管理流程

和晟投资制度管理制度体系――――――――――工程操作管理办法

和晟投资制度管理制度体系

工程操作管理办法（讨论稿）

第一部分 工程项目现场管理办法 第二部分 工程质量控制办法 第三部分 工程进度控制办法 第四部分 工程项目设计管理办法 第五部分 设计变更管理办法 第六部分 现场签证管理办法 第七部分 工程成本控制办法 第八部分 预、结算工作的管理办法

第九部分 工程项目竣工结算进行审计的操作程序 第十部分 招（邀）标、投标管理办法 第十一部分 采购管理控制办法 第十二部分 经济合同管理制度

本办法由公司综合部制定并负责解释

二00六年二月

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第一部分 工程项目现场管理办法

一、工作依据

1、公司与承包商签订的施工承包合同 2、公司与监理单位签订的建设监理合同 3、设计文件（正式施工图及说明等）

4、现行建筑工程施工验收规范及相关的技术规程和质量评定标准 5、国家现行的有关法律、法规和当地政府有关的政策和规定 6、公司管理规章

7、公司与工程部签订的《目标责任书》

二、工作范围

工程部负责项目施工图设计、拆迁及办理报建手续；全面负责项目施工现场的质量、进度、安全、文明为主要内容的项目部现场监督、管理与协调工作，以及工程成本控制的建议工作，实行目标责任管理制。

四、工作关系

1、与监理单位的关系

监理单位应按照与公司签订的委托监理合同条款规定的范围履行监理职责和义务，必须在工地现场设立常驻机构和专业监理人员，对工程建设项目进行全过程控制，应定期和不定期向公司项目办公室系统规范汇报施工过程的质量、进度、投资、验收等监理工作情况，每月向工程部经理（总监）定期提交监理月报，提出有益的建议和意见。与工程有关的重要事情，必须事先向工程部经理（总监）报告，经同意确认后，才能执行，工程部有义务将与工程有关的信息（公司另有规定需要保密的除外）毫无保留的告之监理单位，工程部有权对监理单位在工程建设项目中的监理工作进行监督检查。

2、与设计单位的关系

设计单位应按所签订的工程建设项目委托设计合同，对工程项目建设承担全部设计技术责任，根据合同条款规定，履行设计职责和义务，委派专业设计人员，经

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常到项目了解工程情况和指导工程施工，及时处理解决施工中出现的设计问题，参加对工程地基、隐蔽、分部、单位工程以及重要部位关键工序的施工质量验收。根据施工过程中提出的经公司同意认为有必要对设计进行核定修改的问题，设计单位应予以配合，经复核确认可行后，应及时签发设计修改变更通知。工程部有义务将工程建设项目施工的质量、进度情况和要求向公司通报。

3、与施工单位的关系

公司将工程建设项目发包给承包商施工后，承包商应按施工承包合同规定的内容严格按设计施工图纸、国家施工验收规范和质量评定标准，负责组织施工，接受公司财务部、综合部、监理机构和设计单位、质监站的监督与检查。施工单位应按承包合同工期要求，如质如量完成工程施工任务，有义务向公司提出工程施工合理化提议，汇报工程施工过程情况，施工单位应每月按时提交施工工程量报表，进度月报和质量通报。工程部有责任和义务帮助承包商创造必要的施工条件，接受施工方在施工过程中提出的合理要求。

4、与质监站的关系

质监站根据建筑安装受监工程规定，对公司工程建设项目的施工质量进行政府职能监督，质监站应向公司及时反映工程建设项目施工质量的检查情况，提出工程建设施工的意见，把好工程建设施工质量关，对分部单位工程验收进行签署确认。工程部应保持与质监站的联系，及时通知质监站对工程地基、隐蔽工程、基础工程、重要部位、关键工序、主体工程和单位工程进行质量检查验收，核定签署工程验收等级，颁发工程验收证明书。

五、工作控制

1、施工单位在工程开工前应向监理机构提交工程建设项目施工组织设计，及施工方案和施工进度计划，经监理机构总监审查确认后，报公司工程部与审算部联合审核，公司批准后，施工单位方可施工，工程开工必须有经审批签认的开工令。

2、工程部在工程开工前，应组织设计、监理、施工单位进行施工设计技术交底及图纸会审，并形成会议纪要予以签发，作为工程施工的设计补充文件。

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3、工程施工前，施工单位应向施工人员进行书面技术交底，明确质量控制要求和相关操作工艺，由监理机构督促执行，否则不得施工。

4、工程部应对到达施工现场的主要材料的产品合检证、质保书，或质量证明文件，以及按规定需进行现场随机抽检的材料，进行核查签字，否则施工单位不得使用。

5、检查发现有不按图施工或有操作质量问题时，工程部有权，向施工负责人提出整改，直至签发停工通知。

6、施工现场的水准标高，建筑物的定位放线，必须经施工单位、监理机构、工程部部共同测量复核，准确无误，并作好测量成果记录，三方签字，才能有效。

7、对工程重要部位关键工序，隐蔽工程，工程部、监理机构应进行全过程的跟踪监督和旁站控制，严格执行地基工程、隐蔽工程的验收制度，由监理机构会同设计单位、工程部与施工方共同验收签证。

8、严格执行分项工程的复核检查，在施工单位自检确认的基础上，交监理机构复核签证，未经工程部、监理复核签证，一律不得进入下道工序的施工。

9、施工技术核定、材料代用、图纸修改、设计变更、必须经监理机构审核、设计单位认可，报工程部（总监）经理同意和审算部签认后，由设计单位签发变更通知书，由监理机构下达变更指令，交施工单位执行。图纸修改和设计变更引起功能变化时工程部经理（总监）需报公司审批，图纸修改和设计变更引起成本变化时工程部经理（总监）需报预算部、合约部签认，并必须取得总经理同意审批后方可执行；设计变更引起较大的使用功能变化或成本增加，对公司的目标和计划产生重大影响时，总经理审批通过后方可执行。

10、对完成的分部工程，按规定的质量检验评定标准进行检查验收。由施工单位自检认为合格后，再由监理机构初验，再报工程部，通知设计单位、质监站共同参加验收评定。

11、施工过程发生质量事故，监理机构应督促参与对事故的调查，并及时向公司工程部报告，通知设计单位、质监人员到场，共同分析，确定处理方案，交监理

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机构督促施工单位按处理方案执行，复查验收，同时应将事故情况、处理措施、实际结果均作好详细记录，予以签认备案。

12、工程部每周定期召开工程建设项目施工现场工作协调例会，组织施工、监理、设计单位共同研究问题、互通信息、协调工作，会议情况应以纪要形式确认签发。

13、施工单位按文件资料、档案管理要求，及时收集整理其工程施工资料，自检后，交监理机构核查，工程部经理（总监）组织相关人员审核，施工阶段交项目部资料室归档，工程竣工后交公司资料室归档，文件资料应真实、准确、及时，保证资料齐全、重要资料必须提供原件。

14、工程完工后施工单位应进行自检并将完整工程竣工的各种资料，报监理机构审核，由监理机构组织工程项目竣工初验，发现问题，及时通知施工单位整改，再由监理机构进行复查验收。会签确认后报工程部审查，再委托监理机构通知各相关单位，组织对整个工程项目进行全面竣工验收，签署验收意见和工程验收证明书。最后由公司组织施工单位、物业公司、业主代表参加竣工验收，合同竣工日期以物业公司和业主代表签字接收日期为准。

15、监理单位应在工程竣工一个月内，向公司交报工程监理资料和监理工作总结，工程部收到工程竣工报告和监理工作总结后组织编写整个工程建设项目的系统总结，工程部全体人员均应详细、系统、总结项目建设中的经验和教训，并分别以书面形式送公司。同时召开经验交流会。

六、工作制度

1、值班、加班、休假、考勤制度

①、工地员工按项目需要上、下班，每位员工每天下班前应将当日工作日志、记录交工程部经理。

②、法定休假日,由工程经理安排工程师轮流值班。

③、工程的重要项目，如基坑支护、土方开挖、钢筋隐蔽验收、水电管线预埋验收、砼浇筑过程等在施工过程中，不论节假日、昼夜都必须安排相应专业人员进

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行值班。

④、担任加班、值班的员工应尽职尽责，坚守岗位，并按时填写工作日志，作好值班记录。

⑤、工地员工必须坚守项目，有事外出办公事，必须事前向项目工程部经理报告。

⑥、建立工地考勤制度，每月底由工程部考勤人员将每月工程部员工考勤登记表报工程经理，作为项目内部奖金分配依据。

2、开会、电话、请示、汇报制度

①、工地每周星期一下午组织监理单位、施工单位召开工程建设项目工作例会，小结本周工作，布置下周工作要求，研究讨论施工中的各项工作、协调解决工程相关的配套问题，应全面作好会议记录，及时进行会议签到并整理打印出会议纪要。

②、工程部经理、各专业工程师参加施工现场召开的施工、监理会议。 ③、工程部办公室电话的使用费属项目部预算费用管理目标，实行长话上锁，严格控制电话费用，因工作需要拨打长途电话需经工程部经理同意，并自觉进行长话登记（或采用卡式电话）。

④、施工过程中一般专业技术问题，由各专业人员负责处理，并作好记录，有关多个工种配合的问题应及时向工程部经理汇报，协商处理。

⑤、有关重大技术、经济问题以及影响合同、进度、工程造价的重大问题，工程部经理应及时向总经理汇报，总经理组织研究处理解决。

3、收文、发文、资料、管理制度

①、工程部收发文资料管理由工程部资料员负责，其工作按《工程技术资料管理规定》执行。

②、凡规则的文件均需编号记入收文本，凡由项目签发的文件均需编号登记入发文本。

③、收发文本统一设置，按收、发文日期顺序登记填写。

④、收、发文件必须有签字手续，收文由收件人及保管人签字，发文由签发人

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和发往单位收文人签字。

⑤、资料员每月底应将项目的收发文资料情况及归档情况进行统计，向工程部经理提供统计书面汇报清单。

⑥、工程完工，资料员应根据档案资料管理标准整理成册，报公司审查、存档。 4、洽商、变更、审批签认制度

4.1 任何变更、洽商必须严格按“设计变更管理办法 、工程变更洽商流程”执行。

4.2工程建设施工中遇到的技术核定、材料代换、图纸修改、变更设计等洽商、变更问题，严格按工程变更程序办理。

4.3任何口头通知或相关人员无签认手续，相关单位未加盖公章的文件、通知等均无效。担任下道工序的一方有权拒绝执行。

5、隐蔽、质量、检查、验收制度

5.1项目的建设施工隐蔽工程、原材料、构配件、设备等产品的质量检查验收，均严格按相应的工作操作程序执行。

5.2隐蔽工程必须严格按照“工程质量控制办法、隐蔽工程签认流程”执行。凡不符程序或签认手续不全、单位公章不全的签证均无效，不得进入下道工序。

5.3原材料、构配件、设备进场，项目部各专业工程师必须汇同监理机构对进场的产品质量进行严格的质量检查验收，查看随行的产品出厂合格证，质量保证书和厂家检验报告，该现场随机取样的材料要给予配合确定，砼、砂浆要督促监理、施工方现场分别取样，并分别送交具备资质的检测单位进行试验。

5.4对检查验收结果或某产品质量有怀疑时项目部各专业工程师应向工程部经理报告，由工程部经理根据问题大小情况组织相关人员协商处理。

6、工程部必须每月２８日前向公司综合部递交当月各项计划完成情和下月工作计划。

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第二部分 工程质量控制办法

一、工程质量控制的目标：

确保公司开发的工程项目在验收后质量达到公司预定的质量目标。

二、工程质量控制的具体过程与相应措施

1、熟悉工程质量控制的系统过程，以便在各个环节进行质量控制。

1.质量控制系统组织

2.质量保证体系、施工管理人 员资质审查

3.原材料、半成品及构配件选 择质量控制

4.施工机具、设备、检测器具 质量控制

施工准备质量控制 5.施工方案、施工计划、施工 方法、检验方法审查 6.工程技术环境监督检查 7.现场管理的监督检查

事前控制 8.新技术、新工艺、新材料审 查把关

图纸会审及技术交底

审查开工申请，把好开工关

施 1.工序控制

工 施工过程质量控制 2.工序之间的交接检查 阶 3,隐蔽工程质量控制 段

质 事中控制 中间产品质量控制 量

控 分部、分项工程质量评定 制

设计变更与图纸修改的审查

1.调试、试车 竣工质量检验 2.验收文件审核 3.竣工检验 事后控制 工程质量评定

工程质量文件审核与建档

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2、影响工程质量的因素，从而有针对性的去进行预控。

管理者资质 人

操作者资质

原材料、半成品、构配件质量 材料器材

建筑设施、器材 影

响 生产设备 工 机械设备

程 施工机械设备 质

量 施工组织设计

的 方法、工艺 施工方案、施工计划 因 工艺技术 素

现场施工环境（场地、空间、 交通运输、照明、水、电等）

自然环境条件（地质、水文、 气象） 环 境

工程技术条件

质量管理体系 项目管理条件

质量保证措施

3、相应控制措施

3.1审查承包单位及人员的技术资质与条件是否符合要求，审查合格认可后，方可上岗施工，对不合格的队伍及人员要求撤换，对特殊作业、工序、检验和试验的人员还须有资格证书或上岗证书，交项目部资料室存档。

3.2认真审核施工队伍的质量控制系统组织与保证体系是否健全，不健全的地方加以修正与完善，监督检查施工队的质检员到位情况与操作过程。

3.3对工程所需的原材料、半成品、构配件实施从采购、加工制造、运输、装卸、进场、检验、存放、使用等方面进行系统的监督与控制。

3.4审查施工承包单位提交的施工组织设计，对其中的施工现场总体布置，施工组织技术措施、施工程序、机械设备、主要项目的施工方法等内容的合理性、可行

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性、经济性、安全性进行正确、科学的评估与调整，杜绝任何质量隐患的存在。 3.5建立或完善自已各专业的质量检查、隐蔽验收制度及监控体系，做好监控准备工作，使之能配合工程的质量控制需要。

3.6建立施工图设计监理环节，达到控制设计质量和工程成本的目的；项目部内部深入消化设计图纸，对图纸中存在的问题进行分类指出，组织各相关单位进行设计交底与图纸会审。

3.7监督施工单位的质量控制自检系统的具体操作，对在施工中不能胜任的质检员，可要求撤换，当其组织不完善时，应促使其完善与改进。

3.8监督与协助施工单位完善工序质量控制，及时检查与审核施工单位提交的质量统计分析资料和质量控制图表，以便工程质量的控制。

3.9在施工过程中对关键工序，隐蔽工程实行跟踪监控，全过程、全天候，以达到质量隐患消除在过程中，严格工序间的交接检查与隐蔽验收，确认其质量符合要求后，才能进行下道工序，否则返工处理。

3.10对施工现场所使用的材料与设备必须经过公司、监理单位对其品牌、型号验证、产品合格验证、质量保证验证，以及按规定抽样送检合格后方可进场使用，杜绝以假充真、以次代优，先用后检，以及不合格的产品进入施工现场，一经发现将采取严厉的制裁措施。

3.11在跟踪检查过程中，发现不按图与规范要求施工的项目，必须马上通知施工单位立即整改与返工。

3.12严格按照设计图纸、设计文件及规范要求对隐蔽工程、分项、分部工程执行验收，待验收合格签字后方能进行下一步的施工。

3.13各专业工程师记录好自已的质量日记，不定期地召开现场质量协调会，报告质量动态。

3.14组织监理单位、设计院、质监站和公司其他部门对工程进行初验与核验，评定质量等级。

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三、施工阶段质量控制的依据

1、工程承包合同文件 2、设计文件

3、国家及政府有关部门颁布的有关质量管理方面的法律、法规性文件。 4、工程项目质量检验评定标准，如《建筑工程质量检验评定标准》、《建筑给排水与煤气安装工程质量检验评定标准》、《建筑电气安装工程质量检验评定标准》及《电梯安装工程质量检验评定标准》等。

5、有关工程材料，半成品和构配件质量控制方面的专门技术法规性依据。 6、控制施工工序质量等方面的施工及验收规范。

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施工质量控制流程图：

需返工 需整改 施工单位按工序施工

工序施工完成

不合格 施工自检自查合格后 填报工序质量报验单

监理机构验收 不合格

报 相关专业工程师签署 建 设 单 位 验 工程部经理签署 收

不合格 专业工程师办理

同意验收交监理机构执行

施工单位进入下道工序施工

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隐蔽工程签认流程图： 施工单位自检 隐蔽工程专检验收 隐蔽资料专职检查 填报隐蔽工程报验单(加盖公章) 设计院验收(加盖公章) 报监理机构 质监站验收(加盖公章) 实物不合格 资料不合要求 监理机构审查签署(加盖公章) 报工程部 各专业工程师检查签认 工程部经理签认 实物不合格 专业工程师办理 资料不合要求 由监理机构执行 施工单位进入下道工序施工

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材料设备验收流程图：

材料、设备进场

施工单位填报工程材料、 设备进场报验单 检查产品的型号、规格 是否符合要求 监理机构检查验收 检查产品的质量等 级是否符合要求 相关专业人员复核签认 报 检查产品是否有出产 建 合格证或试验报告 单 位 复 检查产品数量与 验 工程部经理签认 实物是否相符

由监理、施工和专业工程师共同随机取样

送与资质相符的检测单位进行试验 审核材料设备的检测报告

不合格产品拒绝使用 合格产品同意使用 并限期退出现场 监理机构建设单位部门签字

交监理单位执行 施工单位对合格产品 进行施工

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质量事故处理流程图：

施工单位提出质量事故报告

重大质量事故 一般质量事故 监理机构参加 施工单位参加 按建设部关于《工程 监理机构 建设单位参加 建设重大事故报告和 施工单位 设计单位参加 调查程序》规定执行 建设单位 质量监督站参加 共同参加 施工单位填写“事故报告单” 制定质量事故处理方案 方案调整 质监站、监理机构、设计单位审查签字

否 报建设单位审核认可备案

监理机构督促执行

施工单位按质量事故处理方案实施

监理机构检查验收

报建设单位复查 15

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第三部分 工程进度控制办法

一、确定工程进度控制的目标

1、编制施工进度总计划，确保工程进度主控点及工程进度目标。 2、对施工总进度计划目标从不同专业、不同角度进行层层分解，仔细编排，形成施工进度控制目标体系，以利于各专业、各分项、分部工程和材料、设备的具体进度控制。

二、进度控制的内容与程序

1、编制工程项目施工进度控制工作流程（见附表）。 2、编制施工阶段控制工作细则。 3、审核施工单位提交的进度计划。 4、下达开工会，实施工程的全面展开。 5、协助承包单位实施进度计划。

6、监督施工进度的实施。

7、组织现场协调会、保证工程进度顺利进行。

8、了解工程项目的实际进展情况及时向公司提交进度报告。

三、施工进度的具体控制方式

1、定期地、经常地收集由承包单位提交的有关进度报表的资料，与工程进度计划进行对比。

2、深入施工现场、跟踪检查工程项目的实际进展情况是否达到计划要求，当实际进度发生偏差时，应立即采取措施赶上进度。 3、采取组织措施、技术措施及经济措施来督促与控制施工进度，促使工程进度均衡、有序、有计划的推进。

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4、采用新工艺和先进的技术，缩短工艺过程和工序间的间歇，达到加快进度要求。

工程进度控制流程

施工单位编制施工总进度计划 监理单位总监审核确认 建专业工程师确认 设单位确工程部经理确认 认 总经理审批 专业工程师办理 交监理单位执行 施工单位编制月计划 施工单位对月计划调整

监理机构审批 专业工程师确认 工程部经理确认 监理机构督促执行 监理机构检查 专业工程师检查 月计划实施 实现工期目标

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第四部分 工程项目设计管理办法

1、 目的

对公司投资开发的工程项目设计的全过程进行控制，以确保满足投资项目的工期、成本和质量规定的要求。 2、 范围

适用于公司投资开发的设计全过程的控制。 3、 职责

工程部是本程序管理部门，负责工程项目的设计，协调跨单位或专业的技术攻关和协作活动，参加设计成果的评审、验证和确认；负责组织设计开发项目的设计论证，工程设计与实施过程各阶段工作的落实。

4、设计质量

设计质量是使工程项目在具有技术上的先进性和经济上的合理性，在设计中要积极采用新技术、新工艺新材料，从而提高产品质量的档次；设计在施工方面，使施工方便、降低造价成本、提高经济效益。

5、 工作程序 5.1设计决策

5.1.1 设计决策的内容 1)确定设计阶段；

2)适合于每个设计阶段的评审、验证和确认要求

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3)技术方案，包括设计所采用的结构形式，及与设计相关的材料、施工技术环节的分析和对策；调查技术、市场、社会基本要求、销售去向；

4)应达到的质量目标；

5）与有关单位和部门间的协作安排等； 5.1.2设计决策确认

1)建议书/可行性分析报告/研制报告等；

2)工程部负责编制产品《设计任务书》并予以实施； 3)质量目标；

5.2设计单位筛选，签订设计合同

设计单位的资质情况、市场行为情况；承诺履行有关规定，遵守国家法律、行政法规，具有良好的信誉和诚实的职业道德；履行合同所需的财务、技术和良好的履行合同的记录；熟悉工程项目所在地的政府有关职能部门对设计在规划、报建环节的要求，能提供有关合理化建议；能提供及时、有效的施工服务。

5.3设计参考的内容： 1) 合同或项目批准通知； 2）《设计任务书》

3) 适用的政策、法令、法规、标准和规范；

4) 技术方案、技术指标、性能指标、安全性要求、环境条件等。 6、在分阶段的设计中，上一阶段的设计思路以及上一阶段的设计评审、设计验证结果作为下一阶段的设计参考。

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7、最终的设计成果，应满足公司的各项要求。

8、设计文件在发布前由工程部组织有关人员进行评审，评审所有文件的完整性、准确性、经济性，作为正式确定设计施工图的依据。评审结论和意见形成即要。 19、设计评审

9.1设计评审是对设计成果的综合检查，是设计质量控制的重要手段，目的是评价设计结果满足设计要求的能力，发现设计中的问题，提出解决方案，完善设计。

9.2设计评审可在设计的适当阶段进行，但全部设计完成后必须进行设计评审。设计评审可以分为阶段评审和最终评审。

9.3工程部负责评审的组织工作，工程部相关工程师、预算部人员及公司相关部门参加评审的单位和人员。 9.4设计评审的主要内容： 1）技术方案； 2）资源配备； 3）质量目标； 4) 经济方案；

5) 前次设计评审意见的处理。

9.5每次设计评审后，汇总形成《设计评审报告》,工程部针对《设计评审报告》中提出的改进建议，对原设计进行改进和完善。 10、设计确认

由工程部，组织人员进行确认。确认人员应包括工程设计副经理

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和相关部门,以及最高管理层领导。适当时可邀请专家、或科研机构参加。 经确认的设计成果由工程部归口管理与签发。

11、工程部根据确认的意见，整理形成《设计确认报告》。如果《设计确认报告》中提出整改问题和建议，工程部应组织进行整改。 12、设计变更

12.1设计变更是指设计文件交付后，在实施过程中所有的设计变更。

12.2设计文件有下述原因必须进行设计更改： 1) 后续阶段,发现设计中有遗漏和错误; 2) 设计后发现难以组织施工; 3) 营销要求发生变更;

4) 在评审、验证、确认等各检查环节中,需要更改之处以及其他原因。

12.3重大设计更改（指凡影响到合同／项目的完成期限、重要技术指标、可靠性、安全性等），由工程部组织有关人员进行系统分析、论证或试验后，填写《设计更改申请单》，报最高管理层审批。 12.4一般设计变更要进行变更申请，按公司“工程洽商变更流程图”要求进行。

12.5设计变更的评审、验证

工程部对设计文件的任何更改均要进行评审、验证，以确定这些更改是否会影响已经批准的设计的功能和造价影响。

12.6设计的重大更改经评审、验证后,工程部负责设计更改的实

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施，同时从施工单位、公司相关部门、政府职能部门收回作废的设计文件。

13设计文件的管理

设计工作完成后，工程部负责将所有设计文件、竣工图及相关记录整理移交档案室。

设计管理流程图：

设计任务书

委托设计单位设计 设计进度、质量督促 设计变更流程 阶段性设计评审 公司内部评审优化 落实评审意见 设计确认 设计文件存档

专家、科研机构评审 设计变更 22

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第五部分 设计变更管理办法

一、设计变更的概述

设计变更是指设计部门对原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的改变和修改。根据以上定义，设计变更仅包含由于设计工作本身的漏项、错误或其它原因而修改、补充原设计的技术资料。设计变更和现场签证两者的性质是截然不同的，凡属设计变更的范畴，必须按设计变更处理，而不能以现场签证处理。设计变更是工程变更的一部分内容，因而它也关系到进度、质量和投资控制。所以加强设计变更的管理，对规范各参与单位的行为，确保工程质量和工期，控制工程造价，全面提高设计水平都具有十分重要的意义。 设计变更应尽量提前，变更发生得越早则损失越小，反之就越大。如在设计阶段变更，则只须修改图纸，其他费用尚未发生，损失有限；如果在采购阶段变更，不仅需要修改图纸，而且设备、材料还须重新采购；若在施工阶段变更，除上述费用外，已施工的工程还须拆除，势必造成重大变更损失。所以要加强设计变更管理，严格控制设计变更，尽可能把设计变更控制在设计阶段初期，特别是对工程造价影响较大的设计变更，要先算帐后变更。严禁通过设计变更扩大建设规模、增加建设内容、提高建设标准，使工程造价得到有效控制。

二、设计变更产生的原因： 1.修改工艺技术，包括设备的改变；

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2.增减工程内容；

3.改变使用功能； 4.设计错误、遗漏； 5.提高合理化建议； 6.施工中产生错误； 7.使用的材料品种的改变；

8.工程地质勘察资料不准确而引起的修改，如基础加深。 由于以上原因所提出变更的有可能是建设单位、设计单位、施工单位或监理单位中的任何一个单位，有些则是上述几个单位都会提出。

三、设计变更的签发原则：

设计变更无论是由哪方提出，均应由监理部门会同建设单位、设计单位、施工单位协商，经过建设单位确认后由设计部门发出相应图纸或说明，并由监理工程师办理签发手续，下发到有关部门付诸实施。但在审查时应注意以下几点：

1.确属原设计不能保证工程质量要求，设计遗漏和确有错误以及与现场不符无法施工非改不可。

2.一般情况下，即使变更要求可能在技术经济上是合理的，也应全面考虑，将变更以后所产生的效益(质量、工期、造价)与现场变更往往会引起施工单位的索赔等所产生的损失，加以比较，权衡轻重后再做出决定。

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3.工程造价增减幅度是否控制在总概算的范围之内，若确需变更但有可能超概算时，更要慎重。

4.设计变更应简要说明变更产生的背景，包括变更产生的提出单位、主要参与人员、时间等。

5.设计变更必须说明变更原因，如工艺改变、工艺要求、设备选型不当，设计者考虑需提高或降低标准、设计漏项、设计失误或其它原因。

6.建设单位对设计图纸的合理修改意见，应在施工之前提出。在施工试车或验收过程中，只要不影响生产，一般不再接受变更要求。

7.施工中发生的材料代用，办理材料代用单。

8.要坚决杜绝内容不明确的，没有详图或具体使用部位，而只是增加材料用量的变更。

四、设计变更的实施与费用结算

设计变更的实施后，由现场工程师或监理工程师签注实施意见，但应注明以下几点：

1.本变更是否已全部实施，若原设计图已实施后，才发变更，则应注明。因牵扯到原图制作加工、安装、材料费以及拆除费。若原设计图没有实施，则要扣除变更前部分内容的费用。

2.若发生拆除，已拆除的材料、设备、或已加工好但未安装的成品、半成品，均应由监理人员负责组织建设单位回收。

由施工单位编制结算单，经过造价工程师按照标书或合同中的有

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司现场代表、公司总经理共同签字方为有效。另外，也可指派工程造价管理专业人员常驻施工现场，随时掌握、控制工程造价的变化情况。

4、签证程序：在施工单位提出经济签证申请后，按签证流程序进行（现场签证流程图）附后。

第四条 可签证的施工内容:

1、合同签证，主体和装饰工程中的隐蔽工程签证，还有一些预算外用工、用料或由于甲方原因引起的返工费，装饰材料规格、质量及价格的签证，合同承包范围之外的临时性工作。

2、工程变更通知单中工程量需在现场确定的工程内容。

第五条 不可签证的施工内容：

1、未经验收或验收不合格的工程不予签证。

2、施工单位临时设施的围墙、宿舍、办公室、临时给排水管、电器线路等在国家预算定额规定范围内的工程。

3、施工单位自身原因造成停工，或达不到设计和规范要求而返工增加的费用项目。

4、施工单位承诺免费为我公司承担的工作内容不予签证。 5、不符合合同要求的工作内容不予签证。

第六条 计时工签认的暂行管理程序

计时工：即指工程在各个工序中未考虑的辅助工和零星工程、附

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加工程的用工；为了控制好工程成本，提高公司资金的有效运作，规范签证管理，故对点工签认作以下几点规定：

1、在工程签证中原则上不得以计时工形式出现。如有特殊原因需发生计时工且数量较大时，必须由工程部呈报公司主管部门领导认可，由预算部复核经主管副总经理签字后方可进行施工。

2、工原则上是以省、市定额站当期颁布的规定（注：要结合工程合同签定时间或项目开工时间为准）进行结算。

3、如按定额站规定进行施工确有难度，需上报公司主要领导确认，预算部方可根据实际情况并参考市场价制定单价，原则上不能超过市场价。经部门经理认可，以书面形式在签证单上写明原因、工作内容以及和乙方谈定的点工单价。

4、预算部在对计时工结算时，如资料不全，不于办理；确因情况特殊可报总经理审核后进入结算。

第七条 签证的时效性

1、临时性工作、工程变更通知单所含内容完工后，施工单位必须在3天内提交签证申请，工程部在收到施工单位送交经济签证单起48小时内，现场工程师必须验收，合格者给予签证。隐蔽工程必须先签证后隐蔽。

2、工程变更通知单含内容涉及楼层、部位较多，一时完成不了的，其验收纳入相应的分项分部工程，但仍需在全部完工后进行签证。

3、工程变更通知单内容进行签证时应附有该通知单复印件。工

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作内容完成，验收合格后14个工作日内，施工方及时提交签证手续。超过14个工作日，视为自动放弃。

4、工程部必须按签证事件发生的时段按时签证或签字，否则预算部有权视为签证无效，责任由第一责任部门承担；无特殊情况或原因，相关责任部门不得将其他时段发生的签证留在同一时间或留在事件发生后的超过14个工作日才履行签证或签字。（特殊情况或原因的确认必须有董事长的签字或口头指令）

第八条 签证责任 1、责任人：

施工单位应明确专人负责及时办理签证申请；

建设单位对应责任人为各项目现场或栋号专业工程师、预算员；工程部经理、预算部经理分别对其部门所有签证负责，公司分管副总进行审核。

监理单位对应责任人为各项目现场或栋号专业监理工程师，总监对监理单位签证负责。

2、责任人责任：

负责对签证单及时填写和各项审批签字的催促、解答； 对签证单的有效性负责；

第九条 对签证单的实施质量和签证数量负责；对签证失误责任人的处罚

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1、责任分布：发布指令的现场专业工程师为第一责任人，承担30%责任；起旁证督查作用的现场工程师为第二责任人，承担30%责任；负责审查盖章的部门领导为领导责任人，承担40%责任。

2、对签证不及时、不该签证的项目进行了签证、签证的工程量不真实、遗失签证资料的人员公司将按规章制度对相关人员进行处罚；对给公司造成重大经济损失的，公司将依法追究相关责任。

3、预算部应按该管理办法及时签证，并按规定报总经理。如有延误将追究部门负责人责任并接受处罚。

4、本公司责任人造成签证不及时或签证不真实，引起项目实施后形成无效签证，处以每次贰佰元罚款，连续二次以上，视为工作不负责任，可以给予警告直至辞退处理。

5、本公司责任人的下列签证行为造成公司经济损失，一经发现，除赔偿公司损失外，给予辞退处分。

（1）签证不真实填写造成签证数量比实施数量明显加大的 （2）对未进行实施的项目就给予签证的 （3）实施后未进行数量复核的 （4）同一事项重复签证的

（5）签证数量、措词含糊不清，产生争议索赔的

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现场签证流程图： 施工方报告签证事项 工预监施 程算理工部部方方代代代代 表表表表 核核核测实 实 实 量 施工方申报签证量 监理方代表根据原始数据审核 工程部代表审核 预算部代表根据原始数据审核 工程部经理签证 总经理审批 返回各部门 存档

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工程技术经济签证单(格式)

工程名称： 部位 签证事由: 序号 内容及计算式（简图） 申报量 审核量 审定量 编号：

轴线/标高 监理单位审核意见： 施工单位： （章） 项目经理： 日期： （章） 监理工程师： 日期： 工程部： 建 现场代表： 设 日期： 单 位 采购部： 审 定 代表： 意 见 日期： 审算部： 代表： 日期： 公司领导： 日期： 注：1、本表由施工单位填报，一式四份，建设单位二份、监理单位及施工单位各一份，签证审定量以建设单位意见为准。

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第七部分 工程成本控制办法

工程成本的控制主要分为投资决策阶段、施工图设计阶段、工程发包阶段及施工阶段的成本投资。成本控制主要集中在工程发包阶段和施工阶段。

一、工程发包阶段的成本控制

1、结合公司资本情况，结合项目运作进度，确定建设项目的承包方式，从而较好地控制成本。

2、确定项目成本目标，以控制工程的总成本。

根据当前市场、公司决策层的要求，工程量及施工的难度等制定工程发包取费的标准。调查工程

A、组织工程部提供项目所需材料及设备的技术要求，采购部根据材料及设备的技术要求了解生产厂商，了解市场价格，然后进行综合性评估，确定品牌及单价，以作为结算的材料调差依据。

B、假如选择招标方式总包干性质发包，可选择资质较高，实力较强，评估项目较多的会计师事务所对项目进行造价评估编制标底。组织相关人员对会计师事务所编制出来的标底进行审查，着重对其中的工程量、单价、经费及调价，各种包干费和主要材料指标及造价等项目的审查，以确定最终的造价。

C、对入围参加投标的施工队伍发放议标书，施工设计图、设计修改文件及我方要求的附件等，规定时间进行预算编制。

3、利用审核后的标底或结算，与各施工单位编制的预算或结算

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价格进行讨论，谈判确定施工队伍与双方承包的总造价，或谈判最终结算价格。

4、制定与签署承包合同，严格控制相应条款，以达到最终的成本控制要求。

二、施工阶段的成本控制

（一）假如选择总承包方式，总造价在合同条款上已包干，在施工阶段中基本不予以调整，故在此阶段的成本控制为：

1、严格控制工程施工过程中出现重大设计变更，避免工程造价的增加。

2、严格控制在施工过程中对合同的修改或增加补充条款。

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工程造价调整审批程序

施工单位呈报工程价款调整报告

不符合合同 监理机构审核审签

专业工程师审查工作 相关专业工程师调整签认 的必要性

项目部经理审核签认 造价工程师审查 工程量及计费的合理性 预算部审签 合约部审签 总 经 理 审 批 交工程部经理办 审定调整价款金额

办理合同价款增减手续 39

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（二）假如选择非总价包干，项目的成本控制严格控制以下几个方面： 1、 2、 3、 4、

经济签证审批程序；

甲方指定设备、材料单价确认程序； 零星、新增工程量实施审批程序； 按工程进度，分阶段即使进行工程量结算

经济签证程序（按签证管理制度执行） 设备材料指定程序（参照采购管理办法） 1、专业工程师根据设计提出技术要求或招标书；

2、采购和造价工程师调查三种以上相关产品的技术、经济、售后服务情况；

3、由公司确定投标对象，综合部办理招标具体工作；

4、由公司组织评标，确定合同谈判或议标方，综合部组织合同谈判； 5、进入合同会签程序或将对方已签字的合同主要条款以设备材料指定签证单发施工方采购。 零星、新增工程实施与审批程序

1、项目收尾阶段，原承包合同未包括的工程项目，由专业工程师提出书面零星、新增工程的施工申请单；

2、造价工程师审核是否包含在其他工程项目合同或签证中，并提供价格建议；

3、综合部确认对零星、新增工程是否符合合同及价格范围； 4、总经理确认后，交工程部经理组织专业工程师实施。

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