施工阶段监理规划范本

工程

（施工阶段）

监 理 规 划

编 制： ×××

审 批： ×××

C、 G P M C

×××工 程 监 理 有 限 公 司×××××××工程项目监理部

年 月

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目 录

1 工程项目概况?????????????????????第 3 页 1.1 工程名称 1.2 建设单位

1.3 建设地址及周边环境和工程地质概况 1.4 建筑面积及建筑规模 1.5 建筑结构类型

1.6 工程投资总额及建安工作量 1.7 总工期及开竣工日期 1.8 合同工程质量要求 1.9 参与工程项目建设的单位 1.10 施工准备情况 1.11 工程项目的主要特点

1.12 工程采用的新材料、新技术及新工艺

2 监理工作范围、内容、目标、依据????????????第 4 页 2.1 监理工作范围 2.2 监理工作内容 2.3 监理工作目标 2.4 监理工作依据

3 项目监理机构的组织形式????????????????第 5 页 3.1 业主、监理单位、项目监理部业务关系 3.2 项目监理部组织结构及监理人员名单

4 项目监理部的人员配备计划及岗位职责??????????第 6页 4.1 监理部的人员配备计划 4.2 总监理工程师岗位职责 4.3 副总监或总监代表岗位职责 4.4 各专业监理工程师岗位职责 4.5 监理员岗位职责

5 监理工作程序?????????????????????第 7 页 5.1 监理工作程序

5.2 程序图（附图一 ~ 附图十一）

6 监理工作方法及措施??????????????????第 8 页 6.1 实施监理工作的方法

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6.1.1 质量控制 6.1.2 进度控制 6.1.3 投资控制 6.1.4 合同管理 6.1.5 组织协调 6.1.6 监理资料

6.2 实施监理工作的措施

7 HSE管理 ???????????????????? 第 15 页

7.1 项目监理机构安全管理体系 7.2编制安全监理实施细则 7.3安全监理工作程序 7.4安全事故的处理程序 7.5施工阶段安全监理的方法 7.6监理指令 7.7监理报告

7.8安全监理资料的管理

8 监理工作制度?????????????????????第 19 页 8.1 材料、构配件及设备进场报验制度 8.2 工地例会及重大事项协调制度 8.3 工程技术文件管理及收发制度 8.4 工程验收制度

8.5 施工现场安全生产和文明施工管理制度 8.6 工程变更管理制度 8.7 监理日志和例会制度

9 监理设施???????????????????????第 25 页 10 第一次工地会议????????????????????第25 页10.1 会议程序 10.2 会议进程

11 流序图 ??????????????????? 第 26 页

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监 理 规 划

1 工程项目概况

1.1 工程名称：桂阳县残疾人综合服务大楼 1.2 建设单位：桂阳县残疾人联合会 1.3 建设地址及周边环境和工程地质情况简介：该工程拟建场地位于欧阳海大道以东，芙蓉路以南地段，西面相邻个体户宅基地，北面有一条公路，建筑物前有二条10KV电路。

1.4 建筑面积及建筑规模

1.4.1 本工程项目占地面积：706平方米，总建筑面积为：4825平方米；

1.4.2 建筑规模：地下 层；地上 八 层；高度 27.6 米。其中一至四层为培训就业、康复、办公、文体、餐饮，五至八层住宅。

1.5 建筑结构类型：基础为冲孔端承灌注桩，主体为框架结构 1.6 工程投资总额及建安工作量： 约 540 万元 1.7 总工期及开竣工日期 1.7.1 计划总工期（日历天）： 376 天 1.7.2 开工日期：201 0 年 6 月 18 日 1.7.3 竣工日期：201 1 年 7 月 1 日

1.8 合同工程质量要求

建设工程施工合同（以下简称-合同）约定工程质量等级： 合格 1.9 参与工程项目建设的单位

1.9.1 施工单位：湖郴州市第三建筑工程公司承建桩基工程

湖南省第四工程有限公司承建上部主体工程

1.9.2 设计单位：郴州新世纪工程设计研究院 1.9.3 质监单位：桂阳县工程质量监督站

1.9.4 监理单位：衡阳市建筑工程监理有限公司 1.9.5 勘察单位：核工业郴州工程勘察院 1.10 施工准备情况：三通一平已完 1.11 工程项目的主要特点

1.11.1 基础工程：根据勘察资料，地质特征：杂填土厚度5.3~8.6m，机构松散，岩面深度12.6~19.2m，原设计人工成孔灌注桩，因春季施工，雨水量大，为安全起见，后改为冲孔灌注桩。 1.11.2 主体工程：本工程不坐抗震设计，机构形式为框架结构，耐火等级为二级，本建筑物构件所处环境为一类，设计使用年限50年，结构安全等级为二级，地基基础设计等级为丙级，砖体施工质量为B级。

1.11.3 装饰工程：外墙装修；墙面贴黄色面砖100*100，铝合金窗。一层立面柱

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贴灰色大理石，柱间大玻璃窗，大门以上坐玻璃幕墙。

1.11.4 工程特殊要求：建筑一、二、四层设有五障碍卫生间、楼梯间一至四层设楼梯提示忙到，建筑物主入口设有残疾人坡道。

1.12 工程采用的新材料、新技术和新工艺：

2 监理工作范围、内容、目标、依据

2.1 监理工作范围

本工程按《建设监理合同》规定的建筑安装工程施工阶段及保修阶段的监理工作范围是：（土建工程、给排水电气工程、电梯工程、室外排水工程等。

2.2 监理工作内容 2.2.1 施工准备阶段的监理工作：

1在设计交底前，通过建设单位向设计单位就图纸中存在的问题提出书面意见和建议；

2协助建设单位组织及参加设计交底及施工图纸会审。

3 就承包单位报送的施工组织设计（方案）提出审查意见，报建设单位； 4 审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系，技术管理体系和质量保证体系；

5 有分包工程项目时，分包工程开工前，审查分包单位资质； 6 对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查；

7 审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，并签发开工令；

8 工程项目开工前，参加由建设单位主持召开的第一次工地例会，起草该会议纪要，并经与会各方代表会签。 2.2.2 施工阶段的监理工作： 1 施工阶段质量控制； 2 施工阶段进度控制； 3 施工阶段造价控制；

4 安全生产和文明施工； 5 竣工验收。 2.3 监理工作目标

2.3.1 质量控制目标： 合格 。

2.3.2 工期控制目标： 桩 基40天，主体336天 。

2.3.3 投资控制目标： 力争控制在工程承包合同所签订的投资费用内 。 2.3.4 安全生产和文明施工目标： 零事故，零伤亡 。文明施工达标。 2.4 监理工作依据

2.4.1 经业主确认的全部设计图纸、设计变更、《地质勘察报告》、规划、消防环

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保等部门意见；

2.4.2 业主与施工单位签订的《建设工程施工合同》，施工单位与指定分包单位签订的管理文件和分包合同；

2.4.3 施工单位编制的，经监理审批并报业主确认的项目《施工组织设计》、进度计划、施工技术方案和施工单位提交的与工程施工相关的各项有效技术资料； 2.4.4 《建设工程监理规范》（GB50319--2000），及本工程的《建设委托监理合同》、《监理规划》和《监理细则》；

2.4.5 国家和当地政府制定、颁发的法律、法规、条例、办法等；

2.4.6 有关工程建设的技术标准、工程质量评定标准、施工及验收规范、施工操作规程等；

2.4.7 监理过程中的检查验收资料，业务联系单、会议纪要、备忘录等文件； 2.4.8 工程招标文件及其所规定的合同文件组成部分； 2.5 投资目标的风险分析

本项目工艺过程比较复杂，专业工种比较多，每一个环节的衔接都必须顺畅方能保证工程的顺利进行。根据本项目的特点存在如下风险： 2.5.1材料规格、型号较多，需要确认询价程序繁琐影响。 2.5.2面对冬季施工气温低、春季施工雨水多影响。

2.5.3如果外界的气候干扰因素，导致施工单位的成本急剧上升，有拖慢进度的风险。

2.5.4存在施工承包方与劳务承包方的利益纠纷风险。 鉴于上述可能出现的各种因素，要求参建各方面加强协调，按照目标一致的原则，各尽其责，特别是施工方应提前充分考虑不利因素的影响，做好事前控制。

3 项目监理机构的组织形式

3.1 业主、监理单位项目监理部关系图

业主 监理公司 工程项目监理部

3.2 项监理部组织机构图

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现场监理工程师

电气给排水安装监理工程师 现场监理员 总监理工程师

4项目监理部的人员配备计划及岗位职责

4.1监理部的人员配备计划

本工程项目监理部的人员配备计划为：公司人员配备根据工程建设进展的需要及时进驻现场调配相关专业监理工程师（详见 工程监理人员进场计划表）。

4.2总监理工程师岗位职责：

4.2.1 确定项目监理部人员的分工和岗位职责；

4.2.2 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；

4.2.3 审查分包单位的资质，并提出审查意见； 4.2.4 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况及时进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；

4.2.5 主持监理工作会议，签发项目监理部的文件和指令；

4.2.6 审批承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； 4.2.7 审核签署承包单位的申请、支付证书和初审竣工结算的工程量； 4.2.8 审查和协助建设单位处理工程变更； 4.2.9 参与工程质量事故的调查；

4.2.10 协调建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、工程延期事宜； 4.2.11 组织编写并签发监理月报、监理部各个工作阶段报告、专题报告和项目监理部工作总结；

4.2.12 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；

4.2.13 主持整理工程项目的监理资料。 4.3 专业监理工程师岗位职责：

4.3.1 负责编制本专业的监理实施细则；

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4.3.2 负责本专业监理工作的具体实施；

4.3.3 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；

4.3.4 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；

4.3.5 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；

4.3.6 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；

4.3.7 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；

4.3.8 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；

4.3.9 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行取样送检，合格时予以鉴认；

4.3.10 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证； 4.3.11 确保每天对施工现场巡视 2 次以上。 4.4 监理员岗位职责：

4.4.1 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；

4.4.2 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；

4.4.3 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证； 4.4.4 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；

4.4.5 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； 4.4.6 做好监理日记和有关的监理记录；

4.4.7 确保每天在施工现场监理的时间在 4 小时以上。

5 监理工作程序

5.1 监理工作程序

根据《建设工程监理规范》的规定，本工程项目监理工作程序是：建设单位与承包单位之间与建设工程合同有关的联系活动均应通过监理单位进行。 5.2 监理工作程序图

5.2.1 施工监理工作总程序图 （附图一） 5.2.2 工程进度控制程序图 （附图二）

5.2.3. 分包单位资格审查基本程序图 （附图三）

5.2..4. 工程材料构配件和设备质量控制基本程序图 （附图四） 5.2.5. 工序交接检验程序图 （附图五）

5.2..6. 隐蔽、检验批、分项、分部工程签认基本程序图 （附图六） 5.2.7. 工程变更处理流程图 （附图七）

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5.2.8. 月工程量和支付基本程序图 （附图八） 5.2.9. 工程质量事故处理序图 （附图九）

5.2.10. 单位（单项）工程验收基本程序图 （附图十） 5.2.11 项目竣工验收程序图 （附图十一）

6 监理工作方法及措施

6.1 实施监理工作的方法 6.1.1 质量控制

1 事前预控

① 掌握和熟悉质量控制的技术依据

a 设计图纸、建设工程施工合同和技术说明； b 建筑安装工程质量评定标准及施工验收规范； c 有关工程质量强制性条文；

d 设计技术交底及图纸会审资料； ② 工场地质量验收

a 原始导线、水准点及引测控制点的复核验收； b 现场定位轴线及标高的测设、验收。 ③ 施工单位的资质审核

a 检查工程主要技术负责人和管理人员是否到位； b 审查分包单位的资质；

c 审查其主要管理、技术人员及特殊工种施工人员的资质。 ④ 工程所需材料、构配件和设备质量控制

a 审核工程所用原材料、构配件和设备的质量出厂证明、合格证或质量保证书及说明书，材料检验检测报告等； b 某些材料（主要为装饰材料），制品（如五金卫生洁具等）还需事先经设计单位、建设单位、监理单位、施工单位代表共同确认样品（质量、颜色、品牌、价格）后方可定货，主要饰面材料施工单位提供样板时，应同时提供经环保检测部门检验合格的有害、有毒气体性能报告书；

c 工程材料、制品使用前还需进行抽检或试验，其范围和抽检频率根据工程性质按质监、环保部门的要求确定；

d 凡采用新材料、新型制品，应检查技术鉴定文件；

e 对重要的原材料，构配件，设备生产工艺，质量控制措施和检验手段应实地考察；

f 结构构件生产厂家，应检查其生产许可证，并考察生产工艺及质保体系； ⑤ 施工机械的质量控制

a 重要的施工机械，如压桩机械、起重机等应按技术说明书检查其相应的技

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术性能，审查操作人员的岗位资质，不符合要求的不得在本工程中使用； b 施工中使用的仪器、量具、计算装置应有技术合格证；应完好、未超出校验周期；

⑥ 对施工单位提交的施工组织设计或施工方案提出审核意见并报建设单位批准。

a 对施工单位提交的施工组织设计或施工方案，包括保证质量的技术和组织措施，基坑支护工程和地下室工程的应急措施提出审核意见和建议；

b 对施工单位提交的重点分部分项工程施工方案文件，如基坑支护工程、地下室工程、主体结构工程、防水工程、电梯安装工程、高级装修工程等施工方案提出审核意见和建议；

c 对施工单位提交的施工过程中防止出现当前工程质量通病的技术措施提出审核意见和建议；

d 对施工单位提交的保证工程质量而制定质量控制措施提出审核意见和建议；

⑦ 生产环境、管理环境改善措施 a 协助施工单位完善质量保证体系； b 同质监站的质量监督工程师联系，主动配合，通报本项目监理的具体办法，争取质监站的支持和帮助；

c 审核施工单位关于材料、制品取样及实验的方法或方案； d 审核施工单位制定的成品保护措施的方法；

e 完善质量报表，质量事故的报告制度；

f 督促施工单位建立和健全安全生产和文明施工的组织和岗位责任制，制定定期的安全生产和文明施工的现场检查和例会制度。

2 事中控制

① 施工工艺过程质量控制 以工序质量控制为核心，按分部分项工程的特点根据工程质量监控的实际需要，对关键工序分别设置停止点和质量控制点；严格检查质量，每道工序的投入（人、材料、机械、方法、环境）是否满足要求；因为工程项目质量是在施工过程中创造的，而不是靠检验出来的，为此，必须控制每道工序的质量，把质量从事后检查转向事前控制。

工序质量控制方法如下：

实测：采用检测、实验等手段进行质检；

分析：对检验数据进行分析，掌握质量偏差所遵循的规律； 判断：分析数据，判断该工序是否符合质量标准。 ② 工序交接检查

a 施工单位必须对各道工序进行自检评定，经过三级（班组、专业队、公司）自检合格后通知现场监理工程师检查；

b 工序检验一般由监理方会同施工方进行，必要时可邀请设计单位及质监站派员参加；

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c 工序检验意见由监理方参加检验人员签署，检验合格或达到规定的质量要求后才能进行下道工序。同时要求施工单位确保内业资料与施工同步进行，杜绝补资料的现象发生。

③ 隐蔽工程检查验收

隐蔽工程完成后，先由施工单位自检，检验合格后，填报隐蔽工程质量验收单，在隐蔽或中间验收前48小时以书面形式报告现场监理工程师检查验收，验收合格后才能覆盖。监理工程师不能按时验收或不在验收单上签字，按合同 第 条，第 条处理。

④ 施工过程质量控制的监理手段

a 旁站：施工过程监理人员对重点施工工序、重点部位实施旁站监理。并制监旁站监理方案

b 测量：监理人员对完成工程的几何尺寸进行实测实量验收，不符合要求的要进行整改，无法整改的要返工；

c 抽检实验：对各种原材料，监理人员按规定的额度，在现场进行抽样，封样送检，不合格的材料不得使用在工程上；

d 指定性文件：监理人员必要时可按合同第 条的规定采用整改、返工、通知书等书面指令。 3 事后控制

①中间及隐蔽工程完工后及时组织验收；

②单位工程竣工后，按规定的验收程序和方法组织验收；

③审核竣工图及其他技术文件资料；

④督促施工单位整理工程技术文件资料并编目归档； ⑤工程质量事故处理；

a 参与质量事故原因责任分析； b 参与质量事故处理措施的商定；

c 协助建设单位批准处理质量事故的技术措施或方案； d 处理措施的检查；

e 行使质量监督权，下达停工令。 ⑥ 为了保证工程质量，出现下列情况之一时，监理工程师按合同第12条的规定发布暂停施工令。

a 未经检验即进行下一道工序作业； b 工程质量下降，经指出后未采用有效措施，或采取了一定的措施而效果仍不能满足质量验评标准要求而继续作业； c 擅自采用未经认可或批准的材料； d 擅自变更设计图纸；

e 擅自将工程转包；

f 擅自让未经批准的分包单位进场作业；没有可靠的质量保证措施，施工质量已出现下降的征兆。

⑦ 严格执行分项工程开工报告和停工后的复工报告审批制度。

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⑧ 质量技术鉴定：凡质量技术问题方面，有法律效力的最后签定，由项目总监一人签署；专业监理工程师，可在有关质量、技术方面的原始凭证上签署，最后由项目总监核签后才有效。

⑨ 组织现场协调会，现场协调会一般由现场监理工程师或总监主持，会后应印发会议记要。

⑩ 定期向公司、业主报告有关工程质量的动态。 6.1.2 进度控制

本工程进度控制的依据是：监理单位根据建设单位和施工承包单位正式签订的工程承包合同内规定的工程工期作位进度控制的总目标：经项目总监审核通过的承包单位编制的施工季度计划。 本工程施工阶段的进度控制，即通过完善以事前控制为主的进度控制工作体系，实现项目的工期或进度目标。 1 开工前

① 与业主一道，根据工程工期的总体预定目标，编制项目实施总进度计划； ② 审核施工单位提交的施工进度计划与工期总预定目标的符合性； ③ 审核施工单位提交的施工方案对进度目标的保证能力； ④ 审核施工单位提交的施工总平面图；

⑤ 通过建设单位督促设计单位按合同规定及时向施工单位提交设计图纸和设计文件；

2 施工中 ① 严格工期签证，凡涉及延长工期的签证都应事先报告建设单位同意后监理部负责人才能按合同第13条的规定签署监理方的意见； ② 建立反映工程进度状况的形象图表；

③ 经常性地检查计划进度与实际进度的差异，当计划进度与实际进度发生差异时应分析其原因，提出进度调整的措施和方案； ④ 按合同要求及时进行工程验收与计量；

⑤ 定期召开现场协调会，协调会的主要内容有：上次协调会执行结果的检查，协调施工单位与其配合单位之间的关系；现场有关重大事宜，各类专题讨论研究。

6.1.3 投资控制

本工程投资控制的依据是：根据建设单位好承包单位正式签订的工程承包合同中所确定的工程总价作为投资控制的总目标：根据工程承包合同中所确定的工程款支付房市，审核签认：根据合同中所确定的工程款结算房市，进行竣工结算。

本工程施工阶段的投资控制，在合同价款的基础上，应着力控制施工阶段由变更而引起的新增费用，以及正确处理索赔事宜，达到对工程实际值的有效控制，投资控制从三个阶段进行控制。 1 开工前

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① 熟悉设计图纸和设计要求，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制的重点；

② 预测工程风险和可能发生索赔的原因，指定防范措施，减少向业主索赔的发生；

③ 及时复核现场发现的障碍物，力求测量准确无误。

2 施工中

① 主动做好设计、材料、设备、土建、安装等各方面的协调及配合工作； ② 谨慎对待设计变更、设计修改，事前进行技术经济分析；

③ 严格经费签证，凡涉及合同价款变更的签证必须报告建设单位授权和同意后，监理部负责人才能按合同第29条的规定签署监理方的意见，如涉及经济 认及施工变更签证等，均由总监理工程师或经总监授权的常务副总监核签；确实发生费用签证时，要求施工单位在签证单上写明此项变更而引起费用增加的款额，并注明列入独立费记取等字样，严格按公司ISO程序文件《造价控制指引》的步骤进行；

④ 及时对已完工程量进行复核，避免未经监理复核就承认其完成工程量的情况出现；

⑤ 及时核签施工单位的工程进度款申报表；

⑥ 收集市场价格信息，及时掌握政府调价的范围和幅度；

⑦ 检查、监督施工单位执行合同的情况，使其全面履约；

⑧ 定期向建设单位报告工程投资动态情况。

3 竣工后

审核施工单位提交的项目月付款申报汇总表、工程结算书、工程变更费用申报表、索赔报审表，公正处理索赔事项。 6.1.4 合同管理

施工阶段合同管理的内容和文件，主要有：

1 建设单位负责供应的设备、材料进场时间以及材料规格、数量和质量情况的备忘录；

2 材料代用协议书；

3 机器、设备、材料及混凝土试块检验单；

4 经设计单位和建设单位代表签证的设计变更通知单； 5 隐蔽工程检查验收记录；

6 质量事故鉴定书及其采取的措施； 7 合理化建议内容及节约分成的协议书； 8 中间交接工程的验收文件；

9 赶工协议及提前竣工收益分享协议；

10 与工程质量、预结算和工期等有关的资料和数据

11 与建设单位代表定期会谈的记录，建设单位代表的书面指令，与建设单位

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的来往函、工程照片及各种施工进度报表；

12 设计变更文件和施工变更及签证文件等。 6.1.5 信息管理

1 监理工程师负责本专业实施阶段全过程的信息收集和整理工作；

2 总监理工程师组织定期工地会议货监理工作会议，并形成会议纪要； 3 专业监理工程师定期或不定期检查承建单位的原材料、构配件以及工程质量的验收签认；

4 专业监理工程师督促检查承建单位及时整理施工技术资料； 5 随时向总监理工程师汇报工作，并准确及时提供有关资料。 本项目应提供的监理资料的内容：

监理资料归档清单

序号 1 2 3 监理资料内容清单 监理合同 监理规划、监理细则 施工合同、分包单位报审资料，特殊材料或设备的订货合同和技术协议 各版次的总体进度计划和报审表 专项工程项目的进度计划和报审表 施工组织设计和报审表 专业施工方案和报审表 工程用特殊材料方面的设计更改 监理月报 监理日志 监理组织的工程协调会议 监理组织的专题会议纪要 业主组织的专题会议纪要 有管质量问题的报告及答复文件 开、停/复工报告 桩基检测报告（高低应变、静载荷试验报告） 设备（建筑）基础的检测报告（混凝土试块试验报告） 建筑防水试验报告 地基土工试验 经监理见证取样的工程材料提交业主的资料 公司归档的内容 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 备注 另备电子版归档 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

一份 一份 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份 一份（原件） 一份 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 14

的质量证明书和复验报告 21 需进行材料的材质复验或性能试验的材料质量证明书和复验资料 设备、备件、材料开箱检验质量缺陷的处理记录和处理验证结果 施工质量问题的处理记录和验收结果 经监理进行测量的检测报告 隐蔽工程验收记录和报验资料 旁站记录 监理通知书和回复单 工程进度款的审批资料 工程质量评估报告 监理工作总结 （各专业的）工程交工验收证书 工程中交验收会签表 监理工程师业绩证明 监理业务手册 图片照相资料 一份（原件） 22 一份（原件） 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 二份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 一份（原件） 另备电子版归档 另备电子版归档 注：如需向城建档案馆移交资料，即移交档案馆的多提供一套

6.1.6 组织协调

本工程项目实行总监负责制，由总监或经总监授权的常务副总监负责与业主、质监站、设计单位、施工单位的工作协调。协调的任务主要包括项目各方人际关系的协调；项目各方组织分工与配合的协调；项目实施中人、材、物、技术、管理等方面的协调。建筑安装工程施工阶段资金投放量大、施工工种多、交叉作业多；在这个阶段最容易暴露问题，稍有不慎，就会发生各专业工种间的矛盾。因此，必须坚持每周工程例会制度。会议的目的是沟通情况、传递信息、传达指示、提出建议、解决问题；涉及到工程质量、工期、变更等重大事项可由总监召开专题会议，及时研究解决施工中出现的问题。 6.2 实施监理工作的措施

6.2.1 专业监理工程师应通过书面文件和工地例会，提出施工中出现的质量问题及相应的要求，当出现需要停工处理的质量问题时应报告总监理工程师，由总监理工程师征求业主同意后下达工程暂停令；

6.2.2 对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签字，并严禁承包单位在工程中使用或安装；对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员拒绝签字，并严禁承包单位进行下一道工序的施工，更

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不予进行计量支付；

6.2.3 在监理过程中如发现承包单位的主要人员（含分包单位）工作不称职，不撤换对工程质量将造成重大影响时，总监理工程师将通知承包单位予于撤换； 6.2.4 在监理过程中如发现施工中存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故，总监理工程师应及时下达工程或部分工程停工令，要求整改。整改完毕并经监理人员复查，符和规定要求时，总监理工程师及时下达复工令。总监理工程师下达工程暂停令和复工令，应事先向业主报告，紧急情况下，可在下达停工令后24小时内书面通知业主，以取得业主的确认。

7 HSE管理

建设工程安全监理的性质是发现安全问题，督促施工承包单位消除安全事故隐患。必须坚持“以人为本、安全第一、预防为主”的方针。管理的依据是《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）、《建设工程安全生产监督管理工作导则》（建质[2005]184号）、《建设工程监理规范》（GB50319―2000）等相关法律、法规。但安全监理是以参加工程建设的相关责任主体各负其责为原则，安全监理不得替代施工承包单位的安全管理。

7.1 项目监理机构安全管理体系

7.1.1 按照公司内部的监理管理体系，落实安全监理责任，监理监理机构安全管理体系。

7.1.2 项目总监理工程师对所监理工程项目的安全监理工作负总责，并根据工程项目特点，确定施工现场专职（或兼职）安全监理人员，明确起工作职责。专职安全监理人员在总监理工程师领导下，从事施工现场日常安全监督检查工作，并与相关方专职安全管理人员进行工作对接，对安全监理工作负责。总监理工程师应及时组织项目监理人员学校有关安全生产的法律、法规、标准、规范等，对所监理工程项目的安全监理工作全面负责，主持编写规划中的安全监理方案，审批安全监理实施细则，审批施工组织设计和专项施工方案，组织审查和批准施工承包单位提出的安全技术措施及工程项目生存安全事故应急预案，检查安全监理工作的实施情况。 7.1.3 专职（或兼职）安全监理人员应根据项目的特点编写安全监理方案和安全监理实施细则；审查施工承包单位安全生产管理的组织结构，查验安全生产管理人员的安全生产考核合格证书、各级安全管理人员和特种作业人员上岗资格证书；审核施工组织设计和专项施工方案中的安全技术措施；审查施工承包单位安全培训教育记录和安全技术措施的交底情况。检查施工承包单位制定的安全生产责任制度、安全检查知道和事故报告知道的执行情况，对施工现场进行安全巡视检查，填写安全监理日志；发现问题及时向专业监理工程师通报，并向总监理工程师或总监理工程师代表报告。

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7.2编制安全监理实施细则

7.2.1 项目监理机构按照安全监理方案的要求，结合工程项目特点和施工现场实际情况编制安全监理实施细则，实施细则应具有可操作性。

7.2.2 安全监理实施细则的编制应由专职（兼职）安全监理人员负责，专业监理工程师参加。安全监理实施细则由总监理工程师审批后实施并应在施工开始前完成编制，对危险性较大的分部、分项工程，必须编制安全监理实施细则。

7.2.3 安全监理实施细则应针对施工承包单位编制的专项施工方案和现场实际情况，依据安全监理方案提出的工作目标和管理要求，明确监理人员的分工和职责、安全监理工作的方法和手段、安全监理检查重点、检查频率和检查记录的要求。

7.2.4 安全监理实施细则应根据工程的变化予以补充、修改和完善，并按规定程序报批。

7.3安全监理工作程序 7.3.1 施工准备阶段

1 项目监理机构审查核验施工承包单位提交的有关技术文件及资料，并由项目总监理工程师在有关技术文件报审表上签署一件；审查未通过的，安全技术措施及专项施工方案不得实施。施工承包单位应在施工前向什么监理机构报送施工组织设计（施工方案），施工组织设计（施工方案）中应包含安全技术措施、施工现场临时用电方案及本工程危险性较大的分部分项工程专项施工方案，需专家组论证的专项施工方案，施工承包单位应组织对专项施工方案进行专家组论证，并将论证报告作为专项施工方案的附件报送项目监理机构。施工承包单位应在开工前向项目监理机构提交安全防护、文明施工措施项目及费用清单，并填写《安全防护、文明施工措施费用支付申请表》报项目监理机构，申请支付安全防护、文明施工措施费预付款；安全监理人员和专业监理工程师应依据施工合同，审核施工承包单位提出的预付款支付申请，并填写《安全防护、文明施工措施费用支付证书》。

2 总平面布置

施工现场平面布置应符合安全生产的要求并附有说明，如施工区、仓库区、办公区、生活区等临时设施的位置、间距：现场道路和出入口；场地排水和防洪；施工用电线路埋地或架空；生产装置区内施工的围挡封闭；消防设施的配置等。 3 危害识别

要求施工方根据工程特点，编制危险源识别和应急救援预案。主要包括大型几组、设备的安装及拆除；长输管道隧道施工；大型储罐、塔器、炉子等非标设备及大型钢结构的制作和安装；高压设备、管线的气密及试压；设备及金属结构的防腐及保温；生产区域内改建、扩建等工程；大型设备基础基坑的支护及降水；大体积混凝土的模板支设；大型设备的起重吊装；脚手架工程；大型框架拆除、爆破和其他爆破工程其他危险性较大的工程。 7.3.2 施工阶段

项目监理机构应对施工现场安全生产情况进行巡视检查，对发现的各类安全

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事故隐患，书面通知施工承包单位，并督促其立即整改；检查、整改、复查、报告等情况应记载在监理日志、监理月报中。项目监理机构应核查施工承包单位提交起重机械、整体提升脚手架、模板等自生式架设设施和安全设施等验收记录，并由安全监理人员签收备案；安全监理人员应依据施工合同和施工承包单位提交的安全防护、文明施工措施落实清单对落实情况进行核查，对措施未落实的条目应发出监理指令要求施工承包单位立即整改；对已经落实的进行核准。 7.4安全事故的处理程序

7.4.1 当施工现场发现安全事故后，施工承包单位应迅速控制并保护现场，及时启动安全救援应急预案，采取必要措施抢救人员和财产，防止事态发展和扩大，及时报告上级主管部门好现场项目监理机构。总监理工程师及时会同建设单位现场负责人向施工承包单位了解事故情况，判断事故的严重程度，及时发出监理指令并向监理单位主要负责人报告。 7.4.2 当现场发生人身伤害事故够，总监理工程师应签发《监理工程师通知单》，要求施工承包单位提交事故调查报告、处理方案和安全生产补救措施，经安全监理人员审核同意，总监理工程师签认后试试；安全监理人员应及时进行复查，并在《监理工程师通知回复单》中签署复查意见； 7.4.3 当现场发生死亡或重大死亡事故后，总监理工程师应及时签发《工程暂停令》，并向监理单位、建设单位及工程所在地建设行政主管部门报告；监理单位负责人应尽快进驻现场，组织安全监理人员配合有关主管部门组成事故调查组进行调查；项目监理机构按照事故调查组提出的处理意见和防范措施建议，对施工承包单位的落实情况进行监督检查。 7.4.4 现场发生安全事故后，项目监理机构应及时收集、整理与事故有关的安全监理资料，分析施工原因及事故责任，如实向有关部门报告。 7.5施工阶段安全监理的方法

7.5.1 日常巡视。监理人员应每日对施工现场进行巡视，针对发现的安全问题，按其严重程度及时向施工单位发出相应的监理指令，责令其消除安全事故隐患，并做好记录。 7.5.2 安全检查。项目监理机构组织施工承包单位定期或不定期对施工现场进行安全专项检查；参加由业主组织的三方共检，做好检查记录；检查的重点是现场的安全防护、临时用电、起重机械、受限空间作业、作业票证试试、脚手架、施工防汛、消防设施等。

7.5.3 项目监理机构对专项或综合检查开会讲评，并发出检查通报，要求施工承包单位进行整改。对发现的安全事故隐患，项目监理机构及时发出书面监理指令。 7.5.4 监理例会。在定期召开的监理例会上，应检查上次例会有关安全生产决议事项的落实情况，分析未落实事项的原因，确定下一阶段施工安全管理工作的内容，明确重点监控的措施和施工部位，并针对存在的问题提出意见。 7.5.5 安全专题会议。总监理工程师必要时应召开安全专题会议，由总监理工程师或安全监理人员主持，施工承包单位的项目负责人、现场技术负责人、现场安全管理人员及相关单位人员参加。与会各方针对专题议题，分析原因，制订相应

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的措施，明确责任单位，要求其即时解决。监理人员应做好会议记录，及时整理会议纪要； 7.6监理指令

在安全监理工作中，监理人员通过日常巡视及安全检查，发现违规施工和存在安全事故隐患的，应立即发出监理指令。监理指令分为口头指令、监理工作联系单、监理工程师通知单、工程暂停令四种形式。 7.6.1 口头指令

监理人员在日常巡视中发现施工现场的一般安全事故隐患，凡能够立即整改能够消除的，可通过口头指令向施工承包单位指出，监督其改正，并在监理日志中记录。

7.6.2 监理工作联系单

如口头指令发出后施工承包单位未能及时消除安全事故隐患，或监理人员认为有必要时，应发出《监理工作联系单》，要求施工承包单位限期整改，监理人员按时复查整改结果，并在监理日志中记录。

7.6.3 监理工程师通知单

如发出《监理工作联系单》后施工承包单位未按要求消除安全事故隐患，或监理人员认为有必要时，安全监理人员应及时签发有关安全的《监理工程师通知单》，要求施工承包单位限期整改并限时书面回复，安全监理人员按时复查整改结果。《监理工程师通知单》应抄报建设单位。 7.6.4 工程暂停令

当发现施工现场存在重大安全事故隐患时，总监理工程师应及时签发《工程暂停令》，暂停部分或全部在建工程的施工，并责令其限期整改，《工程暂停令》应报送建设单位；经安全监理人员复查合格，总监理工程师批准后方可复工。 7.7监理报告

7.7.1 项目监理机构应每月总结现场安全施工的情况，写入监理月报，报送建设单位；

7.7.2 对施工承包单位拒不执行《工程暂停令》的，总监理工程师应向建设单位及向工程所在地建设行政主管部门书面报告，并同时书面报告监理单位； 7.7.3 在安全监理工作中，针对施工现场安全生产状况，结合监理指令的执行情况，总监理工程师认为有必要时，可编写书面安全监理专题报告，报建设单位或建设行政主管部门。 7.8安全监理资料的管理 7.8.1 安全监理资料的管理

安全监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。安全监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施。项目监理机构应对施工承包单位报验的安全文件资料及其建设单位和施工承包单位的来往有关安全文件留底备查并在施工阶段监理工作结束后及时整理归档。 7.8.2 安全监理资料的内容

1 建设工程施工承包合同及委托监理合同（含安全监理工作内容）；

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2 监理规划（含安全监理方案）、安全监理实施细则；

3 施工承包单位安全管理体系，安全生产人员的岗位证书、安全生产许可证书、特种作业人员岗位证书的审核资料；

4 施工承包单位的专项施工方案及工程项目应急救援预案的审核资料； 5 安全监理会议纪要；

6 关于施工安全的工作联系单、监理工程师通知及回复单、工程暂停令及复工审批资料；

7 关于安全事故隐患、安全生产问题的报告、处理意见等有关文件； 8 安全监理工作总结

8 监理工作制度

8.1 材料、构配件及设备进场报验制度

8.1.1 凡运到施工现场的原材料、半成品或构配件，应有产品出厂合格证、技术说明书、检测报告等。原材料、半成品构配件到场前24个小时通知监理工程师清点，由监理工程师审查有关资料，确定其质量合格后方准进场。凡没有产品出厂合格证明及检验不合格者不得进场。装修材料还要对照样板检查验收；

8.1.2 工地（承包方）交货的机械、设备或器材到场也应有产品出厂合格证及技术说明书，到场前24小时通知监理工程师，由监理工程师审核有关资料。设备到场后监理工程师同订货方应在规定的时间内开箱检验，并按供货方提供的技术说明书和质量保证文件、清单进行检查验收，若检验发现设备质量不符合要求时，监理工程师不予验收；

8.1.3 对于工地交货的大型设备，在运至工地后进行组装、调试。经过其自检合格后，监理工程师会同定货方复检，复检合格后方予验收；

8.1.4 凡工地负责采购供应的材料、构配件及设备，经检验不合格的不得使用，监理工程师应拒绝签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知承包方限期将不合格的工程材料、构配件或设备撤出现场；

8.1.5原材料、构配件及设备进场报验统一由承包人或供货方填写《工程材料、构配件、设备报审表》一式叁份，由建设、监理、施工单位存档妥善保管。 8.2 工地例会及重大事项协调制度

8.2.1 工程项目开工前，监理人员应参加建设单位主持召开的第一次工地会议，研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点。 8.2.2 例会参加各方包括：建设单位、施工单位、分包单位、监理单位、设计等单位的项目负责人或其代表； 8.2.3 例会应包括以下内容：

1 检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；

2 检查分析工程项目进度计划完成情况，分析偏差原因，提出纠偏措施及下

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一阶段的进度目标；

3 检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进意见； 4 解决需要解决的其他有关事项。

8.2.4 重大事项协调可定期或不定期地组织专题会议，建设`、监理、施工单位都可根据工程情况，提出召开专题会议的时间、地点和协调的内容及参加人员，并负责主持和整理会议记录。

8.2.5 工地例会和专题会议各参建单位项目负责人或代表必须准时参加，有特殊情况不能准时参加会议时，应事先告知会议召集人。 8.3 工程技术文件管理及收发制度

8.3.1 工程技术文件管理，各单位都应遵守《建设工程质量管理条例》、《建设工程监理规范》和《湖南省建设工程监理条例》的各项规定，认真履行对工程技术文件资料的管理职责，及时做好收集、整理、归档工作。工程完成后，按有关合同精神做好移交工作。

8.3.2 建设单位与承包单位之间涉及建设工程承包合同有关的联系，如施工图纸移交、材料进场检验、工程变更、工程验收、进度、质量、投资的控制和工地协调工作，都应当汇集到工地项目监理部，由监理部人员根据行文和事务处理程序办理。

8.3.3 工地各种信息、资料的传递都应用书面形式，一般不少于一式叁份，并有各单位项目负责人的签名和加盖印章，才成为有效文本。参建各方应信守合同约定的条款，履行签收登记手续。信息资料必须真实、可靠、完整、准确，有可追溯性，并字体清楚，内容言简意赅，正式文件宜用电脑打印件。 8.4 工程验收制度

8.4.1 隐蔽工程和中间验收

1 隐蔽工程和中间工程必须按《建设工程施工合同》第 条、 条、 条各款的要求进行验收。

2 当工程具备覆盖、掩盖条件或达到约定中间验收部位时，在施工单位自检合格后，填报“隐蔽工程/中间工程报验申请表”报请监理工程师验收，并同时提交有现场技术负责人签定自检意见的自检验收单，监理工程师在48小时内组织验收。对重要部位隐蔽工程验收，由业主、监理、设计单位共同参加。参加验收的各方在验收合格后，当场在验收记录上签字。验收24小时后，业主代表和监理工程师不在验收记录上签字，可视为已批准，承建单位可进行隐蔽和继续施工。验收不合格时，应责令施工单位返工或整改，达到要求后再行验收。若经第三次验收仍未通过，监理工程师有权责令施工员退场。因验收不合格，施工单位还应承担返工引起整个工程工期顺延的责任。

3 承包人必须对已完成的分项工程和分部工程进行自查验收，按GBJ300-88《验评标准》和《建筑法》、《建筑工程质量管理条例》、建设部第78号令、粤建管字（2000）68号和粤建管字（2001）35号《广东省房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收及备案管理实施细则（试行）的通知》要求填好相关数据和表格；专业监理工程师应对承包单位报送的分项工程质量验评资料进行审核，符合

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要求后予以签认；总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理工程师通知，要求承包单位整改，并检查整改结果。监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先向建设单位报告。对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。 8.4.2 竣工验收

建设单位、监理单位要及时完成申报资料的审核和现场各种隐蔽验收和复核签证工作。具备条件时，及时组织工程竣工验收，并向有关部门提交竣工验收报告。

1 竣工验收执行按《建设工程施工合同》第 条中各款的规定进行。业主、监理收到竣工报告后，应按约定时间组织验收，并在验收14日内签署书面验收意见。验收意见一般有如下三种：

——批准。即无任何异议验收通过；

——提出修改意见。即验收虽然通过，但尚有保留意见，施工单位还需进行整改处理工作。

——拒绝通过验收。即认为验收不合格，施工单位需进行返工、整改或赔偿由此造成的经济损失。

2 业主、监理接到施工单位竣工报告和完备竣工资料后，无任何正当理由拖延不组织竣工验收时，业主应按合同有关条款规定，承担工程保管费用。超过28天不组织竣工验收，或验收后14天内不签署书面验收意见（由于设计、质监部门造成的除外），则视竣工报告已被批准。 8.5 施工现场安全生产和文明施工管理制度

为贯彻“安全第一，预防为主”的方针，坚持“管生产必须管安全”的原则。强化施工现场安全管理，达到《建筑施工安全检查标准》JGJ59—99和《施工现场临时用电技术规范》及防火安全工作的要求，消除施工中人的不安全行为和物的不安全隐患，特制定本制度。 8.5.1脚手架及登高设施安全管理

1落地式外脚手架：保证基础底脚的稳定性；立杆设置应规范；脚手架拉结必须由技术人员实地勘察，确定拉结点及拉结方法后，才能施工；在材料上要防止“软”拉结太软和“硬”拉结不硬的毛病；脚手架外侧设置防护。

2满堂脚手架：立杆间距、水平杆步距按规范要求搭设，并应设置剪刀撑或斜撑，顶部应用竹笆满铺，不得留有空隙。

3登高平台：应能满足荷载要求，有防倾倒的措施，施工面应有防护栏杆。 4自制登高用具：应加大监控、管理力度，搭设要求符合安全要求，消除安

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全隐患。

8.5.2 施工现场临时用电管理

1 施工现场必须编制临时用电施工组织设计，将电源进线，用电负荷，导线选择，电器规格等绘成电气施工平面图和布接线走向系统图，并制定安全用电技术措施和电气防火措施。

2 电气设备和配电线路的安装、维修、送（停）电等工作应由专职并经过考试合格的有证电工进行操作，并做好各项电气测试工作（含防雷接地电阻的测定），使用前须经有关安全部门检查验收后才能投入使用，同时建立专职电工值班制度和电气设备（线路）定期检查测试制度，并做好原始记录。 3 施工现场所有用电设备的金属外壳，必须与专用保护零线连接。

4 每一单相照明回路，每一台移动式电动工具或每三台固定式电气设备应分别装设漏电并关，并严格执行一机一闸制。

5 手持移动照明应使用36伏以下的安全电压，潮湿场所应用12伏电压。 6 电气设备所用的保险（片）的额定电流应与其负荷容量相匹配（适应）禁止使用其他金属（铜丝线）代替保险丝（片）。

7 施工现场临时照明电线及灯具高度不应低于3米，开关、灯口及插座等应正确接入火线和零线、地线。室外照明应采用防火灯头、防雨灯罩，除灯位线不超过2米和安全检查电压配线外，禁止使用花线（塑料软线）。

8 一切开关、熔断器，插座均应装在配电箱内，配电箱在室外要有防雨装置，箱门要加锁。

9 架空线绝缘应良好，截面应符合负荷要求，但不得小于10mm2（铜线），架空线距地面4米以上，跨越马路时应在6米以上，并用瓷瓶或街码固定在专用水泥杆、木杆或墙柱上。

10 需沿地面铺设的临时线路应采用电缆，并设管沟或硬质套管保护，严禁软线随意拖地。

11 其他用电规范按（JGJ46—2005）施工现场临时用电安全技术规范执行。8.5.3施工现场防火管理

1 防火安全管理工作，要坚持“谁主管，谁负责”的原则，健全和落实层级岗位管理责任制，做到一级抓一级，层层抓落实，形成防火安全管理网络。 2防火责任人必须认真贯彻执行“预防为主，防消结合”的消防工作方针和消防法规，把防火安全纳入日常生产、经营管理的议事日程，要依靠发动群众，本着自救的原则，切实落实各项防火安全管理措施。

3施工现场要配备消防器材，如消防灭火筒、灭火泡沫车，定期检查换药（标明换药时间、有效使用期）重点消防部位要增设防火器材，并设防火警示牌，严禁烟火。禁止施工现场吸烟，夜间施工现场不得留宿。

4建立动用明火的审批制度。动火前做到“八不”、“四要”，动火后要做到“一清”： “八不”：

1 防火、灭火措施不落实不动火。

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2 周围的易燃杂物未清除不动火。

3 附近难以移动的易燃物未采取安全防范措施不动火。

4 凡盛装过油类等易燃液体的容器、管道，未经清除残存的油质不动火。 5 凡盛装过气体受热膨胀有爆炸危险的窗口和管道不动火。

6 凡储存有易燃、易爆物品的车间、仓库和场所，未经排除易燃、易爆危险的不动火。

7 在高空进行焊接或切割作业时，下面的易燃物品未清理，或未采取安全防护措施的不动火。

8 未有配备相应灭火器材的不动火。 “四要”：

1 动火前指定现场安全负责人。

2 现场安全负责人和动火员必须经常注意动火情况，动火中不准离岗。 3 发现不安全苗头时，要立即停止动火，发生爆炸事故时，要及时采取措施扑救。

4 动火人员要严格执行安全操作规程。 “一清”：

防火人员和现场安全责任人在动火后，应彻底清理火种和现场，确认无隐患后方能离场。

1防火安全工作要定期与不定期相结合进行安全大检查，做好防患整改工作。对职工要进行经常性安全和法制教育。各种检查和教育应作好记录。 8.5.4文明施工管理 1 开工前，施工单位应制定本工程文明施工管理的规章制度，并要求施工的各个环节能按照文明施工的要求去实施。各种装修材料要分门别类堆放有序；工完场清，余泥及时清除；提高管理和作业人员的文明施工意识。 2 开工后，施工单位应将项目经理部的组织架构和人员及时报告给建设单位和监理单位。项目经理全面负责施工过程中的现场管理，履行施工合同承包人的全部权利、义务和责任，履行对外行文的签字手续，按建设程序和合同约定的条款，处理工程建设过程中的各种事务，优质高效完成合同的全部内容。 3 工程施工全过程，施工单位必须重视和指派专人负责工程技术文件资料的收集、整理、归档工作，完成分项、分部工程的自检评定，按GBJ300—88《验收标准》和质检站的要求，准确完整、及时提供全套一式四份工程竣工验收资料。

4 施工现场一切机械设备，必须经常检查、维修、保养，安全检查合格后方能使用。现场施工机械操作人员必须建立岗位责任制，并依照有关规定持证上岗，禁止无证人员操作；施工单位应当做好施工现场的安全消防保卫工作，采取必要的防盗措施，健全和完善防火管理制度，设置符合消防要求的消防设施；施工单位必须严格按照国家有关安全生产的劳动保护法规，建立安全生产责任制，加强规范化管理。

建设单位、监理单位要及时完成申报资料的审核和现场各种隐蔽验收和复核签证工作。具备条件时，及时组织工程竣工验收，并向有关部门提交竣工验收报

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告。

8.6 工程变更管理制度

8.6.1工程变更包括设计变更和施工变更两种情况。设计变更是由设计单位或建设单位主动提出而引起；施工变更由施工单位主动提出而引起。

8.6.2工程变更发生时，各参建单位都应遵守《建设工程施工合同》第 条各款规定，履行各自的义务。

8.6.3处理工程变更应符合下列要求：

1 项目监理部在工程变更的质量、费用和工期书面取得建设单位授权后，应按施工合同规定与承包单位协商，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字。

2 在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商、并达成一致。

3 在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。

4 在总监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更。 5 未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得预以计量。

8.6.4工程变更处理程序如下：

1 设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。 2 项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。

3 总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估：

① 确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；

② 确定工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调； ③ 确定工程变更的单价或总价。 4总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调。

5 总监理工程师签发工程变更。

工程变更单应符合附录C2表的格式，并应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。项目监理机构应根据工程变更单监督承包单位实施。 8.7 监理日志和例会制度

8.7.1监理工程师应逐日将所从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及到设计变更、施工单位需要返工、改正的事项，应详细做出记录。

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8.7.2项目监理部应每周召开监理人员工作例会，检查本周工作，沟通情况，研究难点问题，总结经验，不断提高监理业务水平。

9 监理设施

9.1 质量检测仪器及工具

9.1.1 计算机及外部配套设备；

9.1.2 小型质量检测工具若干（分各工程实际情况详细列出）； 9.2 办公用品、生活必需品

10 第一次工地会议

10.1 会议程序

10.1.1 会议由建设单位主持，并在举行会议之前拟定会议议程 ； 10.1.2 主持人宣布会议议程，并将此议程分送各参加单位； 10.1.3 参加会议单位的人员签到；

10.1.4 参加会议的单位提交各自驻本工地的机构和驻地组织框架及联系方式的书面材料； 10.2 会议进程

10.2.1 主持人安排会议进程，介绍参加会议的单位及其主要人员名单及职务； 10.2.2 建设单位介绍项目基本情况，并明确宣布对监理单位的授权和总监理工程师的权限和职责；

10.2.3 设计单位介绍项目设计概况；

10.2.4 施工单位介绍项目准备情况、施工方法及需要建设单位和监里协调的事情；

10.2.5 质监单位介绍监督要求及进行监督交底； 10.2.6 监理单位介绍监理规划、监理工作制度、监理工作程序及监理用表的内容； 10.2.7 监理人员宣誓；

10.2.8 会议决定每周工地例会的时间、地点、参加单位及人员； 10.2.9 规定收发文程序、联系人及权限； 10.2.10 有关问题的讨论、落实； 10.2.11 主持人宣布会议结束；

10.2.12 项目监理部起草第一次工地会议纪要，并经与会各方代表会签。

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流程图一：

施工监理工作总程序图

签定监理合同 公司下达项目实施计划，组成项目 监理部，组织项目监理进行监理准备工作，编制监理规划、细则 施工准备阶段的监理 召开第一次工地会议施工监理交底会 审批《开工报告》、《施工现场管理检查记录》签署同意开工 施工过程监理 参加竣工验收 整理监理资料，签署竣工资料，协助竣工备案

审核工程竣工结算 建设单位与承包单位签订核查保修合同

工程保修期的监理 27

流程图二：

工程进度控制程序图

承包单位编制总进度计划填写《____报验申请表》

否 注：如总进度计划为总监理工程师审批 施工组织设计的一 部分，可不单独审批 承包单位编制年、 季、 月进度计

划填写《____报验申请表》 总监理工程师审批 按计划组织实施 监理工程师对进度实施情况进行检查、分析 基本实现时间进度滞后严重偏离 计划目标 于计划进度 承包单位编制下总监理工程师签发《监总监理工程师与业主一期计划 理工程师通知单》指令 商定采取进一步措施 承包单位采取调整措施

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流程图三：

分包单位资格审查基本程序图

总承包单位按照合同约定或 与业主商定选择分包单位 总承包单位填写《分包单位 资格申报表》 不 同 意监理工程师审查、总监理工程师审批 同意 总承包单位与分包单位签订分包合同 分包单位进场施工 29

流程图四：

工程材料构配件和设备质量控制基本程序图

承包单位对拟进场材料填写《工程材料/构

配件/设备报验单》及质量证明材料

符合要求

承包 不符合 （总）监理工程师审核 单位 另选 要求

材料进场

（总）监理工程师审核 撤离现场

符合要求

不符合要求 承包单位使用

方法： 1、审核证明材料 2、到厂家考察 3、检查样品 方法： 1、审核证明材料 2、复试、见证取样 3、与样品比对 30

流程图五：

工序交接检验程序图

检验批施工完毕 返修

施工单位自检、专职

检、初检

合格

通知现场监理工程师 会同现场检查 实验室检验

合格？

合格

签署工程报验单

准许下道工序施工

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隐蔽、检验批、分项、分部工程签认基本程序图

承包单位达到检验批（分项工程）报验条件自检符合要求 纠正 承包单位填写《______报验申请表》（附：检验批（分项工程）质量评定表） 符合要求 监理工程师审核 监理工程师确认 承包单位继续施工达到（子分部）分部工程验收条件自检符合要求 纠承包单位填写《______报验申请表》（附：正 子分部（分项）质量统计表） 监理工程师审核 符合要求 总监理工程师签认 32

流程图六：

流程图七：

工程变更处理流程

施工单位书面提出工程变更书

与业主联系 总监理工程师

现场监理工程师或总监组织审核 （各专业监理工程师参与）

否

接受？ 是

与业主联系 现场监理工程师或总监就变与设计单位联系 更费用与乙方协商

设计单位签认

总监就工程变更审签

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流程图八：

工程质量事故处理程序流程图：

发生质量事故

监理工程师现场调查必要 时签发停工令

业主、设计、监理听取承包

商汇报

根据施工性质，设计方复核 回克工程师签认工地指示 承包商调查，摸底分析填写事故报告单 事故报告，事故详细情况分析，初步处理意见 监理工程师向业主及公司口头汇报 必要时请质量监督站参加

承包商实施方案

监理督促措施 监理、设计、审核处理结果 承包商复工申请 监理核发复工指令 进行下道工序施工 34

流程图九：

月工程量和支付基本程序图

质量控制监理工程师对检验批、分项工程质量已签认 承包单位填写《工设计变更费用、合程款支付申请表》同变更费用、索赔及工程质量清单 费用等 投资控制监理工程师现场计量并审核 总监理工程师审定 总监理工程师签署工程款支付证书并报建设单位 建设单位支付 35

流程图十：

单位（单项）工程验收基本程序图

承包单位自检合格填报 《单位工程竣工报验单》 承包单位进行整改 总监理工程师核查承包单 位的单位工程竣工资料 要求承包单位整改

不符合要求 项目监理部进行单位工程 竣工验收 总监理工程师签署单位工 程工程竣工验收单提出工 程质量评估报告

符合要求

项目监理部参加建设单位 不符合要求 项目监理部监督整改 组织的单位工程竣工验收

符合要求

准备竣工验收 总监理工程师会同签署单

协助竣工备案 位工程竣工验收报告

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流程图十一：

项目竣工验收程序图

施工单位 各单位工程（单项）工程竣工、 设备完成调试

施工单位提交 工程技术资质量工程 料（含竣工签证结算 文件 图） 资料

现场监理工程师组织初验

合格？ + 总监组织全面检查、初验收

+

出具评估报告

+

综合验收

审核结算书 验收委员会（组）竣工验收 处理工程索赔 签署竣工文件 使用、保修 工程交接 支付工程款 37

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