2016年上半年黑龙江证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题

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2016年上半年黑龙江证券从业资格考试：我国的股票类型

模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。 A．24；30% B．12；50% C．24；50% D．12；30%

2.在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。 A．2 B．3 C．1 D．4

3.中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。 A．2009年7月1日 B．2009年7月10日 C．2009年7月15日 D．2009年7月20日

4.LOF基金最核心的制度安排是（）。

A．结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势 B．一天可以提供一次或多次基金净值报价

C．基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制 D．套利机制

5. 2009年6月1日发生一笔回购交易，即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为__元。(保留两位小数) A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68

6. 套利交易对期货市场的作用不包括__。 A．有助于价格发现功能的发挥 B．增加了期货市场的交易量 C．有效降低了期货市场的风险 D．提高了期货交易的活跃程度

7. 某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。（不考虑交易费用） A．1205.8 B．959.8 C．1218.5 D．1270

8. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以__的罚款。 A．10万元以上30万元以下 B．30万元以上50万元以下 C．10万元以上100万元以下 D．30万元以上60万元以下

9. 询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。__ A．累计投标询价；初步询价 B．初步询价；投票

C．初步询价；累计投标询价 D．累计投标询价；投票

10. 上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）个交易日内至少发布（）次赎回公告。（） A．3 3 B．3 5 C．5 3 D．5 5

11. 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。 A．风险控制制度 B．员工自律

C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

12. 证券市场上最重要的中介机构是__。 A．会计师事务所 B．证券公司

C．资产评估事务所 D．投资咨询公司

13. 在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于__。

A．连接A和B的直线上

B．连接A和B的直线的延长线上

C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点 D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点

14. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日收盘价 C．最近交易的市价 D．发行日平均价