过程审核检查表 5-8

过程审核检查表编号：ZJTJ1-KJ-CF-QA-100 P1 略 P2 主 要 内 容 过程 潜在供应商分析 项目管理 7个问题 是否建立了项目组织(项目管 理),并且为项目管理者以及团 2.1 队成员确定了各自的任务及权 限？ 2.2 是否为项目开发而策划并落实了 所需的资源，并且通报了变更情 况？ 是否具备项目计划，并与顾客进 行了协商确定？ 项目组织是否在项目进程中提供 了可靠的变更管理？ 组织内部以及顾客处的相关负责 人员是否参与了变更控制系统？ 项目是否有质量管理计划？是否 对其执行情况进行了定期监察以 确保其符合性？ 是否建立了事态升级程序，及其 是否得到了有效的实施？ 5个问题 特殊特性清单和技术协议 查《项目可行性概述》对技术路线、难点和解决方案、 现有工作基础(硬软件)、项目预算、项目风险、预计 交期等进行评审，最终认为项目可行 查APQP总计划有个项目的负责人以及完成时间，有产品 设计验证时间为2012年10月20日至2012年11月7日，产品 试产日期2012年11月23日投产，新设备、工装和实施要 求生技于2012年11月13日执行 查《项目可行性概述》要求模切机需调试改造方能使 用， 新购的封口机需调整才能使用；分切机需重新外协加工 刀套方能使用 查66Ah-AB电池BOM,有生产主料磷酸铁锂、石墨等规格 的规定，并要求厂家提供报告。查石墨出厂检验报告 D10=6.5,比表面积=1.5 查《设计潜在失效模式后果分析》,《过程潜在失效模 式及后果分析-PFMEA》覆盖所有工序，其中PFMEA有更新 和改善措施，其中之一：为保证设备清洁度，采取自动 加料改善措施 是否已经具有产品和过程的特定 要求？ 基于所确定的产品和过程要求， 是否以多功能小组的形式，对制 造可行性进行了评审？ 检查记录

查APQP总计划，对研发、生技、品保等各部门及人员确 定了工作内容和完成时间，任命(李春兰)为组长；乔 敏完成产品设计任务书2012-10-14至10-19日 查《新产品开发项目意向书》研发进行成本分析：材料 费50万元，工装模具费50万元一线人工费及管理人员费 用6万元设备折旧费1万元 查APQP总计划，(与客户电话沟通)规定试产投产时间 为2012年11月23日 查《工程变更管理流程》,规定了产品原材料、作业方 式、工程数据修正、设备、包装方式等变更管理方法 查《工程变更管理流程》,ECN批准时需各部门会签，如 果是客户要求的变更要与客户沟通确认 APQP总计划按时执行，实施阶段性评审，验证，确认 目前没有发生与客户要求不符合的重大事件

2.3

2.4

2.5

2.6 2.7 P3

产品和过程开发的策划 3.1 3.2

3.3

是否有产品和过程的开发的计划

3.4

是否考虑了

产品和过程的开发所 需的资源 对供方是否进行了质量管理的策 划 9个问题

3.5 P4

产品和过程开发的实现

4.1

是否编制了产品-FMEA/过程FMEA,并在项目进程中进行了更 新，同时确定了纠正措施？

4.2

产品和过程研发计划表中的事项 是否得到的落实？

查APQP总计划，项目小组按计划落实项目，指定工艺流 程图计划2012年11月16日完成，实际11-16完成，设计验 证计划2012年11-7日完成，实际11-7日完成，其他项目 都按时完成 是否有培训需求？五大工具、6 Sigma、CAD、英语、检 具使用等，是否进行了培训并已掌握？ 检查现场有在现有产线基础上新购置超声波焊接机、电 阻焊、封口机，有内部实验室，可对量具进行校准并覆 盖产品特性检测 设备验收以及各阶段的评审 各车间有相应的控制计划，对特性、要求、检测方法和 设备、检验频率、反应计划等有规定；查66Ah-AB控制计 划(封注车间)电解液氢氟酸含量≤30ppm,方法滴定， 频率1次/桶，反应计划：停用、退货 试产工艺签核，查试产记录， 查采购控制程序

4.3

人力资源是否到位并具备资质？

4.4

是否得到了适用的基础设施？ 针对各个具体的阶段，是否在要 求的基础上取得了必要的能力证 明以及批准？ 是否针对各个具体的阶段应用了 生产控制计划表，是否在这些计 划表的基础上编制了具体的生产 和检验文件？ 是否在量产条件下开展了试生 产，以便获得批量生产放行？ 是否有效落实对采购的策划？

4.5

4.6

4.7 4.8 4.9 P5

为了正式投产提供保障，是否对 项目交接开展了控制管理？ 供方管理 7个问题 查《样品确认单》66AH包装箱供应商赛闻工业2013-218,接收人：李静；查《供方调查评审表》对供方北京 是否只选择获得批准/放行且具备 化学试剂研究所进行评审，对其技术能力、检验机构、 质量能力的供方？ 生产管理等项目评分，总分8.25属于B级，会签人员：王 亚超、刘昆、岳怡婷、李磊；(合格供方清单没完成) 是否在供应链上考虑到了顾客要 求？ 是否与供应商就交货能力约定了 目标，并加以了落实？ 对于外包产品和服务，是否获得 了所需的批准/放行？ 针对采购对象，是否获得了必要 的审批？ 是否对进厂的货物进行了适宜的 储存？ 顾客无特殊原料 查《供方调查评审表》对供方联合铜箔(惠州)有限公 司的仓储条件、现场评估、技术能力等方面评价，总得 分86,A级，会签人员王亚超、刘昆、岳怡婷、李磊 (未完成) 查电解液《来料检验报告》,供应商北京化学试剂研究 是合格供应商清单上的供应商，检验员何秋月(有原材 料放行权限)对电解液氢氟酸含量、保护压力进行检 测

,判断OK 查《原材料管理办法》要求危险品必须存放在危险品库 房，严禁使用潮湿地方存放货物，物料按顺序排放，实 行先入先出，铜铝箔摆放高度不高于5层 查岗位说明书对采购经理和采购员的职责有明确规定， 对工作经验、工作技能、职业素养等提出要求

5.1

5.2

5.3

5.4

5.5

5.6

P7

针对具体的任务，相关人员是否 具备资质，是否定义了权责关 系？ 顾客支持/顾客满意/服务 6个问题 客户在质量管理体系，产品(交 7.1 付时)和过程方面的要求是否得 到满足？ 是否对顾客服务提供了必要的保 7.2 障 5.7

查技术协议得到满足，制程处于受控状态， 李宝玉总工负责与客户沟通，对于顾客问题可随时派研 发工程师人员去现场解决，并采取改善措施达到客户要 求

7.3

7.4

7.5

7.6

查《关键过程设备清单及备件最低库存要求》,涂布机 反应是否及时？是否为零部件供 刮板最低要求5个，分条机上切刀刀片5个；查《工程变 更管理流程》要求ECN最多不能超过两个工作周，查《产 应提供了必要的保障？ 能分析表》合浆设备总产能174472AH,现有设备产能 一旦与质量要求不相符，是否开 109045AH 开展质量分析报告会，提出改善措施，查质量分析报 展了故障分析，并且有效的落实 告，对正极片不良进行统计，露箔、裂痕不良数最高， 了整改措施？ 对应原因是颗粒、人为因素 有8D分析，查2013-4-12《客户投诉分析报告》D1团队分 是否具有一个能够有效开展受损 析组长杨军，D2问题描述部分电池极柱外观不良，D3围 部件分析的过程？ 堵措施对来料实施全检等 针对各具体的任务，相关人员是 制程主要岗位员工持证上岗，查研发工程师的岗位说明 否具备资质，是否定义了责权关 书，要求研发人员处理客户投诉，目前公司主要研发人 员都有五年以上锂电池工作经验，可以有效处理客户投 系？ 诉

编号：ZJTJ1-KJ-CF-QA-100 得分

10

10

10

10

10

10 10

10 10

10

10

10

10

10

10

10

10

10

10 10 10

10

10

10

10

10

10

10

10 10

10

10

10

10

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/rzwj.html