上市公司股权质押操作流程是怎样的
更新时间:2024-04-21 22:29:01 阅读量: 综合文库 文档下载
- 非上市公司股权质押推荐度:
- 相关推荐
赢了网s.yingle.com
遇到债权债务问题?赢了网律师为你免费解惑!访
问>>http://s.yingle.com
上市公司股权质押操作流程是怎样的
什么是上市公司? 上市公司也是一种公司的模式,除了必须经过批准外,还必须符合一定的条件。从字面上来解释,上市公司是指所发行的股票经过国务院批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。今天小编就问你介绍一下上市公司股权质押操作流程的相关内容。
股权质押的法律程序
一、前期工作
1、了解出质人及拟质押股权的有关情况。
⑴出质人的出资证明书、股份或股票。
⑵出质人如为自然人,应提供有关身份的证明;如为法人,应提供营业执照及其它有关文件。
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
⑶出质人如为法人,另须有法人董事会同意股权出质的决议。
⑷出质人应提供有会计师事务所对其股权出资而出具的验资报告。
2、出质的股权如为有限责任公司股份,须有该公司过半数以上股东同意出质的决议。
3、了解拟出质股份是否有瑕疵,即是否有禁止出质的情况。
出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明(若重复质押,需有质权人出具的同意函)。
对于股份有限公司,应了解拟出质的股权是否有下列情况:
⑴记名股票于股东大会召开前三十日内或者公司决定分配红利的基准日前五日内,不得进行股东名义的变更登记;
⑵发起人持有的本公司的股份,自公司成立之日起三年内不得转让的;
⑶公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份,在其任职工期间内不得转让的;
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
⑷股东的股份自公司开始清算之日起不得转让的;
⑸公司员工持有的公司配售的股份,自持有该股份之日起一年内不得转让的;
⑹国家拥有的股份的转让必须经国家有关部门批准的;
⑺法律、法规规定不得转让的。 二、有限责任公司股权质押
㈠ 一般规定
根据《担保法》规定,以有限责任公司的股份出质的,适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。经股东同意对外出质的股份,质权实现时,同等条件下其他股东对该股份有优先购买权。即,不能取得半数以上股东的同意,则股权不能质押给股东以外的人,股权所有者只能从不同意出质的股东中间挑选质权人。若半数以上股东同意,出质人得以将自己的股权质押给股东以外的质权人,只须在实现质权时保证其他股东的优先购买权即可。
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
㈡ 国有独资公司股权质押
国有独资公司是有限责任公司的一种特殊形式,《公司法》规定,国有独资公司的资产转让,依照法律、行政法规的规定,由国家授权投资的机构或国家授权的部门办理审批和财产转移手续。
根据《国有资产监督管理暂行条例》的规定,核定企业国有资本、监管国有资本变动是各级国有资产管理部门的主要职责。因此,国有独资公司的股权在对股东以外的人出质时,须报经国有资产管理部门的批准。
㈢ 外商投资企业股权质押
外商投资企业,包括中外合资企业、中外合作企业和外商独资企业,这些企业在中国设立,是中国法人,除对外发行人民币特种股票的股份有限公司外,外商投资一般采取有限责任公司形式。外商投资企业股权质押须经审批机关批准。如果中外合资、合作企业中方投资者的股权变更而使企业变成外资企业,且该企业限制设立外资企业的行业,则该企业中方投资者的股权变更必须经政府有关部门批准。
另外,以国有资产投资的中方投资者股权质押,实现质权时必须经有关国有资产评估机构进行价值评估,并经国有资产管理部门确认,经
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
确认的评估结果应作为该股权的作价依据。
三、 股份有限公司股权质押
㈠ 一般规定
《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》规定:以股份有限公司的股份出质的,适用《中华人民共和国公司法》有关股份转让的规定。
股份有限公司的特点是可以发行股票,其股权以股票形式来表现,分为记名股与无记名股。公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当为记名股票,对社会公众发行的股票则既有记名股也有无记名股。
以记名股票出质的,出持人与质权人应订立质押合同或者背书记载质押字样,并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。
以无记名股票出质的,出质人与质权人应订立质押合同或者背书记载质押字样。质押合同自股票交付之日起生效。未经背书质押的无记名股票,不得对抗第三人。
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
㈡上市公司国有股质押
根据《中华人民共和国财政部关于上市公司国有股质押有关问题的通知》,国有股东授权代表单位持有的国有股只限于为本单位及其全资或控股子公司提供质押。国有股东授权代表单位用于质押的国有股数量不得超过其所持该上市公司国有股总额的50%。国有股东授权代表单位以国有股进行质押,必须事先进行充分的可行性论证,明确资金用途(不得用于购买股票),制订还款计划,并经董事会(不设董事会的由总经理办公会)审议决定。
以国有股质押的,国有股东授权代表单位在质押协议签订后,按照财务隶属关系报省级以上主管财政机关备案,并根据省级以上主管财政机关出具的《上市公司国有股质押备案表》,按照规定到证券登记结算公司办理国有股质押登记手续。
国有股东授权代表单位办理国有股质押备案应当向省级以上主管财政机关提交如下文件: 1.国有股东授权代表单位持有上市公司国有股证明文件;2.质押的可行性报告及公司董事
会(或总经理办公会)决议;3.质押协议副本;4.资金使用及还款计划;5.关于国有股质押的法律意见书。
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
三、权利的实现
质权的实现方式有两种,即协议实现及诉讼实现。
1、协议实现
由质权人与出质人协商,以折价、拍卖或变卖的方式依法转让实现质权,质权人就所得价款优先受偿。
2、诉讼实现
如出质人拒绝或协商不能,则质权人有权向法院提起诉讼要求实现质权。
上市公司股权质押登记的问题
我国《担保法》及《最高人民法院关于适用担保法若干问题的解释》关于以公司股权进行质押区分上市公司和非上市公司做了不同规定,即:以上市公司的股份出质的,质押合同自股份出质向证券登记机构办理出质登记之日起生效;以有限责任公司及非上市股份有限公司的股份出质的,质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
根据上述规定,上市公司的股权质押经向中介机构(亦可称之为“与出质人和质权人无利害关系的第三人”)——证券登记机构办理出质登记后,该股权质押合同才始得生效,而且根据我国《公司法》、《证券法》及其他有关规定,该股权质押的事实一般还应该由出质人在公告中予以披露,社会公众也可以通过向证券登记机构查询的方式获得该股权质押的情况,从而使该股权质押的事实为社会公众所知悉,进而使该股权质押具有相当的公示力和公信力。这样,就完全可以起到防止出质人在质押期限内将该股权非法转让或者将其重复质押给其他人的情况发生,从而为质权人能够顺利实现质权提供了非常有力的保障。
但以登记作为质押合同的生效条件仍存在以下问题:
登记是质押合同生效的条件所引发的第一个问题是,这一规定对债权人是很不利的。因为如果质押合同无效,债权人最多只能要求出质人承担缔约过失责任,其债权还是没有保障。但是如果登记是质权生效的条件而不是质押合同的生效条件,则对债权人就有利多了。因为如果是由于出质人的原因而没有办理质押登记或者出质人拒不办理或协助办理登记手续,则债权人就可以起诉出质人违约,从而要求出质人承担违约责任,甚至可以要求法院强制出质人协助办理质押登记手续。
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
这里涉及到物权变动的一个根本性原则——原因(合同)与结果(物权变动)相分离的原则。我国现行法律对物权变动中的原因与结果的关系似乎应该采取更为科学的严加区分的态度。这样,既有利于债权人保护,也避免滋生纠纷。民法典草案的第296条改正了《担保法》的这一错误,该条明确指出:“以依法可以转让的股份出质的,出质人与质权人应当订立书面合同。以上市公司的股份出质的,质权自证券登记机构办理出质登记之时起设立。以非上市公司的股份出质的,质权自股份出质记载于股东名簿之时起设立。”因此,登记是质权生效的条件而不是质押合同的生效条件,加强了对债权人的保护。
目前在上市公司股权质押的实践中存在的另一个问题是,股权质押登记的渠道不畅。在现阶段,根据中国证监会的规定,并非所有的上市公司流通股都可以办理质押登记。
根据《证券公司股票质押贷款管理办法》的规定,综合类证券公司可以以其自营的人民币普通股票(A股)和证券投资基金券办理质押贷款登记,自然人及综合类证券公司以外的其他法人持有的上市流通的人民币普通股票尚不能办理质押登记。但是质押是质权人与出质人协商的结果,如果自然人及综合类证券公司以外的其他法人以其持有的上市流通的人民币普通股股票出质,债权人也接受了这种出质,根据民法意思自治的原则,这种质押合同应当是有效的。但是上市公司的股权质押应当经过证券登记机构登记后,质权才能成立。
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
目前我国证券市场上,中国证券登记结算有限责任公司是法定的也是唯一的办理上市证券登记业务的机构,如果它不办理这样的质押登记,无异于堵塞了订立质押合同的双方办理质押登记的唯一渠道。这样就造成了一个两难的局面,一方面法规要求质权必需登记才能设立,另一方面,法规又不允许唯一的法定机构办理登记,这无疑是十分荒谬的。这样的结果违背了同股同权的法律原则,也阻碍经济的发展与市场的稳定。因此,无论是A股还是B股,无论其持有人的身份如何,无论办理质押登记的目的是为了担保银行贷款债权还是担保其他债权,上市公司股权质押登记业务都应当全面展开。
《中华人民共和国担保法》第78条第三款规定,以有限责任公司的股份出质的,适用公司法股份转让的有关规定。而根据《中华人民共和国公司法》第72条的规定,有限责任公司的股东之间可相互转让股权而不受限制(除公司章程另有规定外),股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意,不同意转让的应当购买,不购买的视为同意。
根据物权法实施配套规则《工商行政管理机关股权出质登记办法》第七条的规定,申请股权出质设立登记,应当提交的材料有:申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》、记载有出质人姓名(名称)及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
份公司股票复印件(均需加盖公司印章)、质权合同、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件(出质人、质权人属于自然人的由本人签名,属于法人的加盖法人印章,下同)以及国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。该办法并没有要求提交其他股东同意的书面材料。根据物权法第二百二十六条规定,质权自工商行政管理部门办理股权出质登记时设立。也就是说,只要办理了股权出质登记,股权质押即有效。根据物权法第一百七十八条规定,担保法与本法的规定不一致的,适用物权法。根据物权法的规定,质押股权的转让应当有债权人和债务人的合意,但是仅满足此条件就能决定股权转让与否的话,将导致公司法第72条意图实现的立法目的不能得到保护,因此,还应当根据公司法第72条的规定维护其他股东的权益,即,此时的股权转让应当经过其他股东同意,其他股东不同意的,应当购买,不购买的视为同意。
上市公司股东最普遍的股权质押动机是个人融资需求,当然,也有不少的公司需要通过股权质押融资用以投资和还债,通过小编今天关于上市公司股权质押操作流程的介绍,希望对有需要做上市公司股权质押操作的朋友。能够起到一定的帮助,更多相关问题您可以咨询赢了网。
? ?
解析消费者行为学 http://s.yingle.com/w/xf/594198.html 消费
者投诉的
程序和范
围是什么
http://s.yingle.com/w/xf/594196.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
?
设立旅游消费纠纷专门仲裁机构的建议 http://s.yingle.com/w/xf/594194.html
?
我国消费者权益保护制度的新
http://s.yingle.com/w/xf/594192.html
?
超市对消费者物品承担责任
http://s.yingle.com/w/xf/594189.html
?
谨防医疗美容六大陷阱
http://s.yingle.com/w/xf/594187.html
?
案例:价格标实不符应退款
http://s.yingle.com/w/xf/594185.html
?
旅客因发热取消行程
http://s.yingle.com/w/xf/594183.html
?
发展中的消费者知情权义务主体
http://s.yingle.com/w/xf/594181.html
?
财产损失赔偿是什么
http://s.yingle.com/w/xf/594180.html
?
三职工出境游偷逃日本
http://s.yingle.com/w/xf/594178.html
? ?
汽车消费税政策 http://s.yingle.com/w/xf/594176.html 消费者投诉和举报的受理部门的法律规定是什么 http://s.yingle.com/w/xf/594174.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
?
旅游合同书范本2018最新当事人的义务
http://s.yingle.com/w/xf/594172.html
?
劳动者有权同时获得工伤保险赔偿和人 http://s.yingle.com/w/xf/594170.html
?
消协主持正义消费者得以维权
http://s.yingle.com/w/xf/594168.html
? ?
美容汞中毒索赔案 http://s.yingle.com/w/xf/594166.html 这
种
旅
游
保
险
都
能
索
赔
什
么
http://s.yingle.com/w/xf/594163.html
?
产品召回我可不可以强求店家退钱 http://s.yingle.com/w/xf/594162.html
?
网络消费者合同书范本2018最新纠纷的管辖 http://s.yingle.com/w/xf/594160.html
?
三包责任各个具体时间有何规定
http://s.yingle.com/w/xf/594158.html
?
消费者申诉后,还可以协商和解吗 http://s.yingle.com/w/xf/594156.html
? ?
浅析消费者概念 http://s.yingle.com/w/xf/594154.html 产
品
质
量
纠
纷
代
理
词
范
例
汇
总
http://s.yingle.com/w/xf/594152.html
?
经营者消费环境安全义务的法律依 http://s.yingle.com/w/xf/594149.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
?
在招待所游泳池内游泳溺水身亡
http://s.yingle.com/w/xf/594148.html
?
产品质量检验报告详解
http://s.yingle.com/w/xf/594146.html
?
中华人民共和国商业银行法
http://s.yingle.com/w/xf/594144.html
?
消费者依法可索赔路费
http://s.yingle.com/w/xf/594142.html
?
鞍山市保护消费者权益条例
http://s.yingle.com/w/xf/594140.html
?
游客旅游车上跌伤赔偿金额起争
http://s.yingle.com/w/xf/594138.html
? ?
蜜月游眨眼变恶梦 http://s.yingle.com/w/xf/594136.html 合同书范本2018最新未到期不履约怎么处理 http://s.yingle.com/w/xf/594134.html
?
旅游消费者权益的特征
http://s.yingle.com/w/xf/594132.html
?
调换地砖等级商家赔偿损失
http://s.yingle.com/w/xf/594130.html
?
金融消费者的概念及特征
http://s.yingle.com/w/xf/594128.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
?
如何打破汽车召回的怪圈
http://s.yingle.com/w/xf/594125.html
? ?
规定适用范围 http://s.yingle.com/w/xf/594124.html 欺
诈
消
费
者
行
为
有
哪
些
http://s.yingle.com/w/xf/594121.html
?
电视购物受骗能追回失去的吗
http://s.yingle.com/w/xf/594119.html
?
哪些产品必须符合安全标准
http://s.yingle.com/w/xf/594118.html
?
国内旅游组团合同书范本2018最新范本
http://s.yingle.com/w/xf/594116.html
?
经营者安全保障义务的法律性
http://s.yingle.com/w/xf/594114.html
?
消费者行为学的典型营销案例
http://s.yingle.com/w/xf/594112.html
?
消费信用的实质内容和立法形
http://s.yingle.com/w/xf/594110.html
?
错责任原则的优势与局限是怎样的 http://s.yingle.com/w/xf/594108.html
?
产品名称应当如何标注
http://s.yingle.com/w/xf/594106.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
?
产品侵权责任的含义及其发展演变是什么 http://s.yingle.com/w/xf/594104.html
?
商场以次品充正品欺骗消费者怎么办 http://s.yingle.com/w/xf/594102.html
?
结合案例解释经营者标明真实名称 http://s.yingle.com/w/xf/594100.html
?
消费概念的界定是什么
http://s.yingle.com/w/xf/594098.html
?
燃料油消费税抬高成本
http://s.yingle.com/w/xf/594096.html
?
产品责任之归责原则不宜过于严格 http://s.yingle.com/w/xf/594094.html
? ?
产品缺陷 http://s.yingle.com/w/xf/594092.html 对
拒
绝
质
检
检
查
的
企
业
的
处
罚
http://s.yingle.com/w/xf/594090.html
?
商场服务不满退货不兑现
http://s.yingle.com/w/xf/594088.html
?
消费者享有的求偿权的概念
http://s.yingle.com/w/xf/594086.html
?
网络消费需求特征的内容
http://s.yingle.com/w/xf/594084.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
?
开展农资打假专项治理
http://s.yingle.com/w/xf/594082.html
?
产品质量有问题一味推卸怎么办
http://s.yingle.com/w/xf/594080.html
?
消费者有权要求生产者
http://s.yingle.com/w/xf/594078.html
?
产品责任保险的特点
http://s.yingle.com/w/xf/594076.html
?
消费者如何避免上当
http://s.yingle.com/w/xf/594074.html
?
云南省消费者权益保护条例
http://s.yingle.com/w/xf/594072.html
?
遭遇旅游纠纷要理性维权
http://s.yingle.com/w/xf/594070.html
?
报名人数不足却借不对散客开放之名 http://s.yingle.com/w/xf/594068.html
?
餐饮企业有权谢绝消费者自带酒水 http://s.yingle.com/w/xf/594066.html
?
经营者的安全保障义务的理论基础 http://s.yingle.com/w/xf/594064.html
?
加工产品质量纠纷要求赔偿多少
http://s.yingle.com/w/xf/594062.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
?
消费者权益保护制度的不足之处
http://s.yingle.com/w/xf/594060.html
?
当事人就质量未约定或者不明
http://s.yingle.com/w/xf/594058.html
?
整形美容医院品牌的价值过亿
http://s.yingle.com/w/xf/594056.html
?
消费损害赔偿案例解析
http://s.yingle.com/w/xf/594053.html
?
在香港买到的商品有质量问题如何处理 http://s.yingle.com/w/xf/594051.html
?
我国有关产品责任抗辩事由的规定及其完善需要做些什 http://s.yingle.com/w/xf/594050.html
?
6大问题讨回开发商非法获取的全部款额
http://s.yingle.com/w/xf/594048.html
?
电视购物担心受骗怎么办
http://s.yingle.com/w/xf/594045.html
?
关于完善消费者权益保护法的构想 http://s.yingle.com/w/xf/594044.html
?
本案中商品房交付的质量要求
http://s.yingle.com/w/xf/594042.html
?
中华人民共和国产品质量法
http://s.yingle.com/w/xf/594040.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
?
消费者权利私权性的形成和变迁
http://s.yingle.com/w/xf/594038.html
?
旺旺仙贝含大肠菌群上质检总局黑名单 http://s.yingle.com/w/xf/594035.html
?
消费者协会的性质是什么
http://s.yingle.com/w/xf/594033.html
?
饭店收消毒餐具费侵犯公平交易权 http://s.yingle.com/w/xf/594031.html
?
消费者权利性质分析
http://s.yingle.com/w/xf/594030.html
?
我国产品责任立法及归责原则存在的问题是怎么规定 http://s.yingle.com/w/xf/594028.html
?
消费者权益保护在合同书范本2018最新法中有哪 http://s.yingle.com/w/xf/594026.html
?
旅游事故中赔偿主体的确定
http://s.yingle.com/w/xf/594024.html
?
郭德纲代言减肥产品被告
http://s.yingle.com/w/xf/594022.html
?
硬件方面的安全保障义务
http://s.yingle.com/w/xf/594020.html
? ?
警示说明 http://s.yingle.com/w/xf/594018.html 三包规定的义务 http://s.yingle.com/w/xf/594016.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
?
哪些行为属于欺诈消费者行为
http://s.yingle.com/w/xf/594014.html
? ? ? ?
消费心理的定义 http://s.yingle.com/w/xf/594012.html 社区义诊莫轻信 http://s.yingle.com/w/xf/594010.html 案析两则餐饮纠纷 http://s.yingle.com/w/xf/594008.html 产
品
范
围
是
怎
样
规
定
的
http://s.yingle.com/w/xf/594006.html
?
消费者受尊重权的解析
http://s.yingle.com/w/xf/594004.html
?
一般性侵权归责原则的含义是怎样规定的 http://s.yingle.com/w/xf/594002.html
?
美容医疗事故案例 http://s.yingle.com/w/xf/594000.html
法律咨询s.yingle.com
正在阅读:
上市公司股权质押操作流程是怎样的04-21
浏览器总是提示“安全证书有问题”怎么办02-09
毕业晚会主持串词02-07
蛋白质3D建模,酶与底物分子模拟对接 autodock - 图文11-07
小学生语文学习宝典03-08
描写秋天天气的词语02-12
宜宾市高2015级高三第三次诊断考试化学试题及答案10-20
数据库管理系统检查命令清单06-10
- 二年级下册音乐测试题
- 浙江财经大学中微题库答案
- 小升初常考古诗填空练习(80首古诗 含答案)
- 全国导基 第十章 中国旅游诗词、楹联、游记鉴赏 练习题 及答案
- 华师大版七年级科学(生物)下册5.1《种群和群落》导学案(含答
- 人教版七年级语文上册练习:《我的老师》课时训练(附答案)-精
- NOIP2015浙江省复赛普及组成绩
- 长虹公司的应收账款管理
- 快递行业同业竞争对手调查报告
- “十三五”重点项目-牦牛骨髓粉项目节能评估报告(节能专篇)
- 钢结构生产制造部各岗位职责及任职要求
- 对H企业应收账款管理与核算现状的调查报告
- 中国化学会第24届全国高中学生化学竞赛(省级赛区)试题、标准答
- 本科成本会计
- “众包”创新模式在我国潜在的风险的探讨
- 语文基础全套复习资料(有他足够了
- 中外合作出版合同(1)
- STM32-GPIO及EXTI初始化详解
- 2018年中国控制技术市场现状调研与发展前景分析报告目录
- 大学物理试题第四章 冲量和动量
- 质押
- 股权
- 上市公司
- 流程
- 操作
- 怎样
- 第六单元教案
- 交易性金融资产与可供出售的金融资产习题及答案
- 新概念英语第一册Lesson 47-48练习题
- 中国人民银行 财政部 关于规范人民币单位银行结算账户主子账户业
- 智慧旅游行业现状及发展趋势分析
- 四期胶粉聚苯颗粒外墙外保温饰面砖系统
- 2019-银行科技部工作总结及计划-word范文模板(11页)
- 知名电商组织架构 淘宝京东电商组织架构
- 重庆市工程技术建设专业高、中级职务任职资格申报评审条件(试行
- 污水处理工程调试典型问题200问答
- 云计算虚拟化厂商比较Vmware - Microsoft - Citrix
- 金算盘8E - ERP应用指南 - 01总分类账
- 机械设计英文文献
- 青岛市国税系统二八年度先进单位和先进个人
- 事业单位内部控制工作中存在的问题及遇到的困难一
- 开发商驻地网光纤宽带网络建设规范 - 图文
- 第二单元位置与方向四课时
- 土壤磷酸酶测定方法
- 科学通史复习题(附答案)
- EEC小学四年级英语下册练习题(全套)