2007年证券从业资格考试《证券交易》试题及答案

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

2007年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0．5分。

1．在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（ ）。 A．大量的 B．偶尔的 C．多变的 D．固定的

2．在三级清算模式中，（ ）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。 A．一级清算 B．二级清算 C．三级清算 D．四级清算

3．证券营业部的电脑管理包括（ ）。 A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C．硬件管理、软件管理

D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 4．（ ）不属于交易费用。

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

A．委托手续费 B．佣金 C．承销费 D．过户费

5．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（ ） A．证券自营风险和代理买卖证券风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险

D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 6．（ ）不是经纪商的权利与义务。 A．坚持了解客房原则 B．忠实办理受托业务 C．为客房保密 D．代理客房决策

7．一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。 A．一次 B．三次 C．四次 D．二次

8．依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ）。

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

A．国务院规定的利率水平 B．同期银行存款利率水平 C．10％(某些特殊行业不低于9％) D．同期国库券的利率水平

9．从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交割、交收。 A．证监会

B．交易所或清算机构 C．另一证券公司 D．上市公司

10．中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 （ ） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A．管理体系、硬件设施、软件环境 B．硬件设施、软件环境、数据管理

C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理 11．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（ ）以取得一定资金的行为。 A．抵押品 B．质押物 C．交换物

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

D．本金

12．回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（ ）。 A．收益与风险 B．成本与风险 C．收益与流动性 D．收益与成本

13．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（ ）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个

14．证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。

A．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 B．机型、容量、数量

C．机型先进、容量充足、数量足够

D．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

15．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（ ）。 A．地方债券

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

B．企业债券 C．国际债券 D．金融债券

16．集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（ ） A．证券交易所 B．证券经营机构 C．场外交易 D．柜台市场

17．在年度报告中，对持股（ ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A．2％ B．5％ C．8％ D．10％

18．证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。 A．1 5% B．3 8% C．5 10% D．2 10%

19．（ ）是正确的。

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

D．定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。 38．中国证监会于1998年制定并颁布了（ ），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行) B．营业部机房管理规范(试行)

C．证券经营机构信息系统管理规范(试行) D．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范 39．证券营业部电脑的软件管理包括（ ）。 A．机型、容量、数量

B．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

C．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确 D．机型先进、容量充足、数量足够

40．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（ ）。 A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收

41．目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。 A．A股

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

B．B股 C．基金券 D．债券

42．清算是交割、交收的基础和（ ）。 A．保证 B．后续 C．内容 D．完成

43．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明

B．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明

C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表

D．正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明

44．证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 A．股票 B．公司债券

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

C．有价证券 D．可转换债券

45．中国证监会于（ ）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。 A．1997 B．1998 C．1999 D．1996

46．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 47．证券公司自营业务的特点之一是（ ）。 A．决策的限制性 B．收益的不稳定性 C．交易的持久性 D．买卖的间接性

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

48．证券营业部电脑的硬件管理包括（ ）。 A．机型、容量、数量

B．机型先进、容量充足、数量足够

C．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

D．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确 49．证券营业部经营管理一般包括（ ） A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 D．硬件管理、软件管理

50．证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。

A．道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

B．道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C．知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明 D．职业道德、社会公德、社会责任心

5A．上市公司应在每个会计年度结束后（ ）日内编制完成年度报告。 A．120 B．60 C．90 D．150

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

5B．证券服务部筹建期为（ ）个月。 A．3 B．5 C．6 D．9

53．（ ）不属于上市后的证券存管业务。 A．股东名册登录 B．交易过户 C．发放现金红利 D．非交易过户

54．信用交易风险又可分为（ ） A．被诈骗风险、亏损风险、违规风险 B．被诈骗风险、亏损风险、交割风险 C．被诈骗风险、亏损风险、其他风险 D．基本风险，经营管理风险

55．上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：（ ）交易数量必须是(1手为1000元面额国债)及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。 A．1手 B．10手 C．100手

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

D．1000手

56．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。 A．政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险 B．基本风险，非基本风险 C．系统风险，非系统风险 D．基本风险，经营管理风险

57．证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（ ） A．系统风险和非系统风险 B．基本风险，经营管理风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险

58．在基金（ ）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．资产净值 B．资产总值 C．负债净值 D．负债总值

59．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（ ） A．当日交收 B．次日交收

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

C．例行日交收 D．特约日交收

60．（ ）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务 C．获取一定的利润 D．稳定证券市场

61．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（ ）。 A．系统风险 B．非系统风险 C．基本风险 D．主要风险

62．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．承包制

63．（ ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。 A．当日交收 B．次日交收

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

C．特约日交收 D．发行日交收

64．下述（ ）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。 A．选择交易对手的自主性 B．选择交易品种的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主性

65．证券经营机构的自营业务的特点之一是（ ）。 A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

66．深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（ ）及其整数倍为交易单位。 A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

67．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率. A．5%

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

B．6% C．7% D．8%

68．债券回购交易的开展会提高国债的（ ）。 A．风险 B．收益率 C．成本 D．流动性

69．（ ）形式不属于自助委托。 A．当面委托 B．磁卡委托 C．电脑自助委托 D．远程终端委托

70．（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚 第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。 1．由于风险的起因不同，证券公司从事证券自营买卖的风险一般可分为

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

（ ）。 A．市场风险 B．经营管理风险 C．政策法律风险 D．基本风险

2．在我国，根据交易席位的报盘方式，有（ ）。 A．自营席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．无形席位

3．营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（ ）。 A．日常工作纪律和服务规范 B．员工绩效考核制度 C．经纪业务操作规程 D．信息系统管理规章

4．在证券经纪关系中，客户是（ ）。 A．委托人 B．受托人 C．授权人 D．代理人

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

46．为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员． 1．正确2．错误

47．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地．工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米． 1．正确2．错误

48．以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为． 1．正确2．错误

49．机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米． 1．正确2．错误

50．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管． 1．正确2．错误

51．委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托． 1．正确2．错误

52．证券回购清算的特点是一次清算，二次交易．这是由回购交易的自身特性所决定的． 1．正确2．错误

53．作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为． 1．正确2．错误

54．投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托．

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

1．正确2．错误

55．证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面．

1．正确2．错误

56．证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营． 1．正确2．错误

57．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营． 1．正确2．错误

58．印花税由证券交易的买卖双方分别交付． 1．正确2．错误

59．目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场． 1．正确2．错误

60．证券公司在证券承销过程中没有自营买卖． 1．正确2．错误

61．投资者可以以个人名义开设法人账户 1．正确2．错误

62．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年． 1．正确2．错误

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

63．证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户． 1．正确2．错误

64．在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的． 1．正确2．错误

65．在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务． 1．正确2．错误

66．证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则． 1．正确2．错误

67．按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券． 1．正确2．错误

68．收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一． 1．正确2．错误

69．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性． 1．正确2．错误

70．欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等． 1．正确2．错误

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

证券投资分析

2010年证券业从业资格考试《证券投资分析》预测试卷九http://exam.shangxueba.com/2128.html 2010年证券业从业资格考试《证券投资分析》预测试卷八http://exam.shangxueba.com/2123.html 2010年证券业从业资格考试《证券投资分析》预测试卷七http://exam.shangxueba.com/2119.html 2010年证券业从业资格考试《证券投资分析》预测试卷六http://exam.shangxueba.com/2117.html 2010年证券业从业资格考试《证券投资分析》预测试卷五http://exam.shangxueba.com/2113.html 2010年证券业从业资格考试《证券投资分析》预测试卷四http://exam.shangxueba.com/2110.html 2010年证券业从业资格考试《证券投资分析》预测试卷三http://exam.shangxueba.com/2106.html 2010年证券业从业资格考试《证券投资分析》预测试卷二http://exam.shangxueba.com/2102.html

证券投资基金

2010年证券业从业资格考试《证券投资基金》预测试卷九http://exam.shangxueba.com/2018.html 2010年证券也从业资格考试《证券投资基金》预测试卷八http://exam.shangxueba.com/2017.html 2010年证券也从业资格考试《证券投资基金》预测试卷七http://exam.shangxueba.com/2016.html 2010年证券业从业资格考斯《证券投资基金》预测试卷六http://exam.shangxueba.com/2015.html 2010年证券业从业资格考试《证券投资基金》预测试卷五http://exam.shangxueba.com/2014.html 2010年证券业从业资格考试《证券投资基金》预测试卷四http://exam.shangxueba.com/2013.html 2010年证券业从业资格考试《证券投资基金》预测试卷三http://exam.shangxueba.com/2006.html 2010年证券业从业资格考试《证券投资基金》预测试卷二http://exam.shangxueba.com/1994.html 2010年证券业从业资格考试《证券投资基金》预测试卷一http://exam.shangxueba.com/1973.html

证券发行与承销

2010年证券业从业资格考试（证券发行与承销）预测试题九http://exam.shangxueba.com/1905.html 2010年证券业从业资格考试（证券发行与承销）预测试题八http://exam.shangxueba.com/1904.html 2010年证券业从业资格考试（证券发行与承销）预测试题七http://exam.shangxueba.com/1902.html 2010年证券业从业资格考试（证券发行与承销）预测试题六http://exam.shangxueba.com/1901.html 2010年证券业从业资格考试（证券发行与承销）预测试题五http://exam.shangxueba.com/1898.html 2010年证券业从业资格考试（证券发行与承销）预测试题四http://exam.shangxueba.com/1897.html

证券市场基础知识

2010年证券业从业资格考http://exam.shangxueba.com/1887.html 2010年证券业从业资格考http://exam.shangxueba.com/1886.html 2010年证券业从业资格考http://exam.shangxueba.com/1884.html 2010年证券业从业资格考http://exam.shangxueba.com/1883.html

试（证券市场基础知识）预测试卷九试（证券市场基础知识）预测试卷八试（证券市场基础知识）预测试卷七试（证券市场基础知识）预测试卷六

2010年证券业从业资格考试（证券市场基础知识）预测试卷五http://exam.shangxueba.com/1880.html

2010年证券业从业资格考试（证券市场基础知识）预测试卷四http://exam.shangxueba.com/1879.html

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

2010年证券业从业资格考试（证券市场基础知识）预测试卷三http://exam.shangxueba.com/1878.html

2010年证券业从业资格考试（证券市场基础知识）预测试卷二http://exam.shangxueba.com/1876.html

2010年证券业从业资格考试（证券市场基础知识）预测试卷一http://exam.shangxueba.com/1875.html

证券交易

2010年证券业从业资格考试（证券交易）预测试卷八http://exam.shangxueba.com/1873.html 2010年证券业从业资格考试（证券交易）预测试卷七http://exam.shangxueba.com/1872.html 2010年证券业从业资格考试（证券交易）预测试卷六http://exam.shangxueba.com/1869.html 2010年证券业从业资格考试（证券交易）预测试卷五http://exam.shangxueba.com/1868.html 2010年证券业从业资格考试（证券交易）预测试卷四http://exam.shangxueba.com/1865.html 2010年证券业从业资格考试（证券交易）预测试卷三http://exam.shangxueba.com/1863.html 2010年证券业从业资格考试（证券交易）预测试卷二http://exam.shangxueba.com/1862.html 2010年证券业从业资格考试（证券交易）预测试卷一http://exam.shangxueba.com/1852.html

2005年证券从业资格考试《证券基础知识》真题http://www.shangxueba.com/exam/8564.html 2006年证券从业资格考试《证券基础知识》真题http://www.shangxueba.com/exam/8574.html 2008年证券从业资格考试《基础知识》真题http://www.shangxueba.com/exam/8299.html 2007年证券从业资格考试《基础知识》真题http://www.shangxueba.com/exam/8273.html 2002年证券资格考试证券交易真题http://www.shangxueba.com/exam/2741.html 2003年证券资格考试证券交易真题http://www.shangxueba.com/exam/5039.html

2008年证券从业资格考试《证券交易》真题http://www.shangxueba.com/exam/8303.html 2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题http://www.shangxueba.com/exam/8588.html 2009证券从业考试《证券交易》真题http://www.shangxueba.com/exam/8592.html

2005年证券从业考试《证券投资基金》考试真题http://www.shangxueba.com/exam/8261.html 2009年证券从业考试《证券投资基金》考试真题http://www.shangxueba.com/exam/8264.html 2010年3月证券从业资格考试《投资基金》真题http://www.shangxueba.com/exam/8590.html

更多证券从业资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

43．在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。 A．自有资金不少于人民币2亿元

B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所 C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格 D．中国证监会规定的其他条件 44．证券经纪商有（）作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．代替客户进行决策 C．向客户融资融券 D．提供咨询服务 5。稳定证券市场

45．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。 A．政策风险 B．基本风险

C．系统保障风险及其他风险 D．经营管理风险

46．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。 A．证券回购的券种 B．证券回购的交易时间

C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

47．证券交易所竞价的结果有（）的可能。 A．全部成交 B．推迟成交 C．不成交 D．部分成交

48．证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。 A．融券方 B．资金供应者 C．证券购入者 D．资金贷出者

49．现行的证券交易竞价方式有（） A．拍卖竞价 B．招标竞价 C．集合竞价 D．连续竞价

50．营业部安全保卫制度的基本内容一般包括（）。 A．营业场所的安全保卫要求 B．重要凭证、支票、印鉴的保管制度 C．票券运送的安全保卫制度

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

D．安全保卫值班的制度

51．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（） A．时间优先 B．价格优先 C．客户优先 D．委托优先

52．根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。 A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定 C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实 E．涉及发行人的重大诉讼事项

53．根据净额清算原则，在证券清算中（）。

A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

54．针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

A．资本充实率 B．资产负债率 C．资金周转率 D．资产速动比率

55．上海证券交易所推出的回购品种除了91天国债回购和182天国债回购外，还有（）。 A．14天国债回购 B．28天国债回购 C．7天国债回购 D．3天国债回购

56．（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

A．具有不低于2000万元人民币的净资本 B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金 D．具有不低于1000万元人民币的净资产 E．具有不低于1000万元人民币的净资本

57．证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）。 A．规定业务操作人员的操作原则 B．明确业务操作人员应遵守的操作规定 C．提出对各项业务进行组织管理的要求

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

D．制定业务操作人员必须遵守的职业道德 58．下面（）是新股网上竞价发行的优点。 A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性

59．局域网安全管理重点是（）。 A．用户权限设定和限制

B．“系统管理员”用户口令及权限限制 C．网络入侵防范 D．数据备份管理

60．证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。 A．要明确界定权限范围

B．要有量化指标和各种技术性措施 C．要有一套完善的内部监控体系 D．提高差错或纠纷的处理效率 第三部分：是非题

请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分．

1．只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的． 1．正确2．错误

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

2．流动性是证券交易的特征之一． 1．正确2．错误

3．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的． 1．正确2．错误

4．证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格． 1．正确2．错误

5．证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为． 1．正确2．错误

6．证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益． 1．正确2．错误

7．上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整． 1．正确2．错误

8．认股权证的交易都是在证券交易所进行的． 1．正确2．错误

9．如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息． 1．正确2．错误

10．目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易． 1．正确2．错误

11．证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担．

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

1．正确2．错误

12．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物． 1．正确2．错误

13．客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令． 1．正确2．错误

14．回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户． 1．正确2．错误

15．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为． 1．正确2．错误

16．证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段． 1．正确2．错误

17．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金． 1．正确2．错误

18．可转换债券是指由股票转换而来的债券． 1．正确2．错误

19．证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为． 1．正确2．错误

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

20．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营． 1．正确2．错误

21．折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的．用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理． 1．正确2．错误

22．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面． 1．正确2．错误

23．金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种． 1．正确2．错误

24．基金有封闭式与开放式之分． 1．正确2．错误

25．资金透支是交割中的禁止行为． 1．正确2．错误

26．我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的． 1．正确2．错误

27．买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为． 1．正确2．错误

28．证券经纪商可以对大户或超级大户融资 1．正确2．错误

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

29．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本． 1．正确2．错误

30．上海证券交易所目前的回购交易品种有六个． 1．正确2．错误

31．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手．

1．正确2．错误

32．从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主． 1．正确2．错误

33．证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券． 1．正确2．错误

34．委托人若不如期履行交割手续，即为违约． 1．正确2．错误

35．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位． 1．正确2．错误

36．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式． 1．正确2．错误

37．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！

（www.shangxueba.com）

产．

1．正确2．错误

38．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物． 1．正确2．错误

39．在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元． 1．正确2．错误

40．债券回购交易的方式与股票交易的方式一致． 1．正确2．错误

41．从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算． 1．正确2．错误

42．证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费． 1．正确2．错误

43．在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金． 1．正确2．错误

44．在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券． 1．正确2．错误

45．信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作． 1．正确2．错误

更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/pf4f.html