EPC总承包项目管理作业指导书

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目 录

第一部分 工程项目建设管理机构及权力、职责 ------------------------------------------------------ 5

一、工程管理组织机构 ---------------------------------------------- 5 （一）工程项目组织机构 -------------------------------------------- 5 （二）项目管理组织机构 -------------------------------------------- 5 （三）监理组织机构 ------------------------------------------------ 6 （四）设计采购施工总承包（EPC）组织机构 --------------------------- 6 二、工程建设项目管理权力 ------------------------------------------ 7 (一)建设单位权力 -------------------------------------------------- 7 (二)项目管理单位权力 ---------------------------------------------- 7 (三)监理单位权力 -------------------------------------------------- 8 （四）设计采购施工总承包（EPC）单位权力 --------------------------- 8 三、工程建设项目管理职责 ------------------------------------------ 9 (一)建设单位职责 -------------------------------------------------- 9 (二)项目管理单位职责 ---------------------------------------------- 9 (三)监理单位职责 ------------------------------------------------- 10 (四）设计采购施工总承包（EPC）单位职责 --------------------------- 10

第二部分 工程建设项目流程 ----------------------------------------------------------------------------- 12

一、工程建设项目前期工作流程 ------------------------------------- 12 (一)基本流程 ----------------------------------------------------- 12 (二)建设项目投资决策（建议书、可行性研究报告）流程 --------------- 13 (三)EPC总承包项目管理流程 --------------------------------------- 13 (四)建设项目设计阶段工作流程 ------------------------------------- 15 (五)建设项目准备阶段工作流程 ------------------------------------- 16 二、工程建设项目管理流程 ----------------------------------------- 17 (一)项目管理基本流程 --------------------------------------------- 17 (二)招投标基本流程 ----------------------------------------------- 18 (三)合同签订流程 ------------------------------------------------- 19 (四)施工准备流程 ------------------------------------------------- 20 (五)项目风险管理与信息管理流程 ----------------------------------- 21 (六)竣工验收流程 ------------------------------------------------- 23

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三、工程项目监理工作基本流程 ------------------------------------- 24 (一)工程项目实施监理的总流程 ------------------------------------- 24 (二)施工准备阶段监理工作流程 ------------------------------------- 25 (三)施工阶段工程投资控制流程 ------------------------------------- 26 (四)施工阶段工程进度控制流程 ------------------------------------- 27 (五)施工阶段工程质量控制流程 ------------------------------------- 28 (六)施工阶段安全监理控制流程 ------------------------------------- 29 (七)合同管理控制流程 --------------------------------------------- 30 (八)信息管理控制流程 --------------------------------------------- 31 (九)组织协调控制流程 --------------------------------------------- 32 (十)工程质量问题及工程质量事故处理流程 --------------------------- 33 (十一)工程安全事故处理流程 --------------------------------------- 34 (十二)工程洽商控制及签证工作流程 --------------------------------- 35 (十三)工程竣工验收控制流程 --------------------------------------- 36 (十四)保修阶段监理工作流程 --------------------------------------- 37 第三部分 工程项目建设管理工作制度 -------------------------------- 38 一、项目管理工作制度 --------------------------------------------- 38 (一)项目管理会议制度 --------------------------------------------- 38 (二)工程建设项目参建单位资质审查制度 ----------------------------- 39 (三)设计文件确认及审核制度 --------------------------------------- 39 (四)费用管理制度 ------------------------------------------------- 40 (五)进度管理制度 ------------------------------------------------- 42 (六)质量管理制度 ------------------------------------------------- 42 (七)安全管理制度 ------------------------------------------------- 43 (八)合同和信息管理制度 ------------------------------------------- 44 (九)材料、设备、构配件采购管理制度 ------------------------------- 45 (十)建设项目后评估制度 ------------------------------------------- 45 二、监理工作制度 ------------------------------------------------- 45 (一)项目监理机构（项目监理部）管理制度 --------------------------- 45 (二)施工图纸会审、设计交底制度 ----------------------------------- 46 (三)施工组织设计（施工方案）审核制度 ----------------------------- 47 (四)安全生产预案审核制度 ----------------------------------------- 48

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(五)分包单位资格审核制度 ----------------------------------------- 48 (六)工程变更制度 ------------------------------------------------- 49 (七)建筑材料、构配件及设备验收管理制度 --------------------------- 50 (八)工程隐检、预检及分项、分部工程的验收制度 --------------------- 51 (九)安全监理工作制度 --------------------------------------------- 52 (十)工程项目监理月报编制制度 ------------------------------------- 52 (十一)施工现场监理会议制度 --------------------------------------- 52 (十二)工程质量问题及事故处理制度 --------------------------------- 53 (十三)砼及砂浆试块制作与管理制度 --------------------------------- 54 (十四)旁站监理制度 ----------------------------------------------- 54 (十五)合同及其它事项的管理制度 ----------------------------------- 55 (十六)工程监理停工制度 ------------------------------------------- 55 (十七)监理资料的管理与归档制度 ----------------------------------- 55 (十八)单位工程竣工（预）验收制度 --------------------------------- 56 (十九)工程项目监理工作总结制度 ----------------------------------- 57 第四部分 工程项目建设控制措施 ------------------------------------ 59 一、工程项目组织机构保证措施 ------------------------------------- 59 二、工程投资控制措施 --------------------------------------------- 59 三、质量控制措施 ------------------------------------------------- 60 四、工程进度控制措施 --------------------------------------------- 61 五、安全控制措施 ------------------------------------------------- 61 六、合同管理措施 ------------------------------------------------- 63 七、信息管理措施 ------------------------------------------------- 63

第五部分 施工现场管理规定 ------------------------------------------------------------------------------ 65

一、工程管理会议规定 --------------------------------------------- 65 (一)第一次工地会议 ----------------------------------------------- 65 (二)监理工作交底会议 --------------------------------------------- 65 (三)监理例会 ----------------------------------------------------- 65 (四)工程专题会 --------------------------------------------------- 65 (五)设计交底和图纸会审 ------------------------------------------- 66 (六)总包单位生产例会 --------------------------------------------- 66 (七)总、分包单位日常生产协调会 ----------------------------------- 66

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(八)会议要求 ----------------------------------------------------- 66 二、工程建设文件、资料管理规定 ----------------------------------- 67 三、施工现场人员、车辆出入管理规定 ------------------------------- 68 四、施工现场材料、设备、构配件管理规定 --------------------------- 68 (一)工程材料、设备、构配件报审规定 ------------------------------- 68 (二)工程材料、设备、构配件保管规定 ------------------------------- 69 (三)施工现场机械设备管理规定 ------------------------------------- 69 (四)甲供或指定供应商进场材料、设备、构配件管理规定 --------------- 70 六、大宗材料、设备供应商、分包商等考察和审查规定（特定垄断除外） - 71 七、检验批、分项工程、分部工程等各工序交验规定 ------------------- 71 八、施工程序追溯规定 --------------------------------------------- 71 九、工程形象进度确认和工程签证审核规定 --------------------------- 71 十、工程质量控制管理规定 ----------------------------------------- 72 十一、施工现场成品保护规定 --------------------------------------- 72 十二、工程进度控制管理规定 --------------------------------------- 73 十三、施工现场安全、消防管理规定 --------------------------------- 73 十四、施工现场文明施工管理规定 ----------------------------------- 74 十五、主要管理人员考核管理规定 ----------------------------------- 75 十六、目标控制管理规定 ------------------------------------------- 76 十七、施工现场管理奖惩规定 --------------------------------------- 76

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第一部分 工程项目建设管理机构及权力、职责

一、工程管理组织机构

（一）工程项目组织机构 项目监理部 项目监理部 项目监理部 业主代表 工程项目管理组织机构 总包项目经理部 总包项目经理部 总包项目经理部 指定供应指定分包分包单位供应商指定供应指定分包分包单位供应商供应商分包单位指定分包指定供应

（二）项目管理组织机构

策划决策阶段管理 设计决策阶段管理 施工阶段管理

项目机构管理负责人 专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组 5

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（三）监理组织机构

1008060总监理工程师 总监代表 工程部相关专业负责人 土建监理工程师安装监理工程师投资控制监理工程师 合同信息管理工程师 安全监理工程师注：专业负责人负责全公司的专业管理工作，根据工程情况安全监理工程师可兼职。 东部西部40（四）设计采购施工总承包（EPC）组织机构 北部 20 0第一季度项目经理 第三季度 设计经理 施工经理 商务经理 现场经理 控制经理 安全经理 专业设计 工程师 综合管理 采购管理 费控管理 分包管理 安全管理 专业工程师 进度控制 环保管理 临时设施管理

仓库管理 材料/设备 材料设备管理 信息管理 安全/环卫 6

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二、工程建设项目管理权力

(一)建设单位权力

1、项目建设投资的决策权； 2、设计任务书的检查、决策权；

3、设计方案征集和设计招标的执行、检查、决策权； 4、扩初设计的决策权；

5、工程项目建设概算的决策权 6、设计方案评审的检查、决策权； 7、资金使用计划的决策权

8、甲供设备、材料、构配件和招标的执行、检查、决策权； 9、施工招标方案、招标文件审查选择施工队伍的检查、决策权； 10、提供施工现场“三通一平”，具备开工建设的执行、决策权； 11、对已批准的工期计划的检查、决策权； 12、投资控制的检查、决策权；

13、审核工程形象进度、支付工程进度款的检查、执行权； 14、现场组织协调与质量管理的检查、执行权； 15、设计和施工工期的改变的决策权； 16、工程竣工验收的检查、执行权； 17、竣工决策执行情况的检查权； 18、遗留问题处理的决策权。

(二)项目管理单位权力

1、根据合同文件约定和建设单位授权行使对工程建设项目的管理权； 2、项目建设的信息收集、执行、检查、初步决策权； 3、编制设计任务书的执行、检查、初步决策权； 4、设计方案竞赛和设计招标、检查和初步决策权； 5、扩初设计的执行、检查和初步决策权； 6、工程项目建设概算的检查权；

7、设计方案评审的执行、检查和初步决策权；

8、施工图设计预算的检查权；

9、资金使用计划的执行、检查和初步决策权；

10、甲供设备、材料、构配件和招标的检查、初步决策权； 11、对招投标文件审查的检查、初步决策权；

12、办理开工前各种手续、进驻施工现场执行、检查、初步决策权； 13、施工现场“三通一平”，具备开工建设初步决策权； 14、对已批准的工期计划的执行、检查、初步决策权； 15、投资控制的执行、初步决策权；

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16、审核工程形象进度的检查权；

17、设计和施工工期改变的检查、初步决策权；

18、现场组织协调与管理的执行、检查权；

19、项目管理组织内部信息及合同管理的执行、检查和初步决策权； 20、对监理工作质量、工程施工质量监督的执行、初步决策权； 21、组织竣工预检验、工程竣工、交付验收的执行、检查权；

(三)监理单位权力

1、根据监理合同文件约定和建设单位授权，在工程实施过程中行使监理单位管理权力，履行监理义务；

2、根据工程建设项目准备条件适时发布开工令，根据工程存在问题的程度下发暂停令； 3、对承包单位驻工地代表有建议撤换权，对分包单位、指定分包单位资格的确认权； 4、用于工程中的材料、设备、构配件的见证确认、否决权； 5、工程检验批次现场监督、检验、否决权； 6、分部、分项工程质量检验评定的确认权；

7、建设（项目管理）单位、项目管理单位合理指令执行权； 8、现场工程量的见证签认权；

9、现场总承包单位、分包单位的组织协调管理权；

10、审查施工组织设计、审批单项施工方案； 11、审查总进度计划、审批月及周进度计划； 12、对建设单位投资控制有建议权；

13、现场“三通一平”的检查、确认权；

14、安全生产的管理、检查、否决权，根据工程安全问题（含隐患）严重程度下发工程停工令；

15、施工现场文明施工建议、检查、管理权； 16、施工工期改变的建议、检查权；

17、施工合同履行的监督权，工程款支付中的签认、否决权； 18、工程竣工初步验收的组织、检查、否决权； 19、完善监理档案的执行权。

（四）设计采购施工总承包（EPC）单位权力

1、工程设计、施工招标方案、招标文件审查、选择分包施工单位的执行、检查、决策权； 2、设备、材料、构配件和招标的执行、检查、决策权；

3、根据合同文件约定行使对工程工程建设项目的建设、检查、管理权； 4、分包单位间的组织协调管理权；

4、总承包单位有权要求建设单位提供与项目建设相关的原始资料； 5、现场“三通一平”的检查、确认、接收权； 6、安全生产的管理、检查权；

7、施工现场文明施工建议、执行、检查、管理权；

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8、施工组织设计、单项施工方案、总进度计划、月及周进度计划编制、建议、执行权； 9、施工工期改变的建议权；

10、总承包单位有权要求建设单位按照合同约定支付相应款项；

11、建设单位通知项目暂停或者增加额外工作内容的，总承包有权提出费用增加和（或）竣工日期延长；

12、对因建设单位原因给总承包单位带来的任何损失、损害或造成工程关键路径延误的，总承包单位有权要求赔偿或（和）延长竣工日期；

13、总承包单位有权根据合同约定，及国家法律对安全、质量、标准、环境保护和职业健康等强制性规定，对工程的设计、采购、施工等实施工作提出建议、变更。

三、工程建设项目管理职责

(一)建设单位职责

1、按照《建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全管理条例》以及相关法律、法规，办理完善工程建设前的各种手续，履行自己的义务；

2、建设单位通过公开招标和邀请招标，完成工程建设的各项招标工作，确定具有相应资质的工程参建单位，依法和参建单位签订合同；

3、建设单位向设计单位下发“设计任务书”，提出设计要求；

4、督促设计单位按合同约定和“设计任务书”要求进行初步设计； 5、督促设计单位按照国家相关部门和建设单位的要求进行施工图设计； 6、督促设计单位及时提供施工图，解决施工过程中存在的设计问题；

7、指定控制材料、供应设备、供应商；

8、认定由承包单位与工程造价单位核对并上报项目管理单位的《工程量清单》；

9、依据可研报告中《临时用水、用电施工方案》完成拟建现场的“三通一平”工作； 10、对经过工程造价或项目管理单位审核后的设计变更、施工过程中的签证进行确认； 11、根据招、投标文件对承包单位的项目管理人员进行确认； 12、提供设计图纸、主持召开图纸会审会议；

13、根据项目管理、监理合同的约定对项目管理单位、监理单位的现场管理授权； 14、负责工程项目外部协调工作；

15、主持竣工验收，办理工程竣工后备案手续。

(二)项目管理单位职责

1、根据委托项目管理合同约定，在国家法律法规及相关规范和当地政府的有关规定履行工程建设过程管理职责；

2、编制工程建设的项目管理规划及项目管理实施细则；

3、建立和完善项目管理组织机构、项目内部和外部的管理系统； 4、建立项目会议和报告制度，主持项目管理工作会议；

5、组织制定项目目标控制计划，采取措施对项目目标实施有效控制；

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6、对工程建设进行风险分析，制定规避风险策略；

7、定期向建设单位汇报项目进展状况及项目管理实施中存在的重大问题； 8、协助建设单位做好招标、投标及外部协调工作；

9、对设计变更、施工签证进行确认；

10、协助建设单位做好竣工验收工作、办理工程竣工后备案工作；

11、负责项目管理资料的收集、汇总、整理，并做好项目管理工作总结。

(三)监理单位职责

1、依据工程建设监理合同约定和工程建设合同开展监理工作； 2、依据国家和地方的法律、法规开展监理工作；

3、根据设计文件、规范及相关技术标准对工程建设项目进行监督管理；

4、根据国家及江苏省工程建设监理有关规定，完成工程建设过程控制的资料收集，编制完成监理档案；

5、编制监理规划和监理实施细则；

6、参加图纸会审，对工程建设方面的有关事项向建设单位提出合理化建议；

7、对工程质量、安全及文明施工、施工进度进行控制，协助建设单位进行投资控制； 8、主持召开“监理例会”、“专题会议”，并编制会议纪要；

9、协调解决工程建设中存在的各种问题和内部的各方关系；

10、组织工程建设过程中的分项、分部验收，主持工程竣工初步验收； 11、完成工程质量评估工作。

（四）设计采购施工总承包（EPC）单位职责

1、应按照合同约定的标准、规范、工程的功能、规模、考核目标和竣工日期，完成设计、采购、施工、竣工试验和（或）指导竣工后试验等工作，不得违反国家强制性标准、规范的规定；并对对工程的工期、质量、合同造价和交付使用后的保修向建设单位负责；

2、组建有较高组织管理水平和较高工作效率的工程建设项目部，配备有工程建设经验，熟悉业务的设计、计划、财务、经营、采购、施工组织管理、工程技术及经济专业人员，负责设计、设备采购、材料供应、施工、试运行管理，进行项目管理、进度管理、质量管理、费用管理、安全、职业健康和环境保护管理、人力资源管理、风险管理、沟通与信息管理、材料管理、资金管理、合同管理、现场管理、项目收尾等；

3、编制工程建设网络计划，工程项目建设施工组织总设计，全面负责工程的设计、设备采购、材料供应、工程施工进度、施工技术、安全生产、环境保护、工程质量、交竣工试验、功能考核、投产等各项工作及综合管理和监督工作；

4、设计应按国家和行业有关标准、规范进行设计工作，确保设计产品深度和质量符合国家对设计产品质量、职业健康和安全、环保、消防、水土保持方面的要求，严格掌握设计标准，控制工程造价。按照国家有关规定，在工程正常使用年限内对设计产品质量终身负责；

5、应按合同约定和建设单位的要求，提交相关报表。报表的类别、名称、内容、报告期、提交时间和份数，应满足合同的约定；

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6、提供的设备必须符合国家和地方的相关法律、法规、标准、规范及发包人根据合同规定提出的配套要求。满足建设单位企业及当地政府的相关规章制度，并按相关规定办理手续，取得相关证件。

7、所提供的工程设备内必须有详细的装箱清单及其对应的主机、附件、各种零部件、消耗品和专用工具，有清楚的与装箱单相对应的名称和编号，承包人及时向发包人代表和监理工程师提供装箱清单复印件。

8、在承包人总承包工作范围内，建成本工程所需要的所有工程所需的国内外设备、材料、承包人设备以及其他物资的采购、运输、接货、卸货、仓储、安全保管和运输过程中的一切风险和损失均由承包人负担。

9、与项目主管部门、项目发包人密切配合，与各相关单位总体协调、管理工作；

10、负责财务管理工作，按规定设立专用帐号，专款专用。工程款的拨付满足工程建设进度要求；

11、负责建立质量管理和质量保证体系，参加各分包人的质量检查，组织工程交工验收，参加并协助建设单位组织工程竣工验收；必须建立、健全施工质量的检验制度，严格工序管理，作好隐蔽工程的质量检查和记录。隐蔽工程在隐蔽前，应当通知建设（监理）单位和建设工程质量监督机构；

12、负责建立安全管理、职业健康管理、环境管理和相应的保证体系，参加各分包人的检查，制定并落实措施的执行；

13、负责工程竣工资料收集、审查、归档工作； 14、负责工程决算及竣工财务结算管理工作；

15、确保形成综合生产能力和各项功能考核指标达标。主体工程、配套工程均按发包人要求的建设规模，形成综合生产能力，环保达到合同约定的排放标准,并满足环评总量控制指标要求

16、在合同执行过程中，在议定重大原则问题时，应邀请建设单位参加。在建设单位进行设计文件审查、工程评估、工程咨询和技术服务等活动时，应给予积极配合。应认真听取评估及咨询方的意见，对已完成或正在进行的勘察设计成果做出必要的调整补充工作；

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第二部分 工程建设项目流程

一、工程建设项目前期工作流程

(一)基本流程

项目建议书

可行性研究 项目评估 投资决策阶段 立项决策 方案设计 初步设计及其审批 扩初设计 工程设计阶段 施工图设计及其审批 建设准备 施工许可 施工与安装 采购与施工阶段 生产准备 竣工验收 竣工结算与竣工决算 交付使用阶段 项目后评价 12

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(二)建设项目投资决策（建议书、可行性研究报告）流程

政府投资项目

企业投资项目

编制项目建议书 未 通过 投资机会研究 报批项目建议书 批准 通过 签署土地出让合同，交纳土地出让金，领取《国有土地使用权证》 通过划拨、出让等方通过招标、拍卖、挂牌等 式获得土地使用权 方式获得土地使用权 未 批 进 行 项 目 可 行 性 研 究 准 或 通过 未未 批通通过 进行项目评估 准 过 通过 未批准 项目终止 报批可行性研究报告 申请核准或登记备案

办理《拆迁许可证》，并委托拆迁公司进行拆迁 批准 实 施 项 目 通过 (三)EPC总承包项目管理流程

项目报价——合同签订——任命项目经理——目标责任书签订——组建总

包项目部——编制项目计划——工程设计—— 采购——施工——竣工移交—— 试运行服务（含考核验收）——合同收尾——项目收尾——总包项目部解散。 具体见总承包项目管理流程图。

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(四)建设项目设计阶段工作流程

编制设计阶段管理工作计划

委托设计单位进行方案设计 报审绿化、人防规划设计、委托勘探

交

征等规节文卫日通抗节保 消的求市划水物生照规震能密 防其水政主设设设影划设设设 设他电部管计计计响设计计计 、计审燃方方方测计方方方门部 方核案案案算方案案案气的门 案项、意审审审报案审审审要 供审目核 核 核 告 核 核 核 审见求 热核 核

规划主管部门审定设计方案（颁发通知书），核发建设用地规划许可证

委托设计单位进行初步设计

落实市政配套方案人防主管部门审公安部门审查公安交通管理部门审查停

并签署有关协议 查人防初步设计 消防初步设计 车场（库）及内外道路设计 初步设计经行政主管部门批准 计划及建设行政主管部门列入年度开工计划 委托设计单位进行施工图设计 人防施工图审批 消防施工图审批 规划部门审查通过施工图

领取建设规划许可证

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(五)建设项目准备阶段工作流程

编制建设准备阶段管理工作计划

落实施工现场“三通一平” 委托招标代理机构代理招标 到开户行办理资金证明 选定承包单位， 选定设备、材料供应单位，选定监理单位，

签署采购合同 签署委托监理合同 签署施工合同

办理招标、施工、监理合同及中标通知书备案手续 办理质量监督及施工安全监督手续 ，领取受理通知 不合格 退回材料，条件合 格

合格后重新申报 不合格 踏堪现场 不具备开工条件的退件，现合 格

场违章开工的给予处罚，待 领取施工许可证 条件合格后补办

组织召开第一次工地会议、参加图纸会审

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二、工程建设项目管理流程

(一)项目管理基本流程

签订项目管理委托合同 项目建议书 项 目 建 设 准 备 期 投 资 决 策 阶 段 签订项目可行性研究委托合同 可行性研究报告 向园林部门报审规划方案 向人防部门报审人防规划方案 委托设计部门进行方案设计 项目评估 设 取得划意见书基础测绘地形图 计 项 目 建 设 实 施 期 阶 初步设计 段 施图设计 施 工 及 安 装 阶 段 竣 工 期 竣竣工验收 工 阶 段 项目后评价 17

委托勘察单位进行地质勘探 方案设计 确定投资估算 取得用地规划许可证，审定设计方案通知确定的投资概算 确定投资预算 审查通知施工图领取建设工程规划许可证 施工前准备 施工招标 办理施工许可证 施工及设备安装 设备、材料订货 试运行 竣工决算 备案及工程移交 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书

(二)招投标基本流程

招标工作准备 建设单位或招标代理机构发布招标信息公告 投标单位到招标代理机构办理投标申请 不合格 投标单位资格预审 合 格 不符合规定

确定投标单位 取消投标资格 领取招标文件 符合有关规定

勘察现场 标前会议和招标文件答疑 不符合有关规定取消投标资格 不合格

接受投标单位的投标文件 合 格 不合格

召开“开标、评标、定标会议” 合 格 确定中标单位，发出中标通知书 签 订 合 同 18

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(三)合同签订流程

确定合同结构和性质

合同条件拟定

返与合同签订单位谈判

回

重 做是否存在合同条件异议

协商后做出调整方案

合同签订

项目合同、信息管理部门备案

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(四)施工准备流程

制定工程项目管理计划表

落实“三通一平”和大型临时工程设施计划和实施方案

办理相关手续与交接

组织设备和材料招标工作确定设备和主要材料供应商

审核图纸，编制施工技术组织措施，编制施工图预算

落实年度资金使用情况及贷款计划

采取招标形式确定工程参建单位

施工技术准备

发布工程开工令 20

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(三)施工阶段工程投资控制流程

鉴定施工合同 建设、承包、监理单位 施工图纸会审 工程预付款申请 否 设计、建设、承包、监理单位 承包单位 审核预付款申请 材料设备采购 施工图纸实施 监理工程师 建设、监理、承包单位联合承包单位 考查厂家材料、设备等 总监理工程师核准 设计变更及工程洽商申请 申报已完分项工程报验单 提出价差申请 承包单位 承包单位 承包单位 否 审核认可申请 否 监理工程师 审核计量 审核申请 监理工程师 监理工程师 索赔申请 不成立 承包单位 鉴认付款证书 索赔审批 总监理工程师 否 监理工程师 总监理工程师 报送建设单位付款 监理单位 26

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(四)施工阶段工程进度控制流程

根据工期总目标编制施工总进度计划 承包单位 申报 否 应附有： 编制材料、设备采供计划，劳动力使用计划施工机械使用计划 审核施工总进度计划 建设、监理单位 可 编制说明中应有： 1、上月实际完成量、工程量； 2、当月（年）计划完成量、工作量； 3、计划提前或拖后的原因分析； 否 4、拟采取的对策。 编制年、季、月度计划 承包单位 申报 审核年、季、月度计划 建设、监理单位 可 按计划组织实施 承包单位 检查计划执行情况，实际进度与计划进度对比分析 监理单位 基签发严重偏离计划通知书 监理单位 本符 合 设 计

承包单位 继续施工 承包单位 实现工期总目标 27

纠正进度计划偏离 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书

(五)施工阶段工程质量控制流程

审批开工申请、下达开工令 承包单位施工方案申报 承包单位申报材料合格证、复验单 不合格 加倍复试或更换材料 修改

不合格 监 理 审 批 合格 分部、分项工程施工

签 不合格 改 不合格 各分项、隐蔽工程自检 施工试验及监理取样

填报工程报检单 不合格 合格 监理工程师现场检查及审查试验报告 签发工程报验单及其附件 附： 1、隐检单 2、预检单 3、质量保证资料 4、分项工程质量 评定表

下一道工序施工 签 改 分部工程完成 附 检验批、分项（隐蔽） 工程报验单项分项 工种检验认可书 填写分部工程报验

承包单位

现场检查 监理工程师 内业资料检查 监理工程师 不合格 检查结果 合 格 签发分部工程检验认可书 监理工程师 28

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(六)施工阶段安全监理控制流程

审阅设计文件、参加设计交底 （确保主体结构、房屋功能和施工操作、使用中的安全） 熟悉掌握施工现场内部、外部环境

审查《施工组织设计》、《专项安全施工方案》、《安全防范预案》、 编制《监理细则》（落实《施工安全》的管理制度和技术措施） 审查入场施工（分包）单位与主要人员和设备的资证材料 （确保单位人员的技术素质和设备的性能可靠） 分包单位 管理人员 特种技工 机具设备 安全器材 查明场地与周边之地上、地下管线设施已作好安全处理与保护 审核开工条件 下达开工令 《施工组织设计》与《专项安全施工方案》已审批、现场临设（房屋、道路、水电等）已完成 检查和验收施工设备（水电、器材）的安全装置质量并调试合格 检查主体施工支撑、安全防护系统的器材质量与安装使用方法 检查安全管理制度与措施、各种标志、警示的落实情况并通报 按《建设工程安全生产管理条例》、《建筑工程安全检查标准》、《安全生产监理细则》和《施工企业安全生产评价标准》对现场定期（月、季）检查与评价 对安全隐患发出 限令整改令 对发生的安全事故 按程序及时报告 协助事故的调查 分析和处理 利用每周例会通报一周安全情况 审查重要、特种设备的拆除方案、检查拆除措施的落实情况 检查建安施工对主体结构的影响 检查装饰（修）施工对主体结构的影响 检查施工设施、器具拆除的措施与落实情况 《监理工作总结》中对“安全监理”工作进行总结 29

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(七)合同管理控制流程

参加工程招投标，协助建设（项目管理）单位选定承包单位并签订施工合同。 项目监理机构 双方鉴定委托监理合同 建设、监理单位 成立项目监理机构 任命总监理工程师 监理单位 指派项目监理机构合同管理员 总监理工程师 项目监理人员对施工合同进行分析： 1、工程概况； 2、工期、质量目标； 3、承包方式及中标价； 4、控制质量的标准； 5、与项目监理工作有关的条款； 6、风险及责任分析； 7、违约处理条款； 8、其它事项； 将分析结果与设计文件、施工组织设计、监理规划进行对比。 项目监理机构 项目监理人员熟悉和分析委托监理合同： 1、服务范围； 2、双方责任； 3、工期、质量、造价控制目标； 4、违约处理条款； 5、监理酬金支付条款； 6、其它事项。 项目监理机构 收集建设（项目管理）单位与第三方签订的涉及监理业务的合同 合同管理员 1、将施工合同分析结果书面报告建设（项目管理）单位。施工合同、委托监理合同分析结果报告归入档案； 2、建立合同管理档案，将合同内容分解到三大控制目标中去。 合同管理员 对施工合同执行情况进行综合分析、检查，并根据预控的原则： 1、工程质量是否违反合同规定的目标； 2、工程进度是否符合进度计划； 3、工程造价是否可能超过计划； 4、建设、承包单位有否违约行为； 5、已签订的分包合同、材料设备订货合同执行情况； 6、其它有关合同执行情况。 合同管理员 将委托监理合同执行情况经常进行检查，在内部会议上进行研究并采取相应的必要措施。 项目监理机构 将收集到的施工合同执行情况的信息通知合同管理员。 各专业监理工程师 合同执行不正常，报告总监理工程师 合同管理员 通知建设、承包单位采取纠正措施。 总监理工程师 将合同执行情况列入监理月报 合同管理员 30

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(八)信息管理控制流程

建设、施工、设计、政府、市场各方 文件资料签收、登记 确认完整 资料 是否完整 完整 各专业监理工程师 登记填写有关表格 不完整 项目总监 签 认 信息管理员 登记台帐 档案管理员 发文、归档 各 方 31

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(九)组织协调控制流程

外部协调 监理单位 协调相关事宜 政府各部门 提出相关事宜 建设单位 提出协调要求 内部协调

监 理 单 位 承包单位 提 出 协调要求 1.提出协调要求 2.分析协调事项，调查相关情 况，制订协调方案，实施协调 3.督促各方,落实协调 设计单位 提 出 协调要求 协调事项解决 32

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(十)工程质量问题及工程质量事故处理流程

发生一般轻微质量问题可口头通知监理工程师，发生质量事故后应尽快通知监理、建设（项目管理）单位，并根据事故的性质与严重程序报告相关部门。 承包单位项目经理部 质量问题 质量事故 重大质量事故 1、报送质量问题报告； 2、提出处理意见。 项目经理部 1、报送质量事故报告； 2、报送经过设计及相关单位认可的处理方案。 项目经理部 1、在规定时限内向项目监理机构提出书面报告； 2、根据事故性质与严重程序通知相关部门。 项目经理部 1、对质量问题进行调研，与建设（项目管理）单位协商； 2、必要时取得设计单位的同意； 3、指令承包单位修补工程缺陷，合格后验收。 项目监理机构 1、对质量事故进行调研，与建设（项目管理）单位进行协商； 2、与设计及相关单位进行协商； 3、指令承包单位按照批准的处理方案处理质量事故； 4、对处理完毕的工程质量事故部位进行验收。 项目监理机构 组织建设（项目管理）单位及所属监理单位领导、设计单位及相关部门对事故现场进行调研，查明事故原因，人员及财产损失情况。 总监理工程师 有关各方处理善后事项： 1、伤亡人员的处理； 2、财产损失的评估与处理； 3、涉及工期及费用索赔的处理； 4、涉及法律的处理； 5、其它。 各方协商确定事故处理方案，经上级主管部门批准后方可执行 监督承包单位执行由设计单位同意的，各有关方批准的工程加固或返工处理方案，处理完毕后合格验收。 项目监理机构 33

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(十一)工程安全事故处理流程

发生工程安全事故

发出《工程暂停令》

要求事故发生单位按事故分类和等级向相应

级别主管部门上报，24h内写出书面报告 要求承包单位保护现场， 采取必要的措施防止事故扩大

应邀参加事故调查组或协助调查组工作。

与有监理方责任有关时应回避

研究调查组的技术处理意见

核签相关单位提交的技术处理方案

监督承包单位实施技术处理方案

承包单位自检和专业检验后报验 不

组织检查、鉴定、验收 处

理

签认事故单位提交的质量事故

处理报告，组织技术资料归档 发出《工程复工令》

继续施工

34

国家或地方相应级别 主管部门组织成立调查组 现场调查取证 事故原因分析 组织必要的技术鉴定 提出技术处理意见及防止类似 事故再次发生应采取的措施 调查结束10日内写出调查报告 行政执法处理建议 事故单位提交质量 事故处理报告 行政处罚 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书

(十二)工程洽商控制及签证工作流程

一方提出工程洽商要求，取得另一方同意后，共同填写“工程变更单”（C2表）并签认 建设（项目管理）、承包单位 提出工程洽商要求，填写表C2并签认 设计单位 涉及设计问题，征求设计单位意见 不涉及设计问题或设计单位已签认，将表C2送项目监理机构 审核工程洽商要求 主管设计工程师 审查此项洽商对工程质量、工期、造价的影响 项目监理机构 不同意， 返回重新研究 同意，签认表C2 同意洽商，送建设（项目管理）单位征求意见 不同意洽商，批复表C2返回重报 审查洽商，提出意见 建设（项目管理）单位 同意，在表C2上签认 不同意 在表C2上签认 总监理工程师 涉及工期、造价时， 执行洽商 项目监理部 办理相关手续 项目经理部、项目监理机构 35

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(十三)工程竣工验收控制流程

提出竣工验收要求： 1、组织各专业进行竣工自检合格（土建、水、电、暖、通、装饰、电梯、资料、档案等）； 2、各项施工资料已根据有关规定齐全合格； 3、竣工档案完成，基本符合城建档案管理部门的要求； 4、填报“工程竣工报验单”（A10）。 承包单位项目经理部 组织各专业监理工程师审核竣工资料并现场检查工程完成情况及工程质量。进行内部验收，所属监理单位有关人员参加，发现问题要求承包单位整改。 总监理工程师 1、组织建设、设计、承包单位进行竣工验收，对发现的工程缺陷通知承包单位整改； 2、对竣工资料审核中发现的问题通知承包单位修正，并签批表（A10）。 总监理工程师 1、承包单位整改后，填写A10表再次要求验收； 2、总监理工程师组织监理要员检查，认为合格可以进行正式验收； 3、总监理工程师签复表（A10）。 总监理工程师 组织承包、设计、监理单位有关人员及领导人员，邀请各上级主管部门人员进行正式验收；验收合格各方在“竣工验收证书”上签字；验收中出现的问题承包单位限期整改合格。 建设（项目管理）单位 做好工程竣工移交工作 项目经理部 1、监督承包单位按期交出合格的竣工档案； 2、监督竣工结算工作； 3、工程进入质量保修期。 项目监理机构 36

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(十四)保修阶段监理工作流程

分项工程预检、隐检项目： 1、施工人员自检合格； 2、填报“工程报验审核表”（A4表）； 3、监理工程师检验合格，签认表（A4表）。 施工人员、专业监理工程师 分项工程完成，自检合格报送： 1、已签认的预检、隐检表（A4表）； 2、分项工程质量验评记录； 3、质量保证资料； 4、“工程报验审核表（A4表）” 承包单位项目经理部 在原表（A4表）上 签批不合格 监理工程师 进行分项工程验收，规定进行现场平等检验 专业监理工程师（地基验收勘察设计单位参加） 签认“工程报验审核表”（表A4） 专业监理工程师 承包单位施工至分部工程完成，自检合格，报送： 1、所属分项工程验收记录； 2、分部工程质量验评记录； 3、分部工程报验审核表（A4表） 项目经理部 在原表（A4表）上 签批不合格 监理工程师 进行分部工程验收 总监理工程师主持,各专业监理工程师参加。基础及主体验收时，建设单位、设计单位参加 签认原表（A4表） 总监理工程师 37

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第三部分 工程项目建设管理工作制度

一、项目管理工作制度

(一)项目管理会议制度

1、工程项目会议

（1）项目合同签订之后，应尽快会同工程参建单位举行工程项目会议；

（2）举行工程项目会议的主要目的，是进一步核实并确认项目建设单位与参建单位之间的任务范围和各项数据，明确工程建设各阶段的有关事宜；

（3）会议的主要内容：

1）参建单位的工作范围及技术服务的内容 2)工艺设计基础 3)项目的设计数据 4)工程设计的任务内容 5)采购的任务内容 6)总图布置

7)各种管理程序（包括：审批、控制、报告、文件分类、文件发送等）

（4）工程项目会议之后，相关方签署协议书，作为项目实施的依据文件之一。 2、工程项目开工会议

（1）项目开工会议在工程项目会议之后召开；

（2）项目开工会议由项目管理负责人主持，各职能部门的负责人及项目管理相关部门的主要成员参加；

（3）项目管理负责人作项目开工报告，重点介绍项目的任务、目标、实施原则和实施计划。 3、项目管理例会 （1）在工程实施过程中，项目管理机构应定期召开管理例会，主要参加人员包括：建设（项目管理）单位驻现场代表、项目管理机构人员、项目监理机构全体人员、承包单位项目经理、技术负责人，各专业负责人、各承建单位相关人员；

（2）会议的主要议题：

1)上次会议提出问题或讨论决定事项的执行情况，如未完成应查明原因及其责任人，并研究和制定补救措施；

2)核查项目的进展情况，并与计划进度比较，如滞后，研究进度滞后的原因，并制定补救措施及下个周期的进度目标；

3)讨论原材料、构配件和设备的供应情况，提出存在问题并制定解决办法； 4)根据工程质量状况，针对存在的质量问题，提出整改要求； 5)掌握工程量核定及工程款支付情况；

6)通报违约及工期、费用索赔的意见及处理情况； 7)需要协调的有关事项；

8)掌握现场安全及文明施工动态情况；

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（3）在管理例会召开之前由项目管理负责人主持召开项目管理机构全体人员会议，对如何开好例会做出布置和安排；项目管理机构有关人员应在会议召开之前，按专业或职务分工对上次会议决议事项的执行情况进行调查，并对本次会议拟提出的问题提出建议；

（4）管理例会召开完毕后及时整理出会议纪要，与会各方代表在会议纪要上签字后，上报建设、监理、相关单位各一份。会议纪要的主要内容应包括：会议的时间、地点、参加人员、议题、上次会议落实情况及本次会议决议事项等。管理例会纪要是工程管理的重要文件，整理后由各方签字确认备案。

4、专题会议

(1)专题会议是为解决项目管理过程中的关于投资、进度、质量、安全、技术问题、管理问题及专业协调和内外部协调工作而组织的有针对性的会议；

(2)专题会议由项目管理机构负责人根据工作需要组织召开，建设单位、项目管理、监理、相关单位提出建议，经项目管理单位与建设单位单位审定后召开；

(3)专题会议由项目管理机构或其指定的项目管理工程师主持，参建各单位的有关人员参加；

(4)会议召开前充分作好准备工作，应以电子文档或书面文字方式发送到有关单位。主要内容是：确定中心议题、会议参加人员；准备会议资料；落实会议地点、时间并发出会议通知；明确记录人员及中心发言人；

(5)会议记录及会议纪要的编写可参照例会的有关规定执行；整理后由参加会议单位人员签字后确认备案。

(二)工程建设项目参建单位资质审查制度

1、审核工程参建单位企业资质是否符合“建设工程资质管理”的相关规定的要求； 2、审核参建单位历史业绩和声誉；审核参建单位财务状况。

3、审核参建单位是否拥有包括工程、设计、技术经济等多专业的优秀人力资源配备； 4、审查参建单位派驻工程项目管理人员的资质。

(三)设计文件确认及审核制度

1、规划、方案设计文件确认制度

（1）功能、规模、标准等方面能否满足建设单位要求（设计任务书）； （2）是否满足规划（规划意见书）、有关法规的要求（日照、消防、交通、园林、人防、环保、文物、教育等）；

（3）设计深度是否满足要求；

（4）设计方案是否合理、是否具有可操作性；

（5）设计进度是否满足建设工期要求；资金控制能否控制在限定的投资额度内。 2、扩初设计文件确认制度

（1）设计文件应符合建设部《建筑设计文件编制深度的要求》的规定； （2）设计文件应满足行政主管部门的审批要求，且签章齐全； （3）设计概算应控制在投资估算范围内；

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（4）主要设备、材料选型应符合设计任务书要求，并应要求设计单位进行比选（性能、价格、质量）。

3、施工图设计确认制度

（1）确认施工图是否符合设计合同的质量要求（包括考虑合同评审结果以及建设单位提出的特殊技术要求）；

（2）审查施工图签章是否齐全；

（3）设计文件深度应符合《建设工程设计文件编制深度规定》；

（4）建设（项目管理）单位应要求设计单位按照《施工图审查意见书》进行设计； （5）根据《施工图审查意见书》建设单位对使用功能等方面进行确认。 4、图纸会审和设计交底制度 （1）图纸会审 项目管理机构应在施工承包单位完成自审的基础上组织设计单位、施工承包单位、监理单位及其他相关单位的项目负责人及有关人员进行图纸会审。对于复杂的大型工程项目，项目管理机构应先组织内部各专业技术人员进行图纸会审。

（2）设计交底

设计交底可与图纸会审一并组织进行。项目管理机构需要组织设计单位对于图纸的设计意图、工程技术与质量要求等向施工承包单位做出明确的技术交底。

(四)费用管理制度

1、对方案设计、扩初设计、施工图设计做出投资评估。 2、项目投资估算审查内容

（1）审查投资估算编制依据的可信性；估算方法的科学性、适用性；数据资料的时效性、准确性；

（2）审查投资估算的编制内容与规定、规划要求的一致性； （3）审查项目投资估算的项目产品生产装置的先进水平和自动化程度等是否符合规划要求的先进程度；

（4）审查是否对拟建项目与已运行项目在工程成本、工艺水平、规模大小、自然条件、环境因素等方面的差异做了适当的调整；

（5）审查投资估算的费用项目、费用数额的符合性。 3、项目投资概算审核制度 （1）审查设计概算编制依据的可信性、合法性、时效性、适用范围。 （2）审查概算编制深度：

大中型设计概算，应有完整的编制说明和“三级概算”。审查“三级概算”是否符合规定，各级概算的编制、审核是否按规定签署。

审查工程概算的基本内容：

审查建设规模、建设标准等是否符合原批准的可行性研究报告或立项批文标准；对总概算超过估算10%以上的应查明原因，重新上报审批；审查编制方法、计价是否符合现行规定；审查工程量是否正确；审查材料用量和价格是否符合工程所在地价格水平，材料差价是否符合现行规定；审查设备规格、数量和配置是否符合设计要求，是否与工程量清单一致、价格是否正

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/ztwg.html