监理大纲

长深公路遵化（承唐界）至南小营段高速公路

项目管理实施办法

长深公路遵化（承唐界）到南小营段高速公路建设指挥部 长深公路遵化（承唐界）至南小营段高速公路总监理工程师办公室

2009年2月17日

为了保证长深公路遵化（承唐界）至南小营段高速公路施工、监理单位管理工作的规范化，减少施工准备阶段及施工阶段的各种基础性工作的行文，总监办与指挥部共同商定，特制定了项目管理实施办法，本办法对两级监理组织的权限划分、人员对口管理、工地会议的基本要求、公文行文格式、单位、分部、分项工程划分的原则、施工组织总设计、施工进度计划的编制及审批、计量支付台帐的建立、总监办监理大纲及驻地办监理实施细则的要求、对监理和施工单位的基本考核内容、以及竣工资料的编制办法等11项基础性的工作内容做了要求，本办法可以做为施工单位和监理单位的指导性文件进行实施。

一、项目组织机构框图

业主组织机构

总指挥 杨荣博 常务副总指挥 周健民 副总指挥兼总工陈万里 纪检特派员徐丽霞 审计特派员李锦丰 副总指挥张雅涛 副总工吴秉军 工程管理处 卢春成 许秀东 赵寿桐 李铁山 汤恒 合同处 郑芝恒 杨宏山 地方工作处 张应海刘立军 林铁成 窦连广 财务处 孙 凯 综合处 孙莛钧 张小波

施工、监理组织机构框图

总监理工程师 张铁锁 副总监理工程师 栾春来 副总监理工程师 丁国田 路基工程师 路面工程师 桥梁工程师 隧道工程师 合同工程师 计 量 工程 师 测量工程师 一驻地监理工程师办公室 乔存学 二驻地监理工程师办公室 李卫强 安全环保工程师 绿化工程师 交通 安全 设施 工程 师 三驻地监理工程师办公室 赵 峰 一驻地各专业监理工程师 二驻地各专业监理工程师 三驻地各专业监理工程师 一合同项目部 二合同项目部 三合同项目部 四合同项目部 五 合 同项 目部 八合同项目部 九合同项目部 六合同项目部 七合同项目部

二、对口人员对口管理（以总监办为例）

1、总监理工程师张铁锁负责总监办的全面工作，对口负责人员为总监办副总监栾春来、副总监丁国田及综合办公室主任，业主各部门负责人，各驻地监理

工程师，各合同段项目经理，总工，总监、驻地监理工程师请假须经对口负责的领导同意。

2、副总监栾春负责总监办日常事务管理工作，对口负责人员为总监办各专业工程师，各驻地监理工程师和副驻地监理工程师，业主各部门负责人及各部门管理人员，各项目部经理、总工程师、各部门负责人；副总监、及驻地办、项目部副职的请假须经对口领导同意。

3、副总监办丁国田协助总监理工程师工作，分管安全环保及总监理工程师安排的其它工作，对口负责人为总监办各专业工程师，各驻地监理工程师，业主各部门负责人及各部门管理人员，各项目部经理、总工、各部门负责人。 4、总监办各专业工程师，向总监和副总监负责，对口负责人为各驻地监理工程师、驻地办各专业工程师，项目部经理、总工、各部门负责人，业主各部门负责人及各部门管理人员；专业监理工程师、项目部部门管理人员的请假须经对口领导同意。 三、两级监理权限划分 1、开工审批权限；

ａ）总体施工组织设计（驻地办初审，总监办审批）

ｂ）其它单项、分项、分部工程、单位工程的开工申请（驻地办审批，总监办备案）； 注意事项：

1）路基工程或特殊路基工程按分项工程由驻地办审批开工报告，分项工程开工前所有施工前的准备工作已经就序，试验路段的总结报告驻地办已经批复，试验路段已经获得总监办的中间验收，标准配合比已经获得驻地办的批准，路基横断面图已经得到驻地办和总监办的确认，如业主需要抽查，则需得到业主的批准；特殊路基处理的工程量已经得到驻地办和总监办的确认，测量成果已经得到驻地办和总监办的批复，如发生设计变更，设计变更已经得到业主的书面批复。

2）桥梁或隧道工程按单位工程和单项工程上报开工报告，单项工程开工前

由驻地办和总监办负责的试验、测量等检测项目已经得到驻地办和总监办的批复后，驻地办方可同意项目部的开工申请。

2、导线点、水准点的复测（驻地办100%复测初审，总监办抽测、批准）； 3、对设计图纸任何部位的任何变更（驻地办初审，总监办审核、业主批准）； 4、试验段、试验桩施工总结的批准（驻地办初审，总监办批复，业主备案）； 5、用于永久性工程的上部结构混凝土及路面面层组成设计配合比（驻地办复核，总监办审批；其他配合比驻地办批准，总监办备案）；

6、工程使用的主要材料（钢筋、水泥、外掺剂、钢铰线、锚具、橡胶支座等材料）的批准（总监办或业主指定若干厂家供承包人选择，驻地办检查）； 7、计量支计中，需要根据现场情况才能确定工程量的项目（驻地办、总监办共同认定）；

8、变更单价的批准（驻地办审核，总监办复审，业主批准）； 9、工程延期、索赔的审核（驻地办审核，总监办复审，业主批准）； 10、施工现场的质量控制（驻地办负责旁站及现场管理，总监办巡视检查）； 11、工程暂时停工／复工指令（驻地监理工程师发布，总监办备案）； 12、工地会议（第一次工地会议总监主持，每月工地例会驻地办主持）； 13、工程质量问题（缺限）处理方案的批准（轻微质量缺限，驻地办批准，总监办备案；较大缺限，驻地办初审，总监办批准）。 四、工地会议制度 1、第一次工地例会

召开时间：2009年2月25日到28日召开，具体时间开会前两天由总监办负责通知。

会议地点：总监办会议室

参加单位：1～9合同项目部、1～3驻地办、 总监办、指挥部 参加人员：各单位主要负责人、总监办专业监理工程师 主 持 人：总监理工程师

会议内容：

1） 指挥部就工程项目实施期间的职能机构、职责范围及主要人员名单提出书面文件，就有关细节作出说明；以及就开工条件、永久及临时占地、临时道路、征地拆迁及其它与开工条件有关的问题进行说明；并就开工准备中各合同段承包人的履约情况进行评述；

2）总监理工程师和承包人相互递交其代表的任命书，并介绍各自组织机构、主要人员及其职责范围，递交监理人员通讯录；

3）总监理工程师说明监理工作程序、监理报表、监理工作方法及为开展监理工作对承包人的要求等有关问题，并向承包人提供如下资料： a.监理组织机构框图及监理人员名单、职务、岗位； b.各级监理人员的职权，岗位责任； c.各类监理图表格式及说明； d.监理工作程序；

e.说明总监办施工准备阶段的工作情况

4）驻地监理工程师说明驻地办施工准备阶段的工作情况。

5）承包人代表应详细说明施工组织设计，工程总进度计划、分项工程进度计划、质量保证体系，并提交如下资料供监理部门审批： a.施工机构设臵框图，主要人员名单、职务、岗位、通讯录； b.总体施工组织设计；

c.工程总体进度计划、年进度计划和月进度计划； d.质量保证体系和工地试验室人员，主要仪器设备情况； e.开工前施工准备情况和技术措施。

f、开会前两天递交第一次工地例会需要解决的问题； 6）协商确定工程进行中有关工地例会和现场协调会的事宜； 7）协商其它为准备开工需要协商的事宜。 2、例行工地会议

（1）一般每月召开一次，时间为25号至28号之间；会议地点为总监办会议室或临时指定；参加人员为各单位负责人。主持人为总监理工程师，会议议程会为，各单位负责人按照工地例会的要求汇报本单位的工作情况，发言顺序为1、2合同项目部、1驻地，3、4、5、8、9合同项目部、2驻地，6、7合同项目部、3驻地，总监办各专业工程师、副总监、总监，指挥部项目工程师、各部室负责人、指挥部领导做指示。汇报材料为每单位准备15份，汇报材料力求简单明了，需要数字说明的内容，以表格的形式进行反映，如完成的工程量及试验室检测的内容及次数等；需要工地例会解决的问题，各合同在每月24号以文字形式前报送总监办进行汇总，总监办汇总后报送指挥部提前研究，以提高工地例会的办事效率。

（2）检查前次工地会议决定的落实情况；

（3）承包商报告当月工程进度计划执行、工程质量和合同执行情况； （4）承包商提交下月工程实施（包括对上个月未完成计划的调整方案、进度保证措施和质量保证措施等）计划，申请批准；

（5）分析研究有关管理、分包、变更索赔和技术方面的问题，通报财务和天气情况；

（6）监理代表通报上月监理工作情况（包括对承包人工程进度计划完成情况评价，质量评价，合同执行情况评价等）；

（7）协商下次工地例会召开的时间，参加人员和讨论的重点； （8）其它技术问题和地方有关事宜；

（9）每次工地会议均要进行记录，并形成工地会议纪要，会议纪要由各驻地办负责编写，仅编定与各驻地办相关的内容，以红头文件形式下达项目部并报备总监办和指挥部，驻地办和施工单位的汇报材料做为纪要的附件附后

(10)工地会议纪要分送与会各方，作为下次工地会议检查执行情况的内容和依据；

3、专题性工地会议

专题性工地会议同工地例会不同，它可以由承包商或业主提出建议，由监理工程师视现场情况主持召开；也可以由监理工程师决定就某项技术或管理专题召开会议；还可以由工地例会授权监理工程师邀请有关人员讨论某项专题。

专题性工地会议形式灵活，人数不限，参加会议的人员取决于会议的内容，涉及到谁，就邀请谁参加。专题性工地会议与工地例会一样，会议召开前，监理工程师要协调各方面按照研究的专门内容准备材料、文件，特别是问题的背景材料。讨论的重点一定要事先向与会者交待。会议记录（或纪要）的要求与工地例会一样，并由总监理工程师签发与会各方，存档备案。 4、现场考察会

现场考察会是根据施工现场出现的技术和工程质量问题及时地、有针对性召开的一种工地会议。现场会同工地例会相比，形式也比较灵活，参加的人员也可视提出问题的严重程度、涉及范围而定。现场考察会还可就工程中出现的问题，邀请有关的专家进行专题讲座，然后带领与会人员到现场实际考察。

现场考察会也是由监理工程师提前明确会议主题，提前准备会议资料。以往的工程管理实践证明，现场考察会是一种灵活、有效的工地会议形式，对工程管理与质量管理都有积极的推动作用。 五、行文规定

为使长深公路遵化（承唐界）至南小营段高速公路施工、监理单位公文处理工作规范化、制度化、科学化，提高公文处理工作的效率和公文质量，特制定本办法。公文送达由各单位综合办公室负责，需要主送单位批复或执行的文件，公文接收单位应在3日内回函批复或汇报执行的相关情况，项目部向驻地办行文的公文标题应为“XXXXX 的请示”，驻地办向总监办行文的公文标题也应为“XXXXX的请示”，总监办向指挥部行文的公文标题也应为“XXXXX的请

示”，指挥部、总监办、驻地办向下行文的公文标题则不加“请示”。

公文种类

严格按照国家机关公文种类的形式和要求执行，即：指示、决定、通知、报告、请示、批复、函、会议纪要等。

公文格式

1、 发文机关标识 施工、监理单位文件标识分别为：①总监办：“长深高速

公路遵化（承唐界）至南小营段总监办文件”；②驻地办：“长深高速公路遵化（承唐界）至南小营段X驻地办文件”；③施工单位：“长深高速公路遵化（承唐界）至南小营X合同项目部文件：”X为大写阿拉伯数码。字体为华文中宋，红色标识，小初号字，标识上边缘至版式心上边缘为30mm。

2、 发文字号 发文机关标识下空2行，3号仿宋字，居中排布；①总监办：

总监办字（Y）Z号；②驻地办：X驻地办字（Y）Z号；③施工单位：X合同字（Y）Z号。X为大写阿拉伯数码；Y为年份（如2004）；Z为序号（小写阿拉伯数码表示）

3、 字体、位臵及版面要求 公文标题用小2号黑体字正文中如有标题可用

3号仿宋体（加黑），其余均为3号仿宋体字，公文标题位臵在红色反线下空2行，居中；主送机关位臵在标下空1行，左侧顶格；公文正文位臵在主送机关名称下1行，左侧空两字；版面一肌每面排22行，每行排28字。

4、 签发人 上报的公文需标识签发人姓名，平行排列于发文安号右侧，发

文字号居左空一字，签发人姓名居右空一字；签发人用3号仿宋体字，

签发人后标全角冒号，冒号后用3号楷体字标识签发人姓名。 5、 附件 公文如有附件，在正文下空一行，左空2字，用3号仿宋体字标

识“附件”，后标全角冒号和名称。附件如有序号使用阿拉伯数码（如“附件：1.xxxx”）；附件名称后面不加标点符号。附件应与公文正文一起装订，并在附件左上角第1行顶格标识”附件：序号“。

6、 落款要求 公文在落款处，不署发文机关名称，只标识成文日期，右空

4字，用汉字将年、月、日标全，“零”写为“O”，加盖印章应上距正文1行之内，端正、居中下压成文日期，印章用红色。当印章下弧无文字时，采用下套方式，即仅以下弧压在成文日期上；当印章下弧有文字时，采用中套方式，即印章中心线压在成文日期上。

7、 主题词 3号黑体字，居左顶格标识，后标全角冒号；词目用3号仿宋

体字；词目之间空1字。

8、 抄报抄送机关 公文如抄报或抄送机关，在主题词下1行；左右各空1

字，用3号仿宋体字标识“抄报或抄送”后标全角冒号；抄报或抄送机关用逗号隔开，在最后一个抄报或抄送机关后标句号。

9、 装订要求 公文应在左侧装订，订位为两钉，钉锯外订跟距书芯上下各

1/4处，平订钉锯与书脊间的间距为3mm-5mm

行文规则

1、各施工、监理单位的行文关系，应当根据各自监督与管理关系和职权范围确定。

2、驻地办向施工单位的重要行文，应当同时抄报指挥部和总监办；总监办向驻地办或施工单位的重要行文，应当抄报指挥部。

3、“请示”应当一文一事，一般只定一个主送单位，如需同时送其它监管单位，应当用抄报形式。

4、各施工、监理单位向指挥部行文时，应一式四份（原件）上报到指挥部办公室，由指挥部办公室按照内部公文流转规定处理。

公文立卷、归档

公文办完后，各施工、监理单位应当根据《中华人民共和国档案法》和有关规定，及时将公文定稿，正本和有关材料整理立卷、归档。 六、单位工程、分部、分项工程的划分

1、原则上单位工程、分部、分项工程划分按公路工程质量检验评标准附录的要求进行，需要说明的是路基工程的分项工程划分可以按实际施工的自然段进行划分，以桥涵的台背边缘为桩号进行划分，特殊路基处理可以按相同的处理方式按长度1-2公里的长度合并为一个分项工程。

2、单位、分部、分项工程由项目部负责划分，驻地办审核后报总监办审批，分部、分项工程的划分是编制交工资料的基础，施工单位进场后，应尽快编制完成报驻地办审核上报，要求3月底前上报总监办批复。 七、施工组织总设计

要求项目部按照招标文件的重要内容和要求，在2月底前上报总监办批复，施工组织总设计做为合同段施工管理的指导性文件，要求体现出项目部的组织体系、施工总体布局，施工材料使用量计划、施工队伍的进场计划及总体施工进度安排，安全生产、文明施工、环境保护的具体措施，以及关键性施工工艺的大致说明等内容。施工组织总设计总监办批复后，将按照招标文件的要求及时下达合同段开工令。

八、进度计划的编制

1、年进度计划 项目部必须根据业主的工期目标编制年度施工进度计划，2009年2月底前项目部上报2009年施工进度计划，2009年12月底前上报2010年施工进度计划，年进度计划由驻地办审核，总监办以文件形式批准执行。 2、月进度计划 每月25号前上报下月施工进度计划，由驻地办文件形式批准执行，并上报总监办和指挥部备案，并将本月施工进度计划的完成情况，经驻地办审核签认后上报总监办和指挥部，表格内容主要应体显出总工程量、年计划、月计划和本月实际完成的工程数量及占月计划和年计划的百分比，月计划是年计划的分解，应注意相互之间的关系，不应出现月计划的累计高于或低于年计划。月计划应在EXCEL上编制完成，并随书面文件上报总监办和指挥部。如指挥部下达了月计划，驻地办和项目部应按实际施工作业面的情况进行分解，以保证指挥部下达的月计划得到有效的落实，如工程进度出现延误，驻地办应及时书面下达加快施工进度的指示，并对需要加快的工程项目提出合理化的建议，该书面文件应同时送达总监办和指挥部。

3、周计划 驻地办审核后，将周计划上报总监办和指挥部备案，周计划应体现出与月计划执行情况的关系，周计划是月计划的分解，周计划的累计应与月计划相一致。

九、计量支付台帐的建立

计量支付台帐是计量支付工作的基础和依据，也是网上计量的基础，施工单位和监理单位接到设计图纸后，按照工程量清单的细目各自独立编写计量支付台帐，驻地办审核后，上报总监办复核，总监办复核后上报业主予以批准。要求3月底前项目部和驻地办的计量支付台帐编制完成，4月底前总监办审核

完成后上报业主审核批复。

十、总监办监理大纲、驻地办监理工作实施细则、试验室工作计划 总监办监理大纲和驻地办监理工作实施细则要求在2月25号前编制完成并加装胶塑封皮，监理细则应突出监理程序和重点、难点的监理措施以及驻地办的相关管理制度，在第一次工地例会召开时下发施工单位并上报总监办和指挥部。项目部、驻地办试验室和总监办中心试验室的试验工作计划应结合设计图纸及检测频率进行编制，各单位试验室工作计划应于3月15号以前以公文形式上报总监办进行批复。

十一、对监理单位和施工单位的基本考核内容（见下表）

监理单位量化考核评分表

项目名称： 监理单位： 序号 检查内容 分项分 扣分 备注 主要设备指招标文件要求必须配备的设备。到位率大于等于95%，实验室主要设备到位率 3 不扣分；到位率大于等于70%，小于95%，扣1分；到位率小于70%，扣3分。对照投标文件检查。 监理人员到位率 一 合同履约（20分） 试验室设备未经建设单位、监理单位同意而私自调换或撤走 监理人员未经建设单位同意而私自调换或撤走的 监理实施细则内容不齐全，目标不明确，措施不得力，针对性不强 组织机构健全，人员分工明确，各项制度图表上墙。 原材料、半成品、成品抽检检测频率 监督单位、建设单位抽检 内业资料有漏签、代签或复印签字的 资料中有编造数据现象的 二 质量控制（30分） 内业资料整理不及时，跟不上施工进度的。 试验室未进行台帐、编号管理的、或台帐、编号管理不规范的 无工地试验室临时资质的 试验室人员与批准的临时工地试验室资质不一致的 检测数据报告上签字人员不是临时资质中所列人员的 4 4 3 3 1 3 2 2 2 2 2 2 1 工地试验室临时资质必须存放于工地试验室，以备检查。 现场检查 发现一次扣0.5分。检查内业资料 3 到位率大于等于85%，不扣分；到位率大于等于65%，小于85%，扣1分；到位率小于65%，扣3分。对照投标文件检查。 每台扣1分。（没有履行调换程序的视为私自撤走）现场检查或巡视检查 每人扣1分（没有履行调换程序的视为私自）现场检查 检查实施细则 缺1项扣1分。检查人员机构图、安全生产制度、廉政建设制度。 发现一次扣0.5分。检查内业资料、试验台帐 不合格一次，扣1分。检查抽检记录。 施工单位量化考核评分表

项目名称： 标段： 施工单位： 项目号 检查内容 分项分 扣分 扣分标准 主要设备指沥青混凝土拌和楼、水泥混凝土拌和站、基层材料拌和主要施工设备到位率 4 站，各种摊铺机、压路机、平地机等。到位率大于等于85%，不扣分；到位率大于等于65%，小于85%，扣2分；到位率小于65%，扣4分，对照投标文件检查。 主要设备指招标文件要求必须配备的设备。到位率大于等于95%，实验室主要设备到位率 4 不扣分；到位率大于等于80%，小于95%，扣2分；到位率小于80%扣4分。对照投标文件检查。 施工技术一 合同履约（20分） 人员、机械设备配备情况 主要机械设备未经建设单位、监理单位同意而私自调换或撤走 4 主要管理技术人员到位率 4 主要人员指项目经理、副经理、技术负责人以及各专业负责人。到位率大于等于85%，不扣分；到位率大于等于65%，小于85%，扣2分；到位率小于65%，扣4分。对照投标文件检查。 沥青混凝土拌和楼、水泥混凝土拌和站、基层材料拌和站，各种摊铺机私自调换或撤走，每台扣2分。压路机私自调换或撤走，每台扣0.5分；其他机械设备私自调换或撤走，每台扣0.2分。（没有履行调换程序的视为私自撤走）现场检查或巡视检查 项目经理、项目总工私自调换或撤走的，则每人扣2分。项目副经主要施工人员未经建设单位、监理单位同意而私自调换或撤走的 4 理及各部门负责人私自调换或撤走的，则每人扣0.5分；其他技术、管理人员私自调换或撤走的，每人扣0.2分。（没有履行调换程序的视为私自）现场检查。 1、原材料质量控制质量控制（30分） （5分） 原材料、半成品、成品自检检测频率，检测项目 监督单位、建设单位、监理人员抽检 内业资料有漏签、代签或复印签字的 2、内业资料（4分） 资料中原始施工记录不齐全的 资料中有编造数据现象的 内业资料整理不及时，跟不上施工进度的 2 3 1 1 1 1 检查内业资料 检测频率不够或检测项目不全的，扣1分。检查内业资料、试验台帐 不合格一次，扣1分。检查抽检记录。 二

项目号 检查内容 未进行台帐、编号管理的、或台帐、编号管理不规范的 无工地试验室临时资质的 仪器设备未经建设单位批准而私自调走的或损坏3、工地试验室（3分） 后未及时更换修理的 试验室人员与批准的临时工地试验室资质不一致的 检测数据报告上未加盖试验检测室公章的 检测数据报告上签字人员不是临时资质中所列人分项分 1 2 1 0.5 0.5 1 1 1 扣分 检查交底记录 扣分标准 工地试验室临时资质必须存放于工地试验室,以备检查. 现场检查 现场检查 检查试验资料 二 质量控制（30分） 员 试验数据不真实、弄虚作假的 技术交底制度未落实 4、程序和指令执行情况（3分） 项目工程师、监督、监理指令执行不彻底的，落实不到位的，发生一次 未经监理工程师批准，而私自转入下道施工工序的或私自开工的，发生一次 5、实测实量及外观情况（11分） 1、施工计划制定（2施工计划不科学合理，示得到建设单位批准 参照《河北省公路工程质量检验评定标准》执行，外观扣分最高2分 检查试验资料 对照监督抽查通知、项目工程师指令、监理工程师通知或管理单位1 意见检查（对通知、指令有不同意见的可向管理部门反映）或与有关人员座谈。 1 查阅资料 11 2 检查施工计划 三 工期控制（15分） 分） 2、进度计划执行（13分） 对工期控制无具体措施的 未严格按照施工计划组织施工导致工期滞后的 2 11 实际进度情况与施工计划比较，每滞后一天（按照施工工序）扣1分 项目号 四 投资控制(10分) 1、计量支付 2、工程变更 检查内容 计量支付上报不及时，滞后严重的 先施工后补变更手续 在每个标段未设置工程简介标志牌的 分项分 5 5 0.5 扣分 每滞后5天扣1分 每发现一份扣1分 扣分标准 标明工程名称、合同段、工程简介、建设单位及项目工程师、监督单位及监督工程师、设计单位及设计代表、监理单位及驻地总监或监理组长、施工单位及项目经理、项目总工、开竣工日期、质量目标、质量监督电话。 在大、中、小桥、涵洞、防护工程施工现场未设置公告牌的 1 发现一处扣0.2分。标明：工程名称、桩号、工程简介、开竣工日期、质量目标、现场施工负责人、现场技术负责人、现场监理 发现一处扣0.2分。各种材料、设备分类存放，界限清楚（材料之间距离在大、中、小桥施工现场材料堆放不整齐的、界限不清的，未设置标志牌的 不小于1米），放置规矩，同时各种材料上设置材料标志牌。钢材说明：规1 格、级别、产地、用途；水泥标明：标号、类型、产地、用途；砂石料标明：规格、产地、用途。钢筋、水泥的存放要注意防潮、防雨、防水，下面平台不低于地面25厘米，上面进行苫盖。砂石料要码条堆放。 在路基路面工程整公里处未设置里程牌的 安全生产五 文明施工（20分） 高空作业未设置必要的安全防护网的、桥梁作业未戴安全帽的 0.5 1.5 项目经理、副经理、技术负责人、试验、质检、合同、财务、路基路面桥施工管理、技术人员未佩带上岗证的 0.5 涵等管理人员必须佩带上岗证；上岗证标明：姓名、职务（职称）、单位、岗位并附照片。 无标语宣传牌（质量、工期、安全方面）的 各职能办公室、会议室无标牌的；各职能部门在办公室内未设置岗位责任制标牌的。 2、驻地建设（4分） 0.5 质量、工期、安全方面的宣传标语至少各一条 项目经理室、副经理、项目总工、技术部、质检部、合同部、试验室、财1 务部、办公室、会议室等必须在门口挂标牌；各职能部门在办公室内设置岗位责任制标牌。 0.5 0.5 1 0.5 工程总体平面图、进度计划图、形象进度图、组织机构图、质量保证体系图、安全生产制度、廉政建设制度、环境保护措施 驻地院内道路进行规划，并进行适当绿化、美化 1、施工现场（5分） 会议室上墙图表缺少的 驻地院内道路无硬化的、无绿化、美化的 办公和生活用电乱拉乱接的，未设置明显安全防火标志牌的 机械设备排放混乱的 项目号 检查内容 在拌和设备旁边未设置生产配合比标志牌的 拌合厂内排水不畅，有积水现象的 3、拌合场建设（3分） 材料堆放不整齐的、界限不清的、未设置标志牌的 安全生产进场道路及拌合厂场地未进行硬化的 分项分 0.5 0.5 1 扣分 扣分标准 标明拌和料名称、生产配合比、生产负责人、技术负责人、监理负责人 设置排水设施，保证拌和厂内无积水 进场道路及拌合厂场地、材料堆放地必须进行硬化。 各种材料、设备分类存放，界限清楚（材料之间距离不小于1米），放置规矩，同时，各种材料上设置材料标志牌。钢材标明：规格、级别、产地、1 用途；水泥标明：标号、类型、产地、用途；砂石料标明：规格、产地、用途。钢筋、水泥的存放要注意防潮、防雨、防水，下面平台不低于地面25厘米，上面进行苫盖。砂石料要码条堆放。 施工路段起点和终点必须设置禁行、绕行或慢行等安全标志牌，对不能断五 文明施工（20分） 施工安全标志不齐全的 1 交的施工路段每2公里设置一块慢行标志。对于不能断交需半幅施工的，要设置安全隔离标志，同时夜间设置必须的警示标志。 4、安全生产（8分） 主要机械设备上未悬挂安全操作规程 项目经理、技术负责人以及专职安全员未安全资格证的，每发现一人次 施工人员安全培训情况 建立突发事件应急预案、防汛预案 1 主要机械设备（拌和站或拌和楼、摊铺机、压路机、刮平机）上必须悬挂安全操作规程。 查验资格证 检查人员培训记录 检查资料 1.5 2 2.5 1 组织机构建立(1分) 廉政建设(5分) 廉政监督情况(2分) 农民工工资结算情况(2分) 合计 100分 总分 设立廉政建设领导小组 六 设立廉政公告牌、举报箱，公布举报电话 2 建立农民工工资支付制度，按时结算农民工工资 2 扣分 十二、竣（交）工文件编制办法

根据交通部《公路工程竣（交）工验收办法》（2004年第3号令）、《关于贯彻执行公路工程竣（交）工验收办法有关事宜的通知》（交公路发【2004】446号文）和河北省交通厅关于印发《河北省公路工程竣（交）工验收办法实施细则》（冀交基字【2005】241号）和《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》，结合本项目实际情况，制定本办法，要求施工、监理单位在编写本项目的交工资料时按本办法的要求进行。

第一条 为加强项目形成文件的全过程管理，要求各参建单位建立健全本项

目竣工文件编制工作组织机构，具体职责如下：

（1） 建设单位相关业务科室根据业务关系，协调设计、施工、监理单位的竣

工文件编制及进度，做好检查和管理工作。同时应成立专项工作组，逐项检查各单位的竣工文件，并组织完成本单位竣工文件的归档工作； （2） 总监办要严格按照本办法和国家相关规范要求，做好对驻地办、施工单

位的竣工文件的指导、协调和抽查工作；

（3） 驻地办对所辖施工单位的竣工文件编制及进度，进行日常检查和管理；

并应组成专项工作组，逐项审查施工单位的竣工文件，指导和配合做好竣工文件编制工作；同时组织完成本监理单位竣工文件的归档工作； （4） 各施工单位落实本单位职能范围内的项目形成文件收集、编制及归档工

作，并纳入日常管理工作；工程档案工作，必须与工程建设同步进行，确保竣工文件的完整、准确、系统。

第二条 竣工文件按六卷整理编制，分甲、乙两种。甲种文件包括：第一卷

综合文件，第二卷决算和审计文件。乙种文件包括：第三卷监理资料，

第四卷施工资料，第五卷工程实体资料，第六卷科研、新技术资料。 第三条 竣工文件编制份数：各编制单位须向建设单位提交2套完整、合格

的竣工文件，其中一套必须是原件，另一套可为复印件。同时提交相应光盘1套（内容包括上交管理处的竣工文件相应的内容）。在缺陷责任期内应补充资料，应在签发缺陷责任证书之前提交。

第四条 竣工文件必须使用中档80g的打印线。竣工文件应用不褪色的墨水

书写或打印，必须保证纸面的干净、工整、清晰。手写体用长仿宋体，字迹要工整、清晰。竣工图表中的线条、文字用黑墨水，不得使用圆珠笔、铅笔书绘。

第五条 公路工程竣工文件（具体内容及要求见附件1）中第四卷第一篇竣

工图表及其它有关图纸按A3绘制与装订，其余竣工文件一律用A4纸装订。

第六条 组册顺序：

（1） 每本竣工文件材料（A4纸）应有外封皮（见附件2）一一内封皮（见附

件3）一一总目录（见附件4）一一本册目录（见附件5）一一本册内容一一备考表（见附件6）一一封底

（2） 每本竣工图表（A3）纸应有外封皮（见附件7）一一内封皮（见附件8）

一一本册编制说明一一X合同参加施工、监理单位及主要人员名单（见附件9）一一总目录（见附件10）一一本册目录（见附件11）一一图纸（见附件12）一一备考表（见附件13）一一封底。

第七条 为保证竣工文档的一致性和美观性，外封皮必须到建设单位指定的

地点定做，其它内容由编制单位按照规定样式打印或复印。

第八条 施工、监理、建设单位拍摄的工程照片及音像资料，应提交光盘一

套，电子照片要有文字说明，内容包括：工程名称、照片名称、拍摄时间。

第九条 竣工文件原则上不允许同一册中既有原件又有复印件。对于某些特

殊情况，如“材料质量保证书”、“检测仪器自带打印机的试验报告单”等不符合归档要求的原件，可以这样处理：对这些不规范的原件，用符合归档的纸张先复印一张，将其原件粘贴背后进行归档，在复印纸上编号码，粘贴原件不进行编号。

第十条 工程文件材料立卷厚度应小于3公分（200张），立卷时要用铅笔标

明页号，正面标在右上角，背面标在左上角，空白页不标页号。页号不包括外封皮、内封皮、编制说明和总目录。页号从1开始到XXX结束。 第十一条 竣工图的编制说明包括：工程概述；技术标准；施工依据；水文、

地质、气象；主要材料；施工方案。

第十二条 本办法未包含的图表，应按专业规定表式填写。 第十三条 竣工图章的使用

（1） 竣工图章由建设单位统一制作并下发，采用统一样式。竣工图章内容、

尺寸如图所示（见附件12）；

（2） 所有竣工图应由编制单位逐张加盖并签署竣工图章。竣工图章的内容填

写应齐全、清楚、不得代签；

（3） 竣工图章应使用红色印泥，盖在标题栏附近空白处。

第十四条 资料排列按施工先后，由上往下排列。如桥台：基坑开挖检测资

料在上，基础浇筑资料在下；路基：填前碾压（0层）资料在上，第一

层资料在下，第二层资料依次顺排。

第十五条 路基工程、排水工程、砌筑工程的检测资料按分项划分自然段整

理，一本装订不下时，可按桩号从小到大的顺序分几本装订；路面工程检测资料按结构层划分整理，一本资料可以包括一个或几个结构层；构造物以每座为单位进行资料整理，每本资料可以包括几个构造物（要注意顺序，从小桩号到大桩号排列），一个大、中桥资料一本装订不下时，可分几本装订。台背、被交道检测资料附在相应构造物中；通道、分离立交、匝道的检测资料附在相应路基工程、路面工程、桥梁工程等分册中。被交路、匝道竣工图放在第四卷第一篇竣工图表的相应分册中。 第十六条 本办法所列的各种检查记录、试验记录、原始记录表格若不全面，

应根据工程实际检测情况从总监办下发的有关表格中选用。

第十七条 主线土建、安全设施、绿化和机电工程资料要根据其工程性质和

规范要求的不同，以业主和监理工程师确定的分部工程评定段落为单位，严格按照本办法要求去整理。

第十八条 房建工程资料内容整理应按《河北省建设工程资料管理规程》编

制，其格式要求以本办法为准。

第十九条 竣工文件材料必须到建设单位指定的地点按统一样式进行装订。 第二十条 在工程交工后一个月内，施工、监理单位要将整理完整、系统 成

册的资料，交监理工程师审核无误后，再移交建设单位档案专项小组，办理书面移交清单，经各方签字后，交付建设单位办公室。

第二十一条 建设单位、设计单位、施工单位、监理单位所负责编制工程竣

工文件的编制费用分别由各单位承担。

第二十二条 对所移交的竣工资料不合格的，不予支付竣工文件费用，同时

扣除质保金总额5%，责令按期实施整改；对在合理期限内未整改到位的，没收相应罚金，并继续履行相应义务。

第二十三条 本办法由唐山军民合用机场连接线工程A驻地办负责解释。

附件：1、公路工程竣工文件目录 2、公路工程竣工文件内容及要求

3、竣工文件A4样式模版见（附件2、3、4、5、6），

A3样式模版见（附件7、8、9、10、11、12、13）

【竣工文件整理办法及相关规定可以登录网站进行查阅】

长深公路遵化（承唐界）至

南小营段高速公路

竣 工 文 件

长深高速高速公路遵化至南小营X驻地办

二00X年X月

长深公路遵化（承唐界）至

南小营段高速公路

公 路 竣 工 文 件

第X合同 项目经理：XXX 驻地监理：XXX 开工日期： 竣工日期：XXXXXX 第X篇： XXXXXXXXX篇 第X册： XXXXXXXXX 第X分册 XXXXXXXX 施工桩号：XXXXXXXXX 共X本 第X本

编制单位全名 二00X年X月

总 目 录

本册目录

一、 用仿宋16号字. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 二、 三、

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5

四、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15 五、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .20 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 备考表

备 考 表

盒内文件情况说明 整理人： 检查人： 年 月 日

长深公路遵化（承唐界）至

南小营段高速公路

竣 工 图 表

长深公路遵化（承唐界）到南小营高速公路X合同段

二00X年X月

长深公路遵化（承唐界）至

南小营段高速公路

第X篇

竣 工 图 表

第X册 XXX竣工图

第一分册 XXX竣工图

第二分册 XXX竣工图

标段： X合同

施工桩号： XXXXXX

编制单位全称

二00X年X月

X合同参加施工监理单位及主要人员名单

施工单位主要人员名单 姓名 职务 工作项目 监理单位主要人员名单 姓名 职务 工作项目 施工单位全名 监理单位全名

总目录

第一册路线平面缩图 第一篇综合编 第二册工程总结 第一册（第一、二分册合订本） 第三篇竣工图表 第一分册技术总结 第六分册施工总结

本册目录

一、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 二、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5 三、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 四、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 五、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

222222 是0 在

备考表

整理人： 检查人： 年 月 日

Ⅲ 竣工文件的内容及要求

第一卷 综合文件

第一篇 竣（交）工验收文件

第一册 竣工验收文件

竣工验收鉴定书主要内容及格式（见附件3） 第二册 交工验收文件（见附件2） 第三册 各参建单位总结报告

1. 公路工程项目执行报告 一、概况 1、建设依据

2、建设规模及主要技术指标 3、工程进度 4、项目投资及来源 5、主要工程数量

6、主要参建单位，包括设计、施工、监理、监督、检测等单位一览表

二、建设管理情况 （一）前期工作

1、设计单位投标情况 2、施工单位招标情况 3、监理单位招标情况

（二）征地拆迁情况 （三）项目管理情况

1、项目管理机构设臵及职能 2、质量控制措施与效果 3、进度管理情况

4、工程造价控制情况（工程决算） 5、其它情况 三、交工验收及相关问题

1、各合同段交工验收情况及主要存在问题 2、缺陷责任期出现的质量问题及处理结果 3、出现重大安全事故情况 4、试运营期间的养管情况 四、科研和新技术应用情况 五、对各参与单位的总体评价

1、对设计单位的总体评价 2、对施工单位的总体评价 3、对监理单位的总体评价 六、对工程质量的总体评价 七、项目管理体会 2. 公路工程设计工作报告 一、 概况 1、

任务来源及依据

2、 3、

沿线自然地理概况 主要技术指标的运用情况

二、 设计要点 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 8、

路线设计

路基路面及防护工程设计 桥梁、涵洞、通道设计 隧道设计 立体交叉工程设计 环保、景观等工程设计 交通工程及沿线设施设计 房建等其它工程设计

三、 施工期间设计服务情况 四、 设计变更情况 1、 2、 3、

重大设计变更理由 设计中存在问题的变更

设计变更一览表（与原设计工程量和造价比较）

五、 设计体会

3. 公路工程施工总结报告

一、 工程概况

合同段工程起止时间、主要工程内容 二、 机构组成

主要人员、设备投入情况、管理机构设臵

三、 质量管理情况

质量控制措施；施工中工程质量自检情况及工程质量问题的处理情况；对完工质量的评价 四、 施工进度控制

五、 施工安全与文明施工情况 六、 环境保护与节约用地措施

七、 施工中新技术、新材料、新工艺的应用情况 八、 对建设单位、设计单位和监理单位的评价 九、 施工体会

4. 监理工作报告

一、 监理工作概况

各合同段监理组织形式、管理机构、人员投入情况 二、 工程质量管理

质量管理措施；施工过程中质量检查情况汇总；质量问题的事故处理情况总结；工程质量评定情况

三、 计量支付、工程进度和合同管理情况 四、 设计变更情况

五、 交工验收中存在问题及处理情况 六、 对设计单位、施工单位和建设单位评价 七、 监理工作体会

5. 公路工程质量监督报告

一、 质量监督情况

二、 建设程序的监督情况 三、 试验室的认证情况 四、 监理人员的检查情况 五、 施工过程中质量监督情况 1、 2、 3、

检查项目及结果 存在问题的处理结果 对各合同段工程质量的意见

六、 交工验收前的工程质量检测意见 七、 竣工验收前的工程质量鉴定意见 八、 对设计单位、施工单位、监理单位的评价 九、 建设单位管理情况的评价 十、 监督工作体会

第二篇 单项工程验收文件（建设单位编制）

第一册 机电工程验收文件 第二册 房建工程验收文件 第三册 环保工程验收文件 第四册 档案验收文件 第三篇 建设依据及上级有关指示

第一册 项目建议书及批准文件 第二册 工程可行性研究报告及批准文件 第三册 行洪评价及批准文件 第四册 地质灾害评价及批准文件

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