研究生慕课MOOC课程-学术道德与学术规范知识点

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1.1 基本概念

学术一词academia来自于柏拉图在雅典西郊创立的，以阿卡德米（academy)命名的学园，后人称为柏拉图学园，这是历史上第一所为了系统化的传授知识和追求纯粹学术而建立的学术研究场所。

人们的学术行为，最主要的就是体现在学术研究上。牛津大辞典对学术研究的解释是：研究工作是为发现某事实，通过熟思和钻研而进行的查寻与探索工作。我们认为，学术研究是人类，借助已有的知识和经验，探索自然界，人类社会与人类自身的客观规律和真理的高级心智活动。

1.1.1 学术研究分为：基础研究、应用研究和发展研究。

学术道德是学术团体或个人从事学术活动所应遵循的道德规范和准则。欧洲科学界一般将其理解为科学的伦理道德和科学的学术道德。路甬祥先生认为，学术道德源于对世界的科学认知，体现了一种正确的价值观念，是科学界应该共同承担的社会责任和恪守的行为规范，是科学界继承、发展的文明传承，是科学精神与文明精神的结合。

教育部对高等学校技术领域和人文社会科学领域的学术规范都做出了界定，学术规范是指学术规范，是从事学术活动的行为规法，是学术共同体成员必须遵循的准则，是保证学术共同体科学、高校、公正运行的条件，它从学术活动中约定俗成的产生，成为相对独立的规范系统。

1.1.2 学术规范

是根据学术发展规律制定的有关于学术活动的基本准则，反映了学术活动长期积累的经验，学术共同体的成员应自觉遵守。

学术规范的类型分为法律规范、政策规范、道德规范、技术规范。 法律规范是指以法的形式，调整学术活动中的学术行业主体权利、义务规范的规范的总和，是学术规范最基本的原则，为学术规范提的建立与实施供了法制保障，是规范学术行为主体行为的刚性标准。

政策规范是指以政策文件的形式，调整学术活动中社会关系的规范的总和。政策规范代表国家意志或者执政党的主张，虽然没有上升为法律，仍具有较强的约束力。

道德规范，是以一定的要求，调节和影响学术活动中人的思想行为的规范的

总和。

技术规范，是指以技术要求的形式，调整学术活动中人与科学技术关系的规范的总和。

1.1.3 学术不端

行为是学术行为主体在学术活动中，有意违反学术共同体一致认同的学术规范，损害他人或组织的知识产权等合法权益的行为。伪造、篡改、抄袭这三个是国际上比较广泛认定的。

学术不端行为分为六大类：抄袭或剽窃他人的学术成果、伪造或算改实验数据、请人或替人撰写论文、署名不当、一稿两投或多投、杜撰参考文献。

解决学术不端的有效途径：树立牢固的科学精神与正确的人文意识；要掌握学术研究中的程序规范、方法规范、成果发表的规范以及相关的法律法规。

1.2 学术研究基本流程

学术研究的流程一般是选题——收集整理文献资料—拟定研究思路——实施研究方案——获取研究成果——呈现研究成果。不同学科研究流程还有自己的特点。

1.2.1 自然科学

是指研究自然界各种物质的形态、结构、性质及其运动规律的科学。其特点为：确定性验证、概念同一性、实验的可重复性、可量化研究、注重直接性。

确定性验证：是指在可能的条件下，通常要用实验或者试验的方法来证明所提出的假设和推出的结论。

概念同一性：对自然科学而言，概念的定义基本上是一致的或者不变的。 实验的可重复性：是指实验的过程和结果均可重复。一个实验成功的标准，是看其是否具有可重复性。

可量化研究：自然科学研究可以量化进行。

注重直接性：自然科学研究遵循较为严格的科研步骤或程序，研究工作一环紧扣一环，前一个结果或者结论，可能是后续现象的产生原因。

自然科学研究的方法：实验研究法、灵感思维法、假说研究法、观察研究法、类比研究法。

实验研究法：实验是根据一定目的，运用必要的物质手段，在人为控制的条件下，观察研究事物本身和规律的一种实践活动（伦福德）。

灵感思维法：人们在追踪某一既定目标或者久攻不克的情况下，忽然受到外界启示，在头脑中出现一种突如其来的飞跃和理解，从而达到既定的目标（阿基米德）。

假说研究法：假说是作者根据已知的科学知识和收到的感性材料，经过科学抽象和逻辑推理，对研究目的做出的初步的推断性的设想和理论解释，这种推断性的设想和理论解释，尚没有经过实践的检验，如果以后的实践证明它是正确的，它就由假说上升为科学理论，反之，就需要进行修改，以提出新的假说，直到达到目标为止。这种研究方法就称之为假说方法（重核裂变，费米超铀元素，哈恩诺奖，）。

观察研究法：目前，很多科学研究都是借助一些观察手段或者是仪器去开展的，由此产生的论文属于观察分析论文

类比研究法：又叫做类比推理法。从两个或者两类对象有某些共有的相同或相似的属性这一现象出发，推定其中一个对象可能具有另一个或另一类对象已经具有的属性（多普勒效应）。

科研过程是由一些相对固定的环节所组成的，这些环节一般也称为科研步骤。所谓步骤是指科研中所采用的最基本、最有成效的环节。研究领域不同，科研步骤也有所不同。

自然科学研究步骤： 1.2.2 社会科学

是指对研究人类社会各种现象的所有相关学科的总称。

社会科学研究特点：限制性实验、概念多样性、因果假设论、定性式研究。 限制性实验：社会科学只能运用一定社会环境下的数据，也就是观察数据，而观察数据势必受到外来因素的影响。社会科学研究可以采取统计学方法来排除一些外来因素，但不可能排除所有因素。由于存在诸多干扰因素，扩大了观察数据的不准确性，导致了社会科学研究中的实验收到很大的限制。

概念多样性：对社会科学而言，对于同样一种现象，人们使用的概念不尽统一，而且因时I、因地、因人而不同

因果假设论：社会科学的因果关系对条件非常敏感，一切以实践、地点和条件为转移。任何社会事件的因果关系研究都是一种预设，此刻此地得到的验证并不能保证彼时彼地的结果也一定相同。因此研究者在面对社会科学研究的因果事

件时，只能研判其各种可能性，同时做好该类事件发生的预案设计，以避免其负面影响。

定性式研究：社会科学的评估并无统一或可相互换算的度量衡，其评估标注也因时因地因人而异，因此社会科学的评估大多依靠主观判断若同时辅以统计学的测量，则可获得较为客观一致的评价结论。

社会科学研究方法：思辨研究法、实证研究法、解释研究法。

思辨研究法：通过言辞辩论对事物性质进行探讨的方法（产婆术、理想国、三段论）。具体方法有：史论文案法、引介评论法、理论思辨法和学科借鉴法。

实证研究法：是采用自然科学的工具与规律对社会领域和人类经验进行研究。通过对客观物质世界的观察与测量，寻求对现存事物的理解，对未来事物进行预测。具体方法有：调查研究法、自然观察法。（费孝通 社会学）

解释研究法：注重从整体背景中解释现象的特定含义，关注处在具体环境中的人如何从所属环境、特定背景、相关的社会、组织、家庭、个人等因素出发来理解特定的事件或现象。认为现实是人们各自不同理解的产物，因此，要理解人们的行为，就要结合人们的理解框架，用量化观察和描述来归纳相关活动或现象。具体方法有：推理预测法，内容分析法和比较研究法。

1.3 学术研究相关法律问题

1.3.1 著作权法

狭义：是指国家最高立法机关系统编纂的用以调整因文学艺术和科学作品而形成的各种社会关系的法律法规性文件，即著作权法典。

广义：是指由国家制定或认可的所有用以调整因文学艺术和科学作品而形成的各种社会关系的的法律法规的总称。

著作权法保护的客体：著作权法保护的对象，是作者的作品。受著作权法保护的作品，自作品完成之日起自动获得著作权，不需要通过有关行政部门的登记。

著作权的权利：发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、复制权、信息网络传播权等。

作者的署名权、修改权和保护作品完整权的保护期不受限制。在作者死后由作者的继承人或者受遗赠人保护，权利的保护期为作者终身及其死亡后50年。

邻接权是作品传播者的权利。 1.3.2 专利法

是指调整因确认、利用和保护发明创造专利权而产生的各种社会关系的法律规范的总称。

1.3.3 专利制度

是根据专利法的规定，通过授予发明创造所有人在一定时期内专利权的方法，鼓励和保护发明创造，促进科学技术成果的传播和推广应用，从而推动技术进步和经济发展的法律制度。

1.3.4 侵犯著作权罪

侵犯著作权罪，是指以营利为目的，违反著作管理法规，未经著作权人许可，侵犯他人的著作权，违法所得数额较大或者有其他严重情节的行为。本罪侵犯的对象是专利，同时也包括专利标记和专利号。本罪侵犯的客体是复杂客体，包括他人的专利权和国家的专利管理制度。

1.4 研究生学术活动特点

学术活动：实质上就是一个交流与探索的过程，是一个借鉴与学习的过程。学术活动的开展，其目的是为了让参与者在活动过程中获得知识、得到提升。

研究生学术活动特点：

第一，硕士研究生学术活动的“学习性”

学术活动具有边学习、边研究，边提高的特点。从本质上讲，硕士研究生学术活动与学术科研基本上是一种严格的研究训练、学术行规训练。

第二，硕士研究生学术活动目的的“双重性”

一般的学术活动是以理论发现，揭示社会和自然发展变化的规律，创造发明，解决实际生产生活中的目的为首要目标的，尤其注重科研成果的取得。

第三，硕士研究生学术活动方式的“多样性”

一般，科研人员主要通过独立或合作形式进行学术活动，而硕士研究生的学术活动受主体的身份、研究环境和研究条件的影响，表现形式更加多样和独特。一般有三种形式：独立自由研究式、参与式和学位论文研究。

独立自由研究式：就是研究生自我确定研究课题或申报有关课题，通过相对独立的研究完成项目，但也需要导师给予一定的指导。

参与式：就是研究生作为课题组成员，参加导师课题的研究工作，是一种“实战”训练。

学位论文研究：则是研究生最主要、最独特的学术活动方式，也是证明研究

商榷、评析、赞同、反对、批评与反批评。

《高等学校哲学社会科学研究学术规范》提出，应大力倡导学术批评，积极推进不同学术观点之间的自由讨论、相互交流与学术争鸣。

2010教育部颁布《高等学校科学技术学术规范指南》要求学术批评做到实事求是，以理服人，进行学术批评前应仔细研读相应论文，熟知论文研究过程，并对其中的观点、方法做深入的思考和研究，在有理有据的条件下提出学术批评，不得夸大歪曲事实或以偏概全。

学术批评有以下几种方式：

①书评式批评：书评是一种常见的学术批评形式，许多专业期刊都设有书评专栏（需回避人情书评和广告书评等形式）

②切磋争鸣式批评：通过对学术流派、作品、观点的批评，争论、商榷、回应、争鸣，从而推动学术发展。

③打假式批评：通过揭露典型的粗制滥造、抄袭剽窃、假冒伪劣之作，警示学术腐败的危害性，呼吁学人守住底线，阻止道德的进一步滑坡。（杨玉圣 学术批评网；方舟子 新语丝）

如何开展正常的学术批评：

①要以学术的眼光开展批评与反批评，排除所有的非学术性（学术商榷≠政治批判，不能以权压人；避免过于人情式的学术评论)

②坚持平等性 批评方与被批评方都拥有商榷、讨论、质疑的权利 ③坚持客观性，既不能进行人身攻击和相互揭短，也不能搞文字游戏，虚张声势。

批评者要敢于对他人的学术观点、研究方法提出批评性的意见，既要有较大的学术勇气，又必须具有扎实的学术研究功底。被批评者也对待学术批评也应有正确的态度，要持有虚心接受，从善如流，知错必改的态度，从批评中汲取有意义的学术营养。

学术媒体作为开展学术批评的场所，则要明确学术批评的目的，以学术标准为裁量的标尺，摒弃炒作，避免以讹传讹，对被批评者回应的文章应设法予以发表，以免偏向某一方。

学术批评是指：遵循一定学术规范，以学术问题为对象，不同观点间的讨论、商榷、评析、赞同、反对、批评与反批评。学术批评有以下几种方式：书评式批评：书评是一种常见的学术批评形式，许多专业期刊都设有书评专栏，需回避人情书评和广告书评等形式。切磋争鸣式批评：通过对学术流派、作品、观点的批评，争论、商榷、回应、争鸣，从而推动学术发展。打假式批评：通过揭露典型的粗制滥造、抄袭剽窃、假冒伪劣之作，警示学术腐败的危害性，呼吁学人守住底线，阻止道德的进一步滑坡。

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4.1 成果呈现方式

学术成果呈现是指将学术研究的成果或结论用一定的方式描述，方便知识的传承、学习和分享的学术行为。

学术研究成果的呈现方式多种多样，有文献类、实物类，也有电子资源、多媒体、软件等。

文献类的呈现方式有以下几种： ①学术论文：

定义：学术论文是某一学术课题在实验性、理论性或观测性上具有新的科学研究成果或创新见解和知识的科学记录；或是某种已知原理应用于实际中取得新进展的科学总结，用以提供学术会议上宣读、交流或讨论；或在学术刊物上发表；或作其他用途的书面文件。

特点：学术论文一般篇幅不长，内容专深，具有一定的新颖性，从撰写到发表之间的”时差”小。是科研人员阐明新观点、宣布新发现的主要文献形式，直接反映作者的学术水平。

②学位论文：

定义：学位论文是表明作者从事科学研究取得创造性的结果或有了新的见解，并以此为内容撰写而成、作为提出申请授予相应的学位时评审用的学术论文。

分类：根据《中华人民共和国学位条例》的规定，学位论文分为学士学位论文、硕士学位论文和博士学位论文三种。

③科学技术报告:

定义：简称科技报告。是进行科研活动的组织或个人描述其从事的研究、设计、工程、实验或鉴定等活动的进展或结果，或是描述一个科学或技术问题的现状和发展的文献。

④专著：

专著即专题论著。从广义来说，是学术论文的一种。根据学术论文的长短，可以分为单篇学术论文、系列学术论文和学术专著三种。一般而言，超过4-5万字的，可以称为学术专著。

科技报告、学位论文、学术论文、专著等统称为学术论著，在有些场合将前三种统称科技论文，或直接称为学术论文。

学术成果的呈现方式还有：科学技术报告、学术会议PPT演示稿、专利文书等等。

4.2 各类型论文写作规范

4.2.1 论文写作程序

广义上来说，学术研究的整个过程，都属于学术论文的写作过程。从狭义上说，各类型论文的写作过程，一般可以分为五个阶段。

4.2.1.1 设计提纲

一篇学术论文的主要目的是阐述清楚一种新观点或者一个新方法，需要把一个问题讲深讲专讲透。不论所涉及的学术问题有多么专深，它的来龙去脉必须交代清楚，要让读者能够清晰的了解该论文所阐释的主题在专业领域中的位置和背景。

学术论文的框架（根据文章具体问题的不同可以有所改动）： ①问题的提出 ②国内外研究现状

③本文所提出的方法，实践证明其优势和可行性 ④结论和展望 4.2.1.2 写作 具体要求：

①概念要准确、术语要科学、文字要简练、逻辑要严密、论断要客观 ②必须遵循一定的写作格式要求，引用他人数据、材料、观点时要注明出处，参考文献的著录要规范

③十分依赖形象化元素。公式、照片、表格、图形、绘画、图表等形象化元素都是有效展现大量信息的有利工具，但必须要用文字加以解释。

学术论文的写作应当遵循国家标准《GB7713-87 科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式》

4.2.1.3 修改

美国罗伯特穆尔《效果的写作》提出了初稿十项检查方法 修改的检查方法

①全文的检查：主题是否为文章核心？主题句表达正确与否？；反复读论文：主题是否很好表现出来？表达思想是否鲜明？；题与材料是否统一：论文中有无

违背观点的材料？

②部分的检查：

段落和论点等文章的主要部分是否有机连接？论文中强调部分是否妥当，侧重点篇幅安排是否合适？

论文各部分间逻辑关系是否清晰？一层意思向另一层的过渡是否明确指出？

③句子的检查：

每一句内容是否表达正确？主关系是否恰到？强调的是否正确？ ④用词的检查：

词是否准确？内容表达效果是否良好？是否易于阅读理解？ ⑤朗读：

是否有生硬之处？有无容易读错或易误解之处？ ⑥检查错误：

文字书写、行款格式有无错误？标点使用是否恰当？ ⑦最后的检查：

修改完成后通读一遍，才能正式定稿。 4.2.1.4 论文组成 1. 前置部分

封面：学术论文若作为期刊或某书或其它出版物的一部分则不需封面，学位论文必须有。在封面左上角应注明分类号、本单位编号及密级。

提名页：中文题名一般不宜超过20个字，英文不应超过10个实词 序和序言：作者或他人对论文内容的简介，并非一定需要

摘要：通常不包括对原文的补充、解释和评论。一般应阐明研究的目的、方法、结果、结论四要素。

关键词：是未规范的自然语词。空泛的通用语（研究、问题、概述等）不作为关键词。

目次页：论文单独刊印可有，短文则无。 插图和附表清单：清单应有序号、图表题和页码。 符号、标志、单位、术语等注释表 2. 主体部分

②已经完成硕士学位论文，符合学校和学院对科研成果的要求。 学位论文答辩流程：

①学位论文评审（论文评阅人一般为2人，其中校外专家至少1人） ②论文答辩资格审查以及论文评阅送审（时间为每年3月—5月初、9月---11月初）

③答辩人报告和答辩委员提问与回答（硕士学位论文答辩委员会一般由教授、副教授等5人组成）

硕士研究生学位答辩流程包括答辩资格认定，学位论文评审、学位论文答辩。 答辩者注意事项（答辩老师的要求此处不记录了）：

①注意突出自己的科研成果和创新点，明确区分自己和别人的研究成果和学术观点。

②要客观和恰如其分的表达自己的成果及其与他人成果的比较，不能随意甚至恶意的贬低夸大。

③答辩形式如PPT等虽不是正式成果，但也要遵守有关规范，比如对引用材料要加以注明，这是学术素养和优良学生习惯的表现。

④回答问题时要诚实作答，知之者为知之，不知者为不知，不能信口开河不懂装懂。与答辩委员会委员观点相悖时，既要理解别人观点，又要善于坚持自己的见解，以理服人。

答辩委员要注意：客观公允、遵守保密、尊重事实、宽容 5.2.2 学位论文著作权归属

不同单位规定不尽相同。一般情况下，学位论文的作者享有著作权。如果学位论文涉及工程、设计、产品设计图纸以及说明文字、软件、地图等作品，如果是利用所在大学的物质条件创作的，并由所在大学承担责任，其著作权归所在大学。但有的高等院校校规定：学生在校攻读学位期间，论文的知识产权属于培养单位，作者要与学校签署学位论文使用授权协议。同时，在学位论文提交时，采取作者自愿签署的原则，提供学位论文开发机构的使用授权协议。

从学术道德角度，学位论文保存和使用的要做到以下两点要求：

①尊重著作权：任何人，包括作者本人在使用论文时，要考虑是否侵犯他人（作者、导师、合作者、培养单位、文中涉及的被引用的人等等）的著作权

②保护著作权：保管论文的单位或个人，包括作者本人，均有并因尽到对论

文著作权的保护责任。比如，未经有关著作权人同意，不得交由他人出版。涉密论文的使用还需符合保密规定。

5.2.3 研究生在学位论文通过后还需向图书馆提交学位论文 武汉大学研究生论文提交具体步骤：

①下载《武汉大学学位论文使用授权协议书》（一式两份），一份论文作者保存，一份留学校存档。留学校存档的协议书事先用钢笔或中性笔填写后，装订在提交给学校的纸本论文末页

②涉密论文缴送到武汉大学档案馆，由档案馆加盖公章后到图书馆办理相关离校手续。

③电子版论文要按照一定要求进行编辑

④点击进入电“子版论文提交系统”进行线上提交

⑤电子版论文提交审核通过的，提交一份纸本论文到相应的论文纸本缴送地

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6.1 学术不端行为界定

学术界中的不道德行为通常用：学术不端、学术腐败、学术失范三个词汇表述

①学术失范：

在学术研究过程中，由于研究者没有严格遵守学术研究的相关规范而导致的非主观性、技术性过失行为（如：实验过程不严谨导致实验数据偏差；论文图表位置标错）

学术失范的出发点是非主观故意的，且造成影响对社会危害程度相对较小 ②学术腐败：

发生在学术界的，与学术活动有关的涉及权学交易，钱学交易等多种不正之风的腐败行为。

③学术不端：定义见前文。

学术不端行为是主观上的有意行为，违反了科学道德规范，严重者可构成犯罪。因其低风险和高收益性的诱因成为当前学术界极具危害性的普遍行为。

6.1.1 抄袭与剽窃行为： 影响：

是最严重的学术不端行为，是一种欺骗形式，被界定为虚假声称拥有著作权，即取用他人思想产品，将其作为自己的产品予以发表的错误行为。在自己的文章中使用他人的思想见解或语言表述而没有申明其来源。《著作权法规定》中提出，应根据情况承担停止侵害。消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任。

6.1.1.1 定义

抄袭是指将他人作品的全部或部分以或多或少改变内容和形式的方式当作自己的作品来发表。

剽窃是指未经他人同意或授权，将他人的语言文字、图表公式或研究观点经过编辑、拼凑、修改后加入到自己的论文、著作、项目申请书、项目结题报告、专利文件、数据文件、计算机程序代码等材料中，并当作自己的成果而不加引用的公开发表。

抄袭和剽窃在法律上为同一性质的侵权行为，但在侵权的程度方式上有所差别。抄袭是直接公开的照搬照抄，剽窃是隐蔽是的改头换面。

6.1.1.2 抄袭和剽窃的形式

①全文抄袭，包括：全文几乎一字不动的照搬，替换应用或删减描述的对象，改头换面，增加。

②整段照抄或稍改文字叙述或重新排列，增删句子，实质内容不变，整个段落的主体内容与他人作品中对应的部分基本相似。

③片段抄袭，抄袭他人作品中的观点或结论，而不在参考文献中列出，让读者误以为观点时自己的。

④将他人已发表的作品全部或整段的翻译、改变成为自己的作品。 ⑤窃取他人研究成果的调研、实验数据、图表。照搬或略加改动就用于自己的论文。

⑥窃取他人受著作权保护的作品中独创概念、定义、方法、公式、原理等据为己有。

⑦自己照抄或部分袭用自己已发表文章中的表述，而未列入参考文献，应视作“自我抄袭”。

6.1.1.3 抄袭和剽窃的界定

根据《中华人民共和国著作权法》，抄袭和剽窃侵权与其他侵权行为一样，需具备四个条件：第一，行为具有违法性；第二，有损害的客观事实存在；第三，和损害事实有因果关系；第四，行为人有过错。由于抄袭物在发表后才产生侵权后果，即有损害的客观事实，所以通常在认定抄袭时都指已经发表的抄袭物。

我国司法实践中认定抄袭和剽窃一般来说遵循三个标准：

第一，被剽窃（抄袭）的作品是否依法受《著作权法》保护；第二，剽窃（抄袭）者使用他人作品是否超出了“适当引用”的范围。这里的范围不仅从“量”上来把握，主要还要从“质”上来确定；第三，引用是否标明出处。

6.1.1.4 引用的界限

①作者利用另一部作品中所反映的主题、题材、观点，思想等再进行新的发展，是新作品区别于原作品，而且原作品的思想，观点不占新作品的主要部分或实质部分，这在法律上是允许的

②对他人已发表作品所表述的研究背景、客观事实、统计数字等可以自由利用，但要注明出处，即使如此也不能大段照搬他人表述的文字

③著作权法保护独创作品，但并不要求其是首创作品，作品虽然类似但如果

系作者完全独立创作的，则不能认为是剽窃。

未经他人同意或授权，将他人的语言文字、图表公式或研究观点经过编辑、拼凑、修改后加入到自己的论文、著作、项目申请书、项目结题报告、专利文件、数据文件、计算机程序代码等材料中，并当作自己的成果而不加引用的公开发表。

6.1.2 伪造和篡改行为 6.1.2.1 伪造和篡改的定义

伪造是在科学研究活动中，记录或报告无中生有的数据或实验结果的一种行为。伪造不以实际观察和试验中取得的真实数据为依据，而是按照某种科学假说和理论演绎出的期望值，伪造虚假的观察与实验结果。

篡改是在科学研究活动中，操纵实验材料，设备或实验步骤，更改或省略数据或部分结果使得研究记录不能真实地反映实际情况的一种行为。篡改是指科研人员在取得试验数据后，或急功近利，或为了使结果支持自己的假设，或为了附和某些已有的研究结果，对实验数据进行“修改加工”，按照期望值随意篡改或取舍数据，以符合自己期望的研究结论。

6.1.2.2 伪造和篡改的形式 ①伪造试验样品。

②伪造论文材料与方法，实际没有进行的实验，无中生有。

③伪造和篡改实验数据，伪造虚假的观察与实验结果，故意取舍数据和篡改原始数据，以符合自己期望的研究结论。

④虚构发表作品、专利、成果等。 ⑤伪造履历、论文等。 6.1.2.3 伪造和篡改行为的危害

伪造和篡改都属于学术造假，其特点是研究成果中提供的材料、方法、数据、推理等方面不符合实际，无法通过重复试验再次取得，有些甚至连原始数据都被删除或丢弃，无法查证。这两种做法是科学研究中最恶劣的行为，因为这直接关系到与某项研究有关的所有人和事的可信性。涉及实验中数据伪造和各种实验条件更改的学术欺骗却并不容易发现，而且调查起来也需要专门人员介入，并要重现实验过程，因而颇有难度。伪造和篡改的发现多是在文章发表一段时间后，实验不能重复或者实验数据相互矛盾，致使专家提出质疑，或是实验室内部人员揭发，才能发现。

科学研究的诚信取决于实验过程和数据记录的真实性。篡改和伪造会引起科学诚信上的严重问题，这使得科学家们很难向前开展研究，也会导致许多人在一条“死路”上浪费大量时间、精力和资源。

6.1.3 2、一稿多投和重复发表 6.1.3.1 一稿多投的定义

一稿多投是指同一作者，在法定或约定的禁止再投期间，或者在期限以外获知自己作品将要发表或已经发表，在期刊（包括印刷出版和电子媒体出版）编辑和审稿人不知情的情况下，试图或已经在两种或多种期刊同时或相继发表内容相同或相近的论文。

著作权人向报社、期刊社投稿的，自稿件发出之日起十五日内未收到报社通知决定刊登的，或者自稿件发出之日起三十日内未收到期刊社通知决定刊登的，可以将同一作品向其他报社、期刊社投稿。双方另有约定的除外。

重复发表的定义：

重复发表是指作者向不同出版物投稿时，其文稿内容（如假设、方法、样本、数据、图表、论点和结论等部分）有相当重复而且文稿之间缺乏充分的交叉引用或标引的现象。这里涉及到两种不同的行为主体，一种是指将自己的作品或成果修改或不修改后再次发表的行为，另一种是指将他人的作品或成果修改或不修改后再次发表的行为。后者是典型的剽窃，抄袭行为，在这里所说的重复发表仅指第一种行为主体。

6.1.3.2 一稿多投的形式 ①完全相同型投稿。

②支解型投稿。比如作者把A文章分成B文章和C文章，然后把A、B、C三篇文章投递给不同的期刊。

③改头换面型投稿。作者仅对文章题目做出改变，而结构和内容不做变化。 ④组合型投稿。除了改换文章题目外，对段落的前后来连接关系进行调整，但整体内容不变。

⑤语种变化型投稿。比如，作者把以中文发表的论文翻译成英文或其他外文，在国际著作权公约缔约国的期刊上发表，这在国际惯例中也属于一稿多投，是违反国际著作权公约准则的行为。

6.1.3.3 一稿多投行为的界定

构成“一稿多投”行为必须同时满足四个条件：

①相同作者。对于相同作者的认定，包括署名和署名的顺序。鉴于学术文章的署名顺序以作者对论文或者科研成果的贡献而排列，调整署名顺序并且再次投稿发表的行为，应当从学术剽窃的角度对行为人进行处理。因同一篇文章的署名不同，应认定为“剽窃”，不属于“一稿多投”。

②同一论文或者这一论文的其它版本。将论文或者论文的主要内容，以及经过文字层面或者文稿类型变换后的同一内容的其他版本、载体格式再次投稿，也属于“一稿多投”。

③在同一时段故意投给两家或两家以上学术刊物，或者非同一时段且已知该论文已经被某一刊物接受或发表仍投给其他刊物。

④在编辑未知的情况下的“一稿多投”。

根据国际学术界的主流观点，以下类型的重复发表不属于“一稿多投”行为，可以再次发表：

①在专业学术会议上做过口头报告或者以摘要、会议墙报的形式发表过初步研究结果的完整报告，可以再次发表，但不包括以正式公开出版的会议论文集或类似出版物形式发表的全文。

②在一种刊物发表过摘要或初步报道，而将全文投向另一种期刊的文稿。 ③有关学术会议或科学发现的新闻报道类文稿，可以再次发表，但此类报道不应通过附加更多的资料或图表而使内容描述过于详尽。

④重要会议的纪要，有关组织达成的共识性文件，可以再次发表，但应向编辑部说明。

⑤对首次发表的内容充实了50%或以上数据的学术论文，可以再次发表。但要引用上次发表的论文（自引），并向期刊编辑部说明。

⑥论文以不同或同一种文字在同一种期刊的国际版本上再次发表。 ⑦论文是以一种只有少数科学家能够理解的非英语文字（包括中文）己发表在本国期刊上的属于重大发现的研究论文，可以在国际英文学术期刊再次发表。当然，发表的首要前提是征得首次发表和再次发表的期刊的编辑的同意。

⑧同一篇论文在内部资料发表后，可以在公开发行的刊物上再次发表。以上再次发表均应向期刊编辑部充分说明所有的，可能被误认为是相同或相似研究工作的重复发表和先前报告，并附上有关材料的复印件；必要时还需从首次发表的

原期刊获得同意再次发表的有关书面材料。

6.1.4 参考文献使用和著录的不端行为

参考文献是学术研究过程中对某一著作或者论文的整体的参考和借鉴，是学术研究和论文撰写的基础资料。《文后参考文献著录规则》（GB7714-2005）

参考文献常见问题：引而不注、注而不引、过度他引、不当自引、模糊注引（这类问题从本质将不属于学术不端行为）

论文中标注的基金项目和论文无关（也属于学术不端）：

基金论文往往代表了该研究领域的新趋势和制高点，大多数都具有较高的学术价值。其在期刊上刊载数量被当作一项重要评价指标用于评价期刊水平。

6.1.4.1 如何区别合理使用与学术不端：

在下列情况下使用作品，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯著作权人依照本法享有的其他权利：

①为个人学习、研究或者欣赏，使用他人已经发表的作品；

②为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品；

③为报道时事新闻，在报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体中不可避免地再现或者引用已经发表的作品；

④报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放其他报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体已经发表的关于政治、经济、宗教问题的时事性文章，但作者声明不许刊登、播放的除外；

⑤报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放在公众集会上发表的讲话，但作者声明不许刊登、播放的除外；

⑥为学校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制已经发表的作品，供教学或者科研人员使用，但不得出版发行；

⑦国家机关为执行公务在合理范围内使用已经发表的作品；

⑧图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术馆等为陈列或者保存版本的需要，复制本馆收藏的作品；

⑨免费表演已经发表的作品，该表演未向公众收取费用，也未向表演者支付报酬；

⑩对设置或者陈列在室外公共场所的艺术作品进行临摹、绘画、摄影、录像；

11将中国公民、法人或者其他组织已经发表的以汉语言文字创作的作品翻译成少数民族语言文字作品在国内出版发行；

12将已经发表的作品改成盲文出版。

前款规定适用于对出版者、表演者、录音录像制作者、广播电台、电视台的权利的限制。

6.1.5 避免侵权做到合理使用需满足的条件： ①引用目的是非营利性的 ②引用的量要适当

凡引用一人或数人作品，所引用总量不能超过本人创作作品总量的十分之一，专题评论文章除外。

③不得损害被引用作品著作权人的利益 ④所引用的他人作品，必须是已发表的作品

⑤引用他人作品应注明出处，避免误导读者将他人作品视为己出

6.2 国内学术不端行为检测系统

近年来，高校出现的学术不端行为引起了社会的极大关注，为了杜绝学术不端行为，提高学位论文质量，各高校已陆续应用中国知网”学位论文学术不端行为检测系统（TMLC）”来加强对毕业生学位论文的检测。对于应用学位论文学术不端行为检测系统，各高校都制定了一套相应的检测要求和处理办法，表1中列出了10所高校对”学位论文学术不端行为检测系统”的使用管理方法。

CNKI学术不端文献检测系统（TMLC）包含了学位论文、科技期刊和社科期刊。以中国学术文献网络出版总库为全文比对数据库。

检测步骤：

上传论文——出现完整检测结果、去除引用文献的检测结果及去除本人文献的检测结果等——并会在前面显示论文提前检测的情况（提醒检测人员此前有别的期刊检测过，可能存在一稿多投情况）——检测页面下半部分以表格形式进行文献溯源

高校使用该系统对研究生学位论文初步检测的步骤： 生成指纹进行比对，结果以四色显示论文的文字重合比： 无任何抄袭现象为绿色；

重合文字大于1000字，文字重合百分比小于40%的为黄色，属轻度抄袭；

重合文字大于5000字，文字重合百分比大于40%小于等于50%的为橙色，属中度抄袭；

（此处字幕和语音皆有问题，请注意）

重合文字大于10000字，文字重合百分比大于等于50%的为红色，属重度抄袭。

CNKI学术不端文献检测系统运作：

6.3 学术不端行为检测系统在高校的应用

各高校的检测要求和处理办法

表1中列出了10所高校对”学位论文学术不端行为检测系统”的使用管理方法。

检测结果大致分为：检测通过、修改后重新检测、检测不通过等情况 个别高校还以文献综述或理论综述部分、重要结果或重要结论部分的文字重合率作为依据。

武汉大学《关于各类学术型学位的申请人进行学位论文学术不端行为检测的通知》和《关于规范使用中国知网论文检测系统的通知》

各培养单位须根据该学期实际答辩学生人数申请检测论文篇数，论文须用“学号加姓名”的格式命名，进行实名制检测，一篇学位论文只能检测一次，因此，请各培养单位根据自己学科特色制定出合格的重复率标准及不合格处理办法。

各学院还可进一步制定相关检测方法和规范和具体处理标注（列举武大经管院、生科院、基础医学学院例子）

6.4 学术不端行为调查与处理

国家相关文献：

科技部2006发布了《国家科学计划实施中科研不端行为处理办法》 中国科学院2007发布了《中国科学院关于加强科研行为规范建设的意见》 教育部2009年发布了《关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》 这三份文件对学术不端行为的内涵、认定标准、处理机构、处理程序、处罚措施等做了明确的规定（详细内容参考扩展阅读）

各高校相关文件：

《武汉大学学术道德规范实施细则》规定：

①对于侵犯他人著作权和专利权的人员,学校将视情节情况给予学术处分和行政处分;引起法律事端并进入法律程序的,学校将配合相关部门的调查和处理。

②对于违反《武汉大学学术道德规范实施细则》的人员，视其情节轻重和造成的后果，责令其向有关个人或单位公开赔礼道歉、补偿损失，暂缓学术晋升，撤销获得的有关奖励或其他资格，并予以警告、记过、降级、撤职、解聘、开除等行政处分。

该细则适用于武汉大学师生员工和所有以武汉大学名义从事学术活动的单位和人员。各校的处罚是情节轻重不同而不同。

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