行政事业单位内部控制调查问卷

行政事业单位内部控制调查问卷

调查说明：本调查问卷是仅为了解贵单位的内部控制而设计，不用于其他目的。贯彻实施财政部《行政事业单位内部控制规范》，促进行政事业单位加强和规范内部控制，提高内部管理水平和风险防范能力。 一、单位的基本情况

1、单位的名称

2、单位的性质 A.行政机关 B.事业单位 3、单位的主要职能

4、是否有下属单位 A．有 B.没有 ；有多少下属单位

5、职工总人数 A.50人以下 B.50-100人 C.100-200人 D.200人以上 二、对内部控制规范的了解程度、渠道以及适用情况 1、对《行政事业单位内部控制规范》的了解情况： A.很熟悉 B.熟悉 C.了解 D.大概了解 E.基本不了解 2、对《行政事业单位内部控制规范》的了解渠道：

A.财政部门文件 B.有关杂志 C.相关网站 D.教育培训 E.其他 3、《行政事业单位内部控制规范》对贵单位是否适用： A.很适用 B.适用 C.基本适用 D.勉强适用 E.不适用 三、单位内部控制的建立和执行情况 1、内部控制对单位管理的重要程度： A.很重要 B.重要 C.较重要 D.一般 E.不重要 2、单位内部控制的建立情况：

A.有健全的成文制度 B.有详细的成文制度，但不健全 C.有较基本的成文制度 D. 有一些简单的成文制度 E.基本上没有成文制度

单位在预算管理、政府采购、资金管理、基本建设财务管理、国库集中支付等建立

内部控制制度的有：（请列举） 3、具体负责单位内部控制建设的职能部门:

A.财务部 B.单位主要负责人 C.内部审计部门 D.新设内控部门 E.不清楚 4、您认为单位内部控制的执行效果：

A．很有效果 B.较有效 C.一般有效 D.部分有效 E.基本无效

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5、单位主要的内部控制手段：（可多选） A.全面预算 B.合同管理 C.内部信息传递 D.信息系统 6、单位主要的内部控制活动：（可多选）

A. 预算管理 B. 资金活动 C. 采购业务 D. 资产管理 E. 工程项目 F. 财务报告G. 其他 五、被调查人资料

1、被调查人所在单位：

A.领导班子成员 B.部门负责人 C.一般人员 D.其他 2、被调查人所在部门：

A.行政部门 B.业务部门 C.纪检监察部门D.财务部门 E.审计部门 F.其他

3、被调查人职务级别：

A.领导班子成员 B.中层职务 C.一般职务 4、被调查人在单位工作年限

A.1年以内 B.1－2年 C.3－5年 D.5年以上

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