公共管理学复习资料 - 图文

第一章 绪论

了解：公共管理与公共产品（P10)

定义：

公共产品也成为公共商品、公共物品或公共品，是指用于满足社会公共消费需要的物品、劳务或服务，是具有消费的非竞争性和非排他性、自然垄断性以及收费困难等特征的物品。 1. 萨缪尔森、斯蒂格利茨等对公共产品的定义：非竞争性、非排他性。

2. 为社会提供公共产品和公共服务，是公共管理的重要内容，是公共管理活动满足社会需

求的重要目标之一。

3. 迟福林：中国进入公共产品短缺时代 分类：

1. 纯公共与准公共产品（是否同时具有非排他性和非竞争性）

国防、公共安全、外交、法规政策、环境保护、基础研究、空间技术（纯）

道路、能源、交通、通信、城市公共服务、教育、广播电视、社会保障、高速公路（准） 2. 有形与无形公共产品（是否具有形状）

公共设施（有形） 政府所提供的法律、政策和制度一类的服务（无形） 3. 全国性与地方性公共产品（受益范围）

国防、外交、全国性立法、国家行政事务管理（全国性 多为纯公共产品）

地方性行政管理、地方性法规、城市基础设施、地方政策（地方性 多为准公共产品）

第二章 公共管理理论发展 了解：早期研究发展（P39）

威尔逊：《行政学研究》 （“政治——行政”二分法）

一个良好的政府应有两大支柱：坚强有力的政务官和效能精干的文官。 古德诺：《政治与行政：对政府的研究》 政治：国家意志的表达 行政：国家意志的执行

学科的起点标志：威尔逊于1887年发表的论文《行政学之研究》。古德诺于1900年发表《政治与行政》一书，推动了行政管理学从政治学中分离出来。

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重点：韦伯官僚组织理论

1．三种权威：

2．官僚制基本特征： 1) 合理的分工：

以法规的形式严格根据分工的要求规定特定的全责范围 有利于通过训练掌握专门技能、提高组织的工作效率 2) 层级节制的权力体系

等级实体中有利于克服组织管理中的混乱现象，提高组织的工作效率 3) 依照规程办事的运作机制

根据合理合法原则制定一整套规则和程序规范组织与成员管理行为

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保证整个组织管理工作的一致性与明确性 4) 形式正规的决策文书

一切重要决定命令以正式文件下达并记录在案用笔归档

防止工作随意性，明确职责权限，加强控制以利于组织有效的实现目标 5) 组织管理的非人格化

管理工作以法律法规等来规范人的行为，公私分明，对事不对人 6) 适应工作需要的专业培训机制 7) 合理合法的人事行政制度

人事行政必须遵循任人唯贤注重实绩奖勤罚懒依法办事的基本原则

3．官僚制组织的缺陷：

1) 科层制管理造就了一种刚醒的官僚系统，没有灵活性和主动精神 2) 采用标准化的管理和服务，忽视人的差异性和多样性

3) 排除了竞争的必要与肯呢过，组织成员照章办事墨守成规，得过且过、不负责任 4) 依靠条块分割的专业化单位来解决不断出现的新老问题，导致机构不断膨胀，职能交叉

重叠

4．官僚体制的当代困境 从组织环境看：

① “官僚制精神”（非人格化、制度化、理性化）扭曲公职人员的人格个性； ② 陈旧的层级管理和控制系统、照章办事循规蹈矩的传统方式已无法适应越来越普遍的社会动态因素对政府的职能要求；

③ 相对封闭的官僚制组织建构与建立在主体交往、文化多元基础上的全球化、信息化新时代格格不入 ；

从组织结构上看:

④ 严格的非人格化的金字塔结构中，公职人员为自身或既得利益集团利益隐瞒信息，行动偏离组织期望目标；

从组织方式上看：

⑤ 官僚制强调规则、集权和强制性扼杀公职人员的创造性； ⑥ 组织的刻板性导致组织服务功能的减弱，增加公众的困难。

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了解：公共选择理论（P60）

1. 经济人的人性假设

2. 政府规模扩张：瓦格纳“政府活动扩张法则”秩序——介入生产领域——提供公共产品 3. 帕金森定律

对于机构人员膨胀的原因及后果的阐述：一个不称职的官员，可能有三条出路：一是申请退职，把位子让给能干的人；二是让一位能干的人来协助自己工作；三是聘用两个水平比自己更低的人当助手。

结论：在行政管理中，行政机构会像金字塔一样不断增多，行政人员会不断膨胀，每个人都很忙，但组织效率越来越低下。

重点：新公共管理理论(P63)

基本观点

1、强调职业化管理 2、结果导向与绩效评估 3、顾客至上与回应性服务 4、战略管理

5、公共服务机构的分散化和小型化 6、竞争机制的引入 7、采用私人部门管理方式

8、管理者与政治家、公众关系的改变

以管理的自由化和市场化为两大基本理念，形成企业化政府，尊崇市场力量市场作用市场机制，主张通过引进市场机制来完善政府公共组织。

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重点：新公共服务理论(P75)

基本观点

1、服务于公民，而不是服务于顾客。 2、追求公共利益。

3、重视公民权胜过重视企业家精神。 4、战略的思考，民主的行动。 5、责任的非单一性。

6、政府的只能服务，而不是掌舵。 7、重视人而不只是效率。

公共管理者在其管理公共组织和执行公共政策时应集中于承担为公民服务和向公民放权的职责，其工作重点既不是为政府掌舵也不是划桨，而是建立具有完善整合力和回应力的公共机构。

掌握：行政改革

1、行政改革总体目标：到2020年建立起比较完善的中国特色社会主义行政管理体制。通过改革，实现政府职能向创造良好发展环境、提供优质公共服务、维护社会公平正义的根本转变，实现政府组织机构及人员编制向科学化、规范化、法制化的根本转变，实现行政运行机制和政府管理方式向规范有序、公开透明、便民高效的根本转变，建设人民满意的政府。 **2、中国行政改革路径选择 （1）以完善官僚制为主 ①工业化的经济发展目标 ②官僚化不足的组织缺陷 ③新公共管理运行的环境缺乏 ④新公共服务过于理想化

（2）有选择地运用新公共管理或新公共服务 ①消除官僚制自身弊端 ②提高效率 ③构建服务型政府

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第三章 行政职能

简单梳理：资本主义国家政府职能的演变

1、自由资本主义时期（亚当·斯密）

政府担当守夜人的角色，不需要计划。不需要国家元首的统治，市场会解决一切问题 政府职能：维护主权和领土完整；制定和实施法律，维持社会基本秩序；界定产权，保护产权；监督合同的执行；维系本国货币的价值。 2、美国新政时期的政府扩张（罗斯福新政） 罗斯福新政开创了国家强力干预社会经济的先例

结束了强烈放任自由的资本主义时代，使“19世纪的个人自由主义让位于强调社会保障和集体行动”

3、战后凯恩斯主义的影响

4、新古典自由主义的复兴（滞涨）

小结：60年代以来，西方国家先后出现了“混合经济”、“福利国家”以及“行政国家”的现象；政府不再是“守夜人”，而成为了经济社会中一个积极的、不可或缺的重要组成部分

行政职能

1. 定义：

行政职能，是狭义的政府即国家行政机关承担的国家职能， 是国家行政机关因其国家公共行政权力主体的地位而产生， 并由宪法和法律加以明示规定的国家行政机关各种职责的总称。 2. 内容：

经济调节 市场监管 社会管理 公共服务 3. 构成

政府的基本职能（世界银行的观点） 1) 确定法律基础 法律缺乏综合症

如果不存在对产权至关重要的保护性措施，就形成法律缺乏综合症。这些保护包括：保护产权不受盗窃、暴力和其他掠夺行动之害。

保护产权不受政府随意性行为之害（不可预见的特殊规章和税收以及腐败） 比较公正的和可以预见的司法体系。

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2) 维护宽松的政策环境，包括宏观经济的稳定。 萨缪尔森等在《经济学》中提出政府的三项经济职能： 效率 政府行为试图矫正垄断一类的市场失灵；

平等 使用诸如收入再分配等工具来反映社会对穷人和残疾人的关心；

稳定 稳定化政策试图削平经济周期的高峰和低谷，减少失业和通货膨胀，并促使经济增长。 3) 投资于基本的社会服务和社会基础设施

4) 保障弱势群体（美国与欧洲对于弱势群体的不同定义） 5) 保护自然环境

第四章 公共组织

公共组织：典型（政府行政组织） 非公共组织：典型（企业）

我国政府行政组织：中央政府、地方政府

了解：公共组织的特征（P87）

1、以增进公共利益为目标

2、受法律的明确限制并具有权威性 3、受到高度的公共监督 4、活动具有政治性 5、绩效评估比较困难 6、具有一定的独占性

了解：公共组织的类型（P94）

1、政府组织

广义：政府组织包括立法机关、司法机关与行政机关。 狭义：国家的行政机关。 2、非营利组织

（1）在我国，从民政部门的管理角度来看，民间组织包括两类： 社会团体：基金会、学术团体、专业团体和联合性社团。

民办非企业单位：科技、教育、文化、卫生、体育类和社会福利与社会服务类。 （2）在现实生活中，非营利组织表现为：

1.学会、协会、商会、基金会、联合会等各种社会团体；

2.以及学校、图书馆、博物馆、研究所、医院、福利院等各种事业单位和民办非企业单位。

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3.总之它们在教育、文化、科技、医疗卫生、环保、权益保护、社会服务、扶贫发展及慈善救济等领域为社会公益提供服务。 （3）局限性：非营利组织的“志愿失灵” 1. 非营利组织的非志愿性：德行完美的神话 2. 非营利组织的非独立性 3. 非营利组织的狭隘性 4. 非营利组织的家长作风 5. 非营利组织的业余性 3、准政府组织

介于政府组织和非营利组织之间。在具体实践中，准政府组织包括工会、妇联、共青团、科协、工商联、青联、侨联、台联等群众团体，事业单位，村民自治组织和居民自治组织等。

行政组织

1、行政组织类型（职权和管辖范围） （一）首脑机关。

中央政府或地方政府统辖全局的领导机关。 （二）职能机关。

本部机关或运作机构或实作机构，是隶属领导机关或行政首长之下、执掌一定专业行政事务、由本身或督率其所属机构实际实施的机关。 （三）幕僚机关。

协助行政首长处理日常事务的综合性办事机关。其典型存在形式是各级政府的办公厅（室）。（四）咨询机关。

一种现代政府的组织形态，通常指汇集专家学者和有实际经验的政府官员的专门为政府出谋划策、提供论证和较佳政策方案的行政机关。 （五）派出机关。

一级政府根据政务管理需要，按管辖地区授权委派的代表机关。派出机关不构成一级政府行政机关，其权力是委派机关的延伸，因而以委派机关授权的性质、程度和范围为转移。

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掌握：行政组织体制

分为三种类型：

（一）首长制与委员制——权力归属和运用完全不同的两种体制：

1．首长制。行政机关权力交由行政首长一人负责，并同时承担全部领导责任的组织体制。 2．委员制。行政权力交由若干人组成的集体共同负责，并集体承担领导责任的组织体制。 （二）分级制与分职制——纵横相交、相辅相成的两种体制： 1．分级制

行政组织纵向结构的各个层级的工作性质相同， 但管辖范围随层级下降而缩小的一种组织体制。 2．分职制

横向划分部门的组织体制。分职制的特征，是将组织一定层级上的职能，按照一定的标准分配给平行的、不相统属的机关去完成。

（三）分权制与集权制——行政权力的集中程度存在较大差别的两种体制： 1．集权制

行政权力集中于上级，下级处于被动服从和严格受控地位，其行政行为基本上取决于上级指令的一种组织体制。 2.分权制

将行政权力较多授予下级的一种组织体制。

特征：行政下级在其管辖权范围内、名义和实际上都享有主动采取行政措施的自主权，上级除负监督责任外不横加干涉，而由下级根据具体情况自行其是

第五章 公共领导 了解：公共领导

1含义: 所谓公共领导，是指公共组织的领导者在一定的环境下，为确定和实现公共目标，通过对各种资源进行合理配置，对组织成员和公众进行统御和指引的过程。 2. 四个显著特征：

（1）公共领导者赖以发挥作用的组织是公共部门。 （2）公共领导的职权具有公共性与服务性。 （3）公共领导者的决策力求民主公断。 （4）公共领导的价值取向是公共利益。 3. 公共领导的关键：权力

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了解：公共领导体制（P141）

1. 含义：指公共组织中领导的职能、领导权力和领导责任的配置制度、方法及其运行机制。 2. 内容：

① 领导结构

② 领导的层次和跨度

③ 领导机构中各部门之间的权责与权限划分 ④ 领导干部的管理制度

3. 公共领导体制的基本类型***（P143）

（1）首长制与委员会制（领导机关中最高决策权所属人数的多少）

1) 首长制：又称独任制，指组织最高决策和管理权力由首长个人行使并负责的领导体制。 2) 委员会制：又称合议制，指组织决策和管理权力由若干人组成的委员会共同行使，按少

数服从多数或协调一致的原则集体决定、共同负责的领导体制。 （2）集权制与分权制（权力集中的程度和行使的特点）

1) 集权制：公共事务的最终决定权集中于上级，下级处于被动受控地位，凡事都依据上级

命令或秉承上级指示办理的领导体制。

2) 分权制：公共组织中的下级机关在其管辖范围内有较大自主权，能自行解决、处理问题，

不必事事请示上级，上级对下级在权限范围内的事不加过多干涉的领导体制。 （3）完整制与分离制（公共组织中同一层级各部门所受的指挥和控制）

1) 完整制：又称集约制或一元统属制，指同一层次的各组织或同一组织各机构受同一个的

首长或上级机关的指挥、控制与监督的领导体制。

2) 分离制：又称独立制或多元统属制。指同一层次的各行政组织或同一行政组织各机构受

两个以上的首长或上级机关的指挥、控制与监督的组织体制。 （4）层级制与职能制（公共组织构成单位的功能、职权性质与范围）

1) 层级制：又称直线制、分级制，是指把公共组织在纵向上分为若干个层级，每个层级的

工作性质和基本职能相同，各对其上一层负责，但管辖范围从上到下依次缩小 2) 职能制：又称分职制、分部制，是指把公共组织在横向上划分为若干个部分，互不统属、

相互分工合作的体制。与层级制相反，职能制所形成的每一个部门，在性质上都是部分和不完全的，在范围和领域上却是普遍和完全的。

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第六章 公共政策 了解：公共政策

1、性质：以政府等为代表的决策主体运用被赋予的公共权力区分社会利益需求，协调社会利益矛盾与冲突的方略。 2、主体：决策者。

3、客体：政策问题和政策目标群体。 4、范围：横向和纵向。 5、目标：实现公共利益。 6、核心：是一种选择。

公共政策过程

一、公共政策问题分析 公共政策问题的认定 1.政策议程的含义

有关公共问题受到政府及公共组织的高度重视并被正式纳入其政策讨论和被确定为应予以解决的政策问题的过程 2.政策议程的类型

系统议程：即公众议程，指某个社会问题已经引起社会公众和有关团体的普遍关注，他们向政府突出政策诉求，要求采取措施予以解决的一种政策议程。（提出问题）

正式议程：又称政府议程，指某些社会问题已经引起决策者的密切关注，他们认为有必要对之采取相关行动并将这些社会问题纳入政策范围的过程，进而进入决策议程。（认定问题） 3.建立政策议程的时机

大众传播媒介对公共政策问题强烈反应； 公共政策问题已经在相当范围内成为共识； 受公共政策问题影响的利益群体产生诉求； 政治精英和专家学者产生预测性发动。

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二、公共政策制定分析 1. 公共政策目标的确定 基本的公共政策目标：

公平：每人或者每个群体得到同样的利益。； 效率：是指在给定投入的情况下的产出最大化。；

自由：在法律许可的范围内,涉及政府对人们的行为的制约的范围和程度。；

安全：是指一种预期的有保障的稳定的感觉，它是人们生理生存上的一种最低需求。 2. 公共政策方案的规划

① 紧扣政策目标 ② 规划多重方案 ③ 方案彼此独立 ④ 方案要有创新 ⑤ 方案切实可行 3. 公共政策的评估与择优

效益：指某一特定方案能否实现所期望的目标。包括经济效益与社会效益。（公车改革） 效率：是指为产生特定水平的效益所要付出努力的数量。

公平性，指效果和努力在社会不同群体中分配的公平程度。（如“剪刀差”、限行） 回应性：政策满足特定群体的需要、偏好或者价值观的程度。

适当性：一项计划的目标和支持这些目标的前提是否站得住脚。（高校禁租令、最牛钉子户） 4. 公共政策沟通

① 内部沟通与外部沟通 ② 公众与政府之间的沟通

价格听证、万盛试点“孝子河治理圆桌对话”

三、公共政策执行分析******（P192） （一）公共政策的执行过程

1、准备阶段：加强政策认知；制定公共政策执行计划；进行物质准备；做好组织准备；注意制度配套

2、实施阶段：政策宣传；政策试验；政策全面推广 3、总结阶段

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（二）影响公共政策执行过程的主要因素 1.公共政策执行主体：

（1）政策执行组织：结构的合理性、权责的明确性。

（2）政策执行人员：利益因素、心理因素、知识因素、能力因素。 2.公共政策对象：

利益取向、文化心理因素、文化教育程度。 3.公共政策环境：

自然环境、政治环境、经济环境、文化环境

（三）公共政策执行偏差及矫正

1.执行偏差的表现形式：象征式、附加式、残缺式、替代式、观望式、照搬式、规避式 2.公共政策执行偏差的矫正

（1）加强公共政策执行的成本——收益分析； （2）加强公共政策的认知力度； （3）努力调高公共政策执行者的素质； （4）加强公共政策执行的控制与监督； （5）加强公共政策执行的制度创新

（四）公共政策执行机制的构建 ① 公共政策信息沟通机制 ② 公共政策的公民参与机制

③ 公共政策的激励、责任与监督机制 四、公共政策终结分析 孙志刚事件的分析

第七章 公共人力资源管理

1、人力资源定义：

狭义：指一定范围内人口总体所具有的劳动能力的总和，是在一定范围内具有为社会创造物质和精神财富、从事体力和智力劳动能力的人们的总称，它包括数量与质量两个方面的内容。 广义：只要有工作能力或将有工作能力的人都可视为人力资源。

2、公共人力资源管理定义：是指在公共部门工作的人员，尤其是在国家、政府部门从事公共事务管理的人员，从招聘、录用、培训、升迁、调动、评价直至退休的全过程管理。

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3、目的：通过科学管理，谋求人与人、人与事、人与组织、人与环境之间的协调，达到事得其人，人适其事，人尽其才，事竞其功。 3、公共人力资源与一般人力资源的区别：

公共人力资源履行公共权力，这是公共管理的基石； 公共人力资源追求公共利益，这是公共管理的宗旨；

公共人力资源作用的对象是公共事务，这是公共管理活动的客体； 公共人力资源具有公共责任，这是公共管理的灵魂。 4、公共人力资源管理的价值与制度***（P237） 1) 价值：

四个传统的价值： 政治回应 组织效率 个人权利 社会公平

新近凸显的反政府价值： 1个人责任 2有限与分权政府 3社区提供公共服务的责任 2) 制度：

传统制度：政治任命制度 公务员制度 集体谈判制度 弱势群体保护制度 新出现的制度：可选择替代的组织形式 灵活的雇佣关系 退休买断制度

公务员制度

西方公务员制度（文官制）主要特点(P240)

1. 严格区分政务官与事务官

政务官通过选举产生承担政治责任，有任期；

事务官通过公开考试择优录取，不随政党进退，实行职务常务。 2. 强调政治中立

事务官不参与党派政治斗争、党派竞选，不成为某一执政党政治目标工具，不得已党派偏见影响决策

3. 公开考试，择优录取 4. 实行“功绩晋升制”

5. 强调官风官纪和职业道德，重视公务员队伍的廉洁

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重点：我国公务员制度

（一）我国公务员制度述评：

2005年4月27日，十届全国人大常委会第十五次会议通过了《公务员法》，并于2006年1月1日起施行。

从《公务员暂行条例》到《公务员法》，意味着我国公务员制度更加完善和成熟，《公务员法》的出台，也是我国公共人力资源管理法制化的一个重要里程碑。

（二）我国公务员制度的主要特色：

1. 我国公务员是指依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人

员，比许多西方国家公务员的范围要宽。

2. 我国公务员队伍是党的干部队伍的重要组成部分，要接受党的领导，坚持四项基本原则，

不搞政治中立。

3. 我国公务员法坚持党管干部原则，确立由公务员主管部门负责公务员的综合管理工作。 4. 我国实行共产党领导的多党合作和政治协商制度，对公务员没有政务类和事务类的划

分。

5. 我国公务员与其他类别的工作人员，可根据工作需要和本人条件，进行相互交流调配，

不搞封闭的管理系统。

6. 我国公务员制度强调公务员应全心全意为人民服务、廉洁奉公。 7. 我国公务员的任用，坚持任人唯贤、德才兼备的原则。

（三）对《公务员法》的反思

我国《公务员法》有不少创新之处，如公务员对上级的错误决定可以说“不”、公务员的工资水平不与企业挂钩、公务员职位分类制度有重大突破、对公务员的考核有重大调整等等。但是，《公务员法》中的某些内容是否合理、科学还值得商榷。

1.平等竞争：难以捉摸 确立了原则性地规定平等竞争，而没有具体的实施标准和法律责任 2.公务员考试：重文轻理

3.公务员考核：有冤不许鸣 没有给对考核结果有异议的公务员提供救济途径 4.公务员奖励：重实体，轻程序 缺乏奖励的程序 5.引咎辞职：并不彻底的问责制

6.廉政监督：法网恢恢，疏而有漏 并未出台新的廉政举措

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（四）如何看待政府雇员制 1) 政府雇员制与公务员体制的差异：

两者 1价值取向 2适用的法律规范 3运行方式 不同。 2) 意义：

① 激活了公共人力资源管理机制，推动公共人力资源体系的建构与完善。 ② 是解决政府机构精简与人才稀缺矛盾的主要方式。 ③ 能够发挥“鲶鱼效应”，促进公务员人力资源的开发。 3) 可能的困境：

① 政府雇员制的非规范性。

② 高薪制的比较优势和持续发展问题。

③ 政府雇员产生的程序和绩效考核缺乏标准，其权益保护存在先天缺陷。 4） 趋势与未来： a.

政府机构超编、职能无根本性转变，这是当前制约我国政府雇员制发展的最主要因素。

b. 《公务员法》作出了相应的制度设计，尽可能地使我国的公务员制度既能真正发挥潜力，

又符合我国当今的国情。 c.

强烈建议在当前中国的背景下暂缓实行独立系统的政府雇员制度，把政府雇员纳入公务员制度范畴进行管理。

第八章 公共危机管理（P350）

一、公共危机管理概述 1.公共管理危机的内涵

公共危机是严重威胁.危害社会公共利益，并引发社会混乱和公众恐慌，需以政府为主体的公共部门介入，运用公共权力、公共政策和公共资源紧急应对和处理的危险境况和非常事态。 2.突发事件与公共危机的关系 二、突发事件管理

1.突发事件的分类：自然灾害、事故灾害、公共卫生事件、社会安全事件 2.突发事件的本质 3.群体性事件 三、讨论三个问题

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? 1.如何有效地避免和防范突发事件的发生？ 预防为主,关口前移

1、常态管理的优化 ：源头治理

① 保民生、促民生，保障公众的合法权益。 ② 建立利益表达、协调机制。 ③ 推进政府决策的科学化、民主化。 ④ 提高政府的公信力。

2、社会风险承受能力教育: 以提高安全素质为核心目标 危机意识 自救技能 心理素质 公共责任心 3、预案的制定和演练：提高预案的针对性和实用性

① 1过程：制定中的多方参与

② 2内容：风险评价、脆弱性分析、能力评估 ③ 3检验：加强演练 4、强化预警和预控

① 加强信息的收集、利用与传播 ② 提高基层的预警和预控能力 5 加强防范管理，矛盾化解在基层

风险分析 脆弱性分析 应急能力评估 预案制定与落实 心理疏导和沟通 构建网络，畅通信息

? 2.如何有效地快速处置和救援？

① 应急协调机制 ② 社会动员机制 ③ 应急决策机制 ④ 信息报送与公开机制 ⑤ 物资保障机制

? 3.如何处理好突发事件中的媒体关系？

① 新闻服务，第一时间为记者提供有用的信息。 ② 以我为主，有节奏地控制媒体的报道。 ③ 新闻管制，适当控制媒体的活动范围

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四、总结： a.

常态管理和应急管理相辅相成，良好的常态行政是对突发事件最好的预防，而预防危机是最好的危机管理。

b. 危机中的领导者是保障者和鼓舞人心者。 c.

第九章 行政监督

第一节 行政监督概述（P433）

权利滥用的两种形式： a. 对公民权利的侵犯 b. 不受制约的权力为自己谋利 定义：

狭义：指上级行政机关对下级行政机关的行政活动所进行的督促和检查；

广义：指一切行政机构的活动同时受到来自行政机构内部的监督以及整个政治体系包括立法机关、司法机关和利益集团、公众舆论的监督。 公共权利制约的基本理论

① 分权制衡理论——以权力制约权力 ② 人民主权理论——以权利制约权力 ③ 社会契约理论——以道德制约权力 公共管理监督的内容

① 监督决策是否科学、合法

② 监督公共管理行为是否合法、合理

③ 监督公共部门及其工作人员是否廉洁勤政、不滥用权力 ④ 监督自由裁量权是否被违规滥用

用事实说明真相，用价值重构信任，危机的传播管理是危机管理的重要内容。

腐败条件=垄断权+自由裁量权—责任制

行政监督的重要意义

行政监督是行政过程的一个重要环节

它是行政机构制定的行政决策能否有效地予以执行的有力保证。

行政活动如果缺少了行政监督这一环节，就很难做到快速行政、有效行政。 因此，行政监督在整个行政活动中的作用就显得尤为重要。

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第二节 遏制腐败：行政监督的永恒课题

腐败的定义：公共权力的非公共利用 腐败的危害：（官员对社会风气的导向作用）

① 危害社会的稳定，分化国家的整合 ② 损耗政府的效能，造成管理的混乱

③ 破坏社会资源的优化配置，导致国家财产流失 ④ 导致公众法律信念的淡漠和社会道德水准的下降

第三节 我国行政监督体制的改革和完善

一、中国行政外部监督的构成及运行机制

定义：指行政机关以外的监督主体，以保证行政工作的合法性、合理性以及社会效益为中心，而对行政机关及其工作人员所实施的监督。

我国行政外部监督：权力机关的监督、政党组织的监督、司法机关的监督以及社会监督。

（一）权力机关的监督

1) 检查行政机关及其工作人员执行贯彻国家宪法、法律、法规和各项大政方针的情况。 2) 听取和审议政府工作报告。 3) 行使对行政机关的人事监督权。

4) 审查和批准政府的国民经济和社会发展规划、预算以及执行情况的报告。 5) 对行政机关及其主要负责人提出质询和询问。 6) 视察检查政府工作，组织对特定问题的调查。 7) 受理人民来信、来访、申诉和控告。

（二）政党组织的监督 1.执政党的监督

① 中央和地方各级党委的监督。 ② 党的基层组织的监督。

③ 党的各级纪律检查委员会的监督。 2.参政党的监督

① 参与重要事务的讨论。 ② 视察、参观和调查。 ③ 参与社会协商对话。

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④ 监督在行政机关中工作的本党成员。 （三）司法机关的监督 1.检察机关的监督

① 侦察监督。 ② 监管工作监督。

③ 对国家行政机关工作人员利用职务犯罪的监督。 2.审判机关的监督

① 监督行政机关行使行政处分权的活动。 ② 监督行政机关参与的各种民事活动。

③ 监督行政机关作为经济法律关系的主体所进行的各种活动。 ④ 司法建议。

⑤ 查处行政机关及其工作人员的违法犯罪活动。 （四）社会监督 1.公民的监督

① 通过社会协商对话监督行政； ② 通过信访对国家行政进行监督；

③ 通过人民代表、政协委员向行政机关提出批评、建议； ④ 就行政机关发生的侵权行为向人民法院提起诉讼； ⑤ 就行政机关侵权行为提出申诉；

⑥ 控告、检举行政机关及其工作人员的违法、犯罪行为。 2.社会团体、社会组织的监督

① 监督行政机关制定行政法规和行政措施的活动； ② 监督行政机关的行政管理活动；

③ 对行政机关及其工作人员提出批评建议。 3.新闻媒体的监督

二、中国行政内部监督的构成及运行机制 （一）一般的行政监督

① 上级行政机关对下级行政机关的监督 ② 下级行政机关对上级行政机关的监督 ③ 平行行政机关之间的监督

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（二）专门的行政监督 1.行政监察：

1) 检查国家行政机关在遵守和执行法律、法规和人民政府的决定、命令中的问题； 2) 受理对国家行政机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律行为的

控告、检举；

3) 调查处理国家行政机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行

为；

4) 受理国家公务员和国家行政机关任命的其他人员不服主管行政机关给予行政处分决定

的申诉、法律和行政法规规定的其他由监察机关受理的申诉，以及法律、行政法规规定的其他由监察机关受理的申诉；

5) 法律、法规规定由监察机关履行的其他的职责。 2. 审计监督

① 财务合规性审计。 ② 绩效审计。

③ 党政机关领导干部经济责任审计。 三、我国行政监督体制的改革与完善 （一）我国行政监督体制存在的问题

① 体制：整体功能不强，缺乏监督合力； ② .主体：地位不高，缺乏监督的力度； ③ 有关法规：仍不完善，监督缺乏可；

④ 方式：比较单一，缺乏对行政全过程的监督。 （二）我国行政监督体制改革与完善的思路

1.建立运转协调的行政监督体制，充分发挥其整体功能；

① 加强行政监督方面的立法。 ② 建立行政监督的综合协调机构。 ③ 建立统一的行政监督情报信息网。

2.提升监督主体的地位，健全以权力约束权力的行政监督制约机制；

① 进一步完善和强化人民代表大会等各种形式的监督机制。 ② 完善监督立法和监督程序。 ③ 不断改进监督的方式方法。

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④ 进一步增强行政监察部门的权威性。 3.加强立法，健全行政监督法制；

① 加快行政监督立法的进程。

② 修订已经有的行政监督法律、法规和制度。 4.完善群众监督机制，充分发挥监督功能；

① 继续加强信访举报工作。

② 扩大群众在干部选任的知情权、参与权、选择权、监督权 加强群众对干部的监督。 ③ 推行和深化政务公开。 5.重视新闻媒体，健全舆论监督机制。

① 加强新闻立法。

② 完善舆论监督的信息反馈和责任追究机制。 ③ 实现舆论监督与其他监督的有机结合。

了解：社会化手段（P395）

定义：指公共管理更多地利用社会资源，在一种互动的基础上来实现公共管理目标。 具体方法：社区治理、个人与家庭、志愿者组织、公司伙伴关系 包括： 1. 社区治理 2.志愿者服务 3.公众参与及听证会

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第十讲 公共部门绩效评估（P454）

第一节 行政效率概述

含义：对社会带来积极成果的行政产出与行政投入之间的比率 评价维度：

是政府组织效率与社会效率的综合。

不仅要通过政府的供给进行评价，而且要从社会的需求满足程度进行分析。 要注重短期效率和长期发展的平衡

对行政效率的分析要考虑行政管理的机会成本与市场成本。

第二节 政府绩效评估

1. 定义：根据一定的评估指标，按照一定的评估程序，运用一定的评估方法，通过合适的

评估主体对政府或政府部门一定时期内的业绩做出客观、公正和准确的综合评价的过程 2. 政府绩效评估的基本功能：

① 监督功能：问题被揭示 ② 激励功能：竞争被引进 ③ 引导功能：目标被明确 ④ 咨询功能：改进被建议 3. 政府绩效评估的困难：

① 政府绩效具有客观与主观双重性； ② 政府绩效评估主体构成的复杂性； ③ 政府绩效评估标准的差异性； 4. 对政府绩效评估的必要性确定 效度：人们对评估的结果有多大的信任度； 关联性：评估结果对评估机构是否有用；

显著性：评估是否比一般的观察有更好的洞察力； 效率：评估的价值是否高于成本；

及时性：评估工作能否在特定的日程内完成。 5. 政府绩效评估的方法** 国外政府绩效的“4E”评估法：

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基本指标：经济性（economy）效率性（efficiency）效果性（effectiveness）公平性（equity） 1) 经济性评估

在保证适当质量的前提下，以最低的成本取得所需要的人力和物力资源并提供合格的服务。 从获取资源的角度来说的，经济性评估强调的是节省程度，追求的是成本最小化。 目的：促进政府或政府部门树立成本意识、降低成本、节约开支。

① 成本与投入的比率：主要目的是在获得特定水平的投入时，使成本降低到最低水平。 ② 行政开支与业务开支的比率：直接用于服务对象的开支为业务开支；服务机构本身的运营开支为行政开支。行政开支与业务开支的比率越大表明政府成本越高。

③ 人均行政费用支出评估。

④ 资源浪费评估 ：政府工作失误造成的经济损失 2) 效率性评估

效率性：以最小资源投入获得一定数量的产出，强调的是产出与投入之间的比例关系。 效率计量方法：单位产品成本和服务成本或单位成本能提供的产品和服务数量。 3) 效果性评估

效果性：公共服务项目的执行是否达到了预定的目标？实现程度如何？产生了哪些效果？强调的是实际效果与预期目标之间的关系。

效果通常指产出对最终目标实现所作贡献的大小，目标实现程度如何？ 效果评估指标包括：质量指标、顾客满意度指标和目标实现度指标等。 4) 公平性评估

关注的问题是接受公共服务的团体或个人是否都受到公平的待遇？

弱势群体是否得到了公平对待？就业是否公平？收入分配是否公平？晋升是否公平？ 6. 政府绩效评估的程序？？

7. 我国政府绩效评估的实践和主要模式：

1) 与目标责任制相结合的绩效评估，如北京、陕西、青岛、上海市杨浦区 2) 以加强机关效能建设为目的的绩效评估，如福建、浙江等； 3) 与经济社会发展指标相结合的绩效评估，如辽宁等； 4) 以督查验收重点工作为主的绩效评估，如湖南等。

5) 在社会公众评议政府绩效方面进行了有益探索。从这些地方的实践看，开展政府绩效评

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估工作加强了政府自身建设，促进了地区经济社会发展，取得了积极成效。 6) CAF实验

第十一章 公共部门改革

一、当前我国行政管理体制存在的问题

政府职能转变还不到位，对微观经济运行干预过多，社会管理和公共服务仍比较薄弱 部门职责交叉、权责脱节和效率不高的问题仍比较突出 政府机构设置不尽合理，行政运行和管理制度不够健全

对行政权力的监督制约机制还不完善，滥用职权、以权谋私、贪污腐败等现象仍然存在 行政管理中存在问题

资源配置问题：低决策成本、高失败代价； 市场秩序问题：制度风险与非市场竞争； 权利保护问题：财产掠夺与自由的缺失； 低回应性问题：更重视对上级负责； 高成本低效率问题；

严重的社会冲突与贪污腐败问题。

二、行政管理体制改革的目标： （最终目标??建设服务型政府）

实现政府职能向创造良好发展环境、提供优质公共服务、维护社会公平正义的根本转变 1.促使公共管理更富有创新、开拓精神

2.促使公共管理更为经济，降低人力、物力和财力投入 3.促使公共部门更具绩效，提高公共管理效能 4.促使公共管理提高效率 5.促使公共管理系统更具适应性 6.促使公共部门更为负责

三、我国行政管理体制改革的历程、成就和经验（从管制型政府走向服务型政府）

① 政府职能已有重大转变，政企分开迈出坚定步伐。

政府对微观经济的干预减少，以间接管理手段为主的宏观调控体系框架已经形成， 市场体系基本建立，政府充分发挥对市场的培育、规范和监管功能， 越来越重视履行社会管理和公共服务职能

① 政府机构得以精简，组织结构日趋合理，公务员队伍结构明显改善。

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② 政府管理机制创新迈出重要步伐，管理和服务方式发生可喜变化。大力推进依法行政，不断深化行政审批制度改革，科学民主决策机制和行政监督、问责机制正在形成，政务公开、电子政务发展迅速，政府绩效有很大提高

从总体上看，我国的行政管理体制基本适应经济社会发展的要求，有力保障了改革开放和社会主义现代化建设事业的发展

面对新形势新任务，现行行政管理体制仍然存在一些不相适应的方面

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② 政府管理机制创新迈出重要步伐，管理和服务方式发生可喜变化。大力推进依法行政，不断深化行政审批制度改革，科学民主决策机制和行政监督、问责机制正在形成，政务公开、电子政务发展迅速，政府绩效有很大提高

从总体上看，我国的行政管理体制基本适应经济社会发展的要求，有力保障了改革开放和社会主义现代化建设事业的发展

面对新形势新任务，现行行政管理体制仍然存在一些不相适应的方面

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