世界服务贸易壁垒与我国对策研究

世界服务贸易壁垒与我国对策研究

摘要：二战后七十年代以来，世界服务贸易有了较大的发展，根据数据统计，1970年，世界服务贸易总额仅710亿美元，而到了1980年，已经达到3830亿美元，1993年达到10300亿美元，2010年世界服务贸易总额为71600.00亿美元，与1970年相比增长了将近100倍。世界服务贸易的迅速发展是与二战后科技革命推动以及科技革命导致的各国产业结构优化变动相联系的。随着当今世界经济全球化以及科学技术发展的方兴未艾，世界服务贸易将呈进一步强劲发展趋势。但应当看到，在世界服务贸易迅速发展的同时，世界许多国家也实施了保护本国服务贸易产业而限制国外服务进口的服务保护政策，服务贸易壁垒不断增强。对世界服务贸易的发展产生了重要影响。我国加入WTO以后，加快了国际服务贸易的发展，一方面向国外逐步开放了国内服务贸易市场，另一方面也加快了服务走出国门的步伐，随着我国经济发展及开放型战略的继续加快实施，我国必将加快服务贸易发展进一步促进、拉动经济发展。本文就是试图通过对世界范围内服务贸易壁垒的研究，探讨我国应当采取何种应对措施以加快服务贸易发展。

关键词：世界服务贸易壁垒；GATS条款；对策研究

一、世界服务贸易壁垒的形式和特点

（一）世界服务贸易壁垒的主要形式主要分为两大类：

1.限制贸易活动的壁垒

限制贸易活动的壁垒就是阻碍服务贸易过程实现的政策措施。其主要手段有：

（1）税收歧视。 对外来的经济组织或个人所提供的服务或购买的服务征收过高或额外的税。例如，规定对外国在本国设立的银行及其他金融保险机构征收较高的税率；在外国服务提供者获准进入和使用本国的公共电讯传送网及其服务时，通过征收较高的税费加以限制调整。

（2）补贴。即国家通过直接拨款或税收优惠等手段，对本国的某些服务行业进行补贴，扶植其发展，增强其国际竞争力。补贴措施被广泛地运用在运输、通讯、水电、医疗卫生、教育等基础和公共事业部门。

（3）国家垄断与政府购买。 一方面，许多服务业，包括邮政、电讯、铁路等，在大多数国家都存在不同程度的国家垄断，使得这些行业的进入壁垒特别高，甚至根本不可能进入。另一方面，政府作为社会各项事业的组织者与管理者，是服务产品的一个很大的购买方，而其在选择服务产品时，常常会偏向于优先购买本国的服务产品。

（4）外汇管制。 一些发展中国家采取控制外汇在本国境内的持有、流通与兑换，以及对外汇的出入境实行管制的政策，限制了本国居民及各类组织团体对外国服务产品的消费与支付能力，同时也可限

制外国服务业在本国的业务量与获利张力。

2.限制贸易主体的壁垒

服务贸易与货物贸易相比所具有的特殊性，使得在这个领域产生了独特的贸易壁垒。该壁垒多针对人员的过境移动以及一国人员到另一国境内从事服务经营的资格与具体活动能力条件等。其主要有以下几种形式：

（1）资格的限制。 这一般指对外国个人与组织在本国经营某种服务业的权利进行限制。例如，许多国家禁止外国银行及其他金融保险机构在本国设立分支机构，有的虽允许建立分支机构，但要求其必须与母行中断业务上的直接联系。

（2）股权的限制。 这是指虽然允许外国服务经营者在本国开业，但东道国要求必须参股，并通常要求占有多数控股权，以此维持本国对该行业的控制。

（3）经营的限制。 这是通过对外国服务实体在本国的活动权限进行规定，以限制其经营范围、经营方式等，甚至干预其具体的经营决策。值得注意的是，这是一种“可调性”较强的壁垒，各种经营限制的内容及限制的程度、方式等均可依本国社会经济及产业发展的要求和国际服务贸易自由化推进的要求而不断做出相应的变化和调整。因此，这将成为国际服务贸易的一种十分重要的壁垒形式。

（4）信息的限制。 信息是许多服务产业的战略资源。如果不能及时准确地获取所需的信息资料，往往意味着一个服务经营实体将陷入瘫痪。尽管由于信息障碍所形成的服务贸易壁垒已经受到关注，但

出于国家机密安全的考虑，不论是电讯服务的对外开放，还是政策规章的透明公开化，都不得不受到一定的限制。

（二）国际服务贸易壁垒的特点

有别于有形的商品贸易，服务贸易标的无形性、不可储存性；生产与消费的同步性等特点，决定了服务贸易壁垒具有以下几方面特点：

（1）以国内立法或政策为主的非关税形式施行；由于人们很难看到服务的过境过程,服务贸易额也难以反映在海关统计上,海关机构仅能观察到服务提供者出入关境的行为,无法监察服务的进出口行为,服务贸易中有的在生产并消费后才能确认价值和数量。因此适用于货物贸易进出口的关税、装船前检验等措施无法使用。政府只能在能施展影响的领域,如在进口服务的外汇买卖方面、对“人”(自然人、法人及其他经济组织)的资格与活动方面加以限制;无疑,采用非关税壁垒是最佳选择。

（2）灵活隐蔽，选择性强，保护力强；大量的国际服务贸易壁垒都隐含在进口国国内繁杂的法律法规之中, 缺乏应有的透明度,令外国服务企业无所适从。尽管GATS 规定成员国在制定限制政策时要遵循透明度的原则向其他成员国公布,但由于服务贸易壁垒以国内政策为主,往往由国内各个不同部门掌握制定,庞杂繁复, 缺乏统一协调。因此,不少歧视性待遇并不写进公开出版的法律文件之中,而在具体实施过程中体现出来,这对外国服务企业来说更难把握和适应。即使有些法律法规写入了公开出版物中,但可能淹没于分散而多种多样的

文件之中,查阅非常不。

（3）除了保护商业贸易的利益外还强调以国家安全和主权利益作为政策目标。实践中，许多国家的服务贸易壁垒都是以维护国家主权与安全的名义制定的。包括有关接受外国直接投资的政策、移民政策以及国家金融、电讯、邮政服务方面的管理法规等。这类政策，本不属于传统意义上的贸易政策，但却涉及国家主权利益，如金融、电讯等都是一国的经济命脉部门，一旦这些部门为外国控制, 一国经济的独立性必然会受到极大影响, 进而导致“依附经济”的产生, 甚至使国家陷入“没有经济发展的经济增长” 泥潭。还有政治和文化上的考虑。教育、新闻、影视及音像制品等服务部门均属于意识形态领域, 保持本国在政治和文化上的独立性,反对外国文化的入侵, 是每个国家政府与人民的任务。因此无论是对发达国家还是发展中国家而言, 服则相应的政策法规也就十分敏感，因此，要想突破这些国内政策是困难重重。

二、世界服务贸易壁垒对服务贸易发展的影响

（一）世界服务贸易壁垒对服务贸易发展的负面影响

不论是货物贸易还是服务贸易，对于国际贸易壁垒，我们都不能简单地加以否定，应将“壁垒”一分为二的客观分析。实践证明服务贸易壁垒的存在确有其不合理的一面，这主要是从国际服务贸易总体发展的角度来看的。根据斯密定理，分工程度取决于市场规模，受竞争机制这只“看不见的手”指引，国际贸易将世界上分散的市场连接

成更大的统一市场，资源将在更大范围内实现优化配置，而一国的贸易利益则来源于在比较优势基础上，参与更广泛、更细致和更高效率的分工所实现的分工利益和交换利益。因此，竞争机制这只“看不见的手”就成为各国贸易利益得以实现的基础。经澳大利亚生产力委员会研究发现，如果乌拉圭回合后世界所有的贸易壁垒都消除的话，那 么，每年世界将会增加2600 亿美元的收益，而其中大约有500 亿美元来自于农业贸易自由化的收益，800 亿美元来自制造业贸易自由化的收益，1300 亿美元来自于服务贸易自由化的收益。服务贸易壁垒的存在减少了国际交换为各国带来的贸易利益，对国际服务贸易的发展具有阻碍作用，尤其是发达国家采用隐蔽手段设置的高度技术性壁垒已经成为发展中国家促进国际服务贸易发展的巨大障碍，同时还加剧了发展中国家之间的竞争，站在发展中国家的立场和从长远利益考虑，我们必须不断地减少并消除服务贸易壁垒，努力推行自由服务贸易。但是在服务贸易自由化具体的推进过程中，还要考虑到多种因素，有时服务贸易壁垒的设置是着眼于经济发展的长远利益，设置壁垒本身不是目的而是手段，现在的保护是为了将来的自由，是为了帮助和促进本国服务业成长以至最后走向完全的市场开放。这就是其存在的合理的一面。

（二）世界服务贸易壁垒对服务贸易发展的正面影响

1、保护经济发展水平落后国的服务产业

在当前世界服务贸易发展过程中，虽然表现出自由贸易不断增强，保护贸易不断削弱这样一个总的趋势，但现实中各国不可能实行

纯粹的自由服务贸易，或多或少都对本国的对外服务贸易进行了管理。原因就是各国经济发展水平的差距过大，各国的自然资源及其劳动力分布不均，加之各国对服务的需求量不等，造成各国服务业的竞争力不同。所以若全面地消除这种保护，取消各国设置的这些特别管制措施是不现实的。

2.使国际服务贸易收益得到均衡分配

从国际交换利益均衡分配的角度来考虑，在服务贸易壁垒客观存在的情况下，如果有些国家设置很少的壁垒甚至不设置壁垒，而另一些国家设置了甚至设置了较多的壁垒，则前者的贸易利益将受到严重的损失，这有悖公平合理的原则。因此，在服务贸易壁垒不能全面取消的前提下，各国对壁垒的设置也将是对等的，以便保证贸易利益的平衡分配。而且服务业的市场结构——寡头垄断市场结构在世界范围内普遍存在，这会破坏贸易自由化的收益，因此也需要对服务业进行管制。

3.降低交易成本

服务市场的交易面临着高度的信息不对称，在一些情况下，服务贸易壁垒设置的严格的管制政策却可以降低信息不对称现象的发生，减少垄断等市场失灵现象，从而降低交易成本，防止在服务贸易自由化进程中出现福利恶化的结果。例如对服务提供商资格证书的要求就可以降低信息不对称的发生。

三、我国发展服务贸易应对壁垒的政策和策略

我国的服务业起步较晚，并且面临着下一轮对外开放。我国应在服务贸易壁垒与服务贸易逐步自由化这二者并存的时期，抓住机遇，一方面积极利用GATS的规则，应对国外的服务贸易壁垒；一方面，充分发挥政府的作用，提高自身的服务贸易水平，以促进我国服务贸易的长远发展。

（一）从外部因素上分析：要充分解析并有效利用GATS相关条款

我国加入世贸组织以后就必须接受WTO规则的约束，必须依国际惯例及各协议规定从事贸易活动，而WTO协议的最终目的就是要消除国际贸易壁垒，实现自由贸易。因此，我国在成为其成员后，将取消与其规则不相适应的大量壁垒。在服务领域，比如最为敏感的金融、电信业都将分期限、分地点地逐步取消限制，尤其是银行及保险服务，在经过一定的过渡期后将面临完全开放，国内外服务商共同竞争的局面，这无疑对我国服务业的发展与保护提出了挑战。1991年12月诞生的《服务贸易总协定》(简称GATS), 提出了市场准人原则、国民待遇原则、透明度原则、各成员方相互予以承认对方国家就教育程度、经验、符合资格条件所颁发的许可证及证明, 并最终按国际统一准则合作的原则。虽然以上原则为服务贸易自由化、法制化奠定了基础, 但由于国际惯例约束具有相对灵活性, 因而,这些原则追求的效果常被缔约方的具体承诺所抵消。所以在根据GATS的相关条款开放我国服务贸易市场的同时，加强、加紧研究GATS条款来有效应对国际服务贸易

壁垒问题，对于我国服务贸易的发展与保护便具有特别重要的理论和现实意义。

1．市场准入原则之解析

市场准入原则是指一成员国给予其他成员国的服务提供者的待遇应不低于其在承担义务的计划表中确定的期限、限制和条件。其目的就是使各国逐步放宽服务市场开放的条件，加深市场开放的程度，最终达到服务贸易自由化。更为重要的是GATS还对这一原则做出进一步特别的规定:各国在其做出市场准入承诺的服务部门中，除非在其承担义务的具体承诺表中列出外，不能维持或采用数量限制方面的措施。

发达国家以其拥有的发达服务业和整体经济实力为后盾，在国际服务贸易中占据支配地位。也正是由于此，他们特别注重服务贸易市场准入问题，都千方百计利用其优势打开其他国家服务市场，例如有目的的对本国某些服务部门坚持不开放，以使其他国家，尤其是发展中国家做出更大的让步，从而获得更多的经济利益。对此，我们要坚持好原则把握好尺度，坚持通过谈判的手段和互让互利的原则来做出市场准入的选择，同时也可据此要求发达国家减少限制，扩大市场准入范围。

2.透明度原则之解析

GATS要求“任何成员除非在紧急情况下应立即并最迟在其生效前，公布所有有关或影响本协定执行的相关措施。本协定成员也应公布其签署参加的有关或影响服务贸易的国际协定。” 即每个成员方必

须把影响协定实施的法律、法规、行政使命及其他决定、规则和习惯做法予以公布。

透明度条款要求各成员公开各项服务贸易的有关措施以便让其贸易伙伴事先对其各种规则有所了解，有所准备，然后再制定自己的贸易对策及进行方案。发展中国家由于服务贸易本身的不发达，其相关规定也很不完善，所以容易遭遇壁垒主要是自身方面的原因。而服务贸易立法不健全，不规范或有冲突，极易被他国钻法律空子，使其无法走上健康发展的道路。

3.国内规章与认可条款之解析

根据国内规章条款的规定，首先，国内规章应该受到尊重，使各国拥有自主管理服务的权力，并且对发展中国家作了特别优待，包括为实现国家政策目标的垄断性授权，即对外国服务和服务提供者提出的某些要求等。不过，同时也要求国内规章不得妨碍国外服务提供者的“商业存在”在该国进行公平的竞争。所以，“所有影响服务贸易一般适应性的措施”要通过公平、合理、客观的方式来执行，还要求设立仲裁机构，对受影响的服务提供者的请求进行审查，并做出公正的决定。对于已经承诺开放的服务业，在审批时不应以资格要求，技术标准，许可证制等借口形成贸易壁垒。这些规定，为发展中国家服务进入其他国家，尤其是某些发展中国家受到歧视和阻碍时提供了有效的依据和最有力的反击。

目前，一些国家对于发展中国家服务业进入该国市场往往限制较严，即使是其做出自由化承诺的项目，也以这样或那样的借口予以歧

视阻碍。例如，英国之前一直限制中国的护士劳务输入，虽然从2006年后开始从中国招聘护士，但提出的条件非常苛刻，其中一条就是要求应聘的护士雅思成绩达到6.5分，而这个分数是申请去英国名牌大学留学的英语水平。这对于大多数都是中专、大专文凭的中国护士来说，很难达到。

面对此类我国服务进入发达国家受到歧视和阻碍的情况，我们要充分利用GATS的上述有关规定，来促使发达国家减少服务贸易壁垒。认可条款实际上是国内规章的延伸，是有关服务的规定、标准和要求应达到一致和相互认可。它要求:认可不应成为一种歧视手段或隐蔽的限制;国内规章有与第1条不符的，应尽快修改和重新建立。由于世界各国的服务业发展水平差异较大，很难有非常一致的认可标准，这就需要我国服务部门与国外有关部门通过相互谈判协调，以建立双方均可接受的认可标准。认可条款对我国这样的具有劳动力成本竞争优势的国家具有重要的意义。同时，我国服务也应不断提高自身的水平，积极向国际标准靠拢，争取符合大多数国家的要求，才能进入更广阔的国际市场参与国际竞争。

（二）从内在因素分析：要充分发挥政府的作用

归根结蒂，服务贸易壁垒的存在对我们服务业的发展只是外部的限制，而任何事物要取得发展都必须找出内在原因，二者结合才是解决问题的正确方法。因此，自身的提高是至关重要的，可以说它是突破发达国家服务贸易壁垒的内在动因。在一国经济贸易发展中，政府作为生产力要素的组织协调者，其作用不容忽视。同时，本文认为不

论是WTO规则还是GATS的具体规定，最终都是对一国政府行为的限制和规范。我国目前正致力于推行市场运行机制，市场运行机制与政府宏观调控是相辅相成的。因此，对于我国服务业的扩大对外开放，我们要特别强调政府的作用。

第一，确立服务贸易的战略地位

政府必须高度重视，将服务贸易摆在重要的战略高度，这是 行动的基础。比较周边国家和地区促进服务贸易成功发展的经验，均是与政府的重视及战略原则的选择分不开的。以印度为例，印度在上个世纪80 年代就提出“要用电子革命把印度带入21 世纪”的口号, 大力扶持计算机软件产业。印度政府为此制定了重点开发计算机软件的长远战略, 并在这方面给出了不少鼓励性政策。在全国先后建立了17 个软件技术园区, 对进入这些高科技园区的内外公司实行优惠政策, 如免除进出口软件的双重赋税,允许外商控股75%～100%,BPO( business process outsourcing) 公司进口的资本货物免关税, 全部产品用于出口的软件商可免除所得税等。可以说，近年来，印度软件服务贸易的迅速发展，就是政府顺应世界产业调整潮流，调整贸易战略重点的直接成果，这对我国政府来说是一个很值得借鉴的经验。

第二，采取有效措施，提高我国服务贸易国际竞争力

尽管有了重视，自身建设仍是不可或缺的。开放服务市场是为了让我国服务贸易走出国门，走向世界，在世界服务贸易的竞争中占有一席之地，从而为我国经济发展做出贡献。若想在国际竞争中生存下

去，则必须提高竞争力。我国服务贸易竞争力相对来说处于劣势，这是客观事实，对于如何改变这种状况，本文提出以下几点建议:

1.深化服务业体制改革，提高其市场化程度

我国服务业中多数行业依然是国有企业占主导地位。而国家政府的行为并不把追求利润最大化作为首要目标，它还要兼顾政治、社会等许多其他目标，于是，企业经营效率低下、资源浪费的现象便难以避免。要改变这种局面，只有依靠市场化，才能调动各方面的积极性，克服现行体制对服务业发展形成的重重障碍，让那些现在还相对薄弱的行业迅速发展起来，促进服务产业的升级，以便适应WTO体制下更为激烈的国际竞争。如何推进市场化的进程呢？

首先，应当在服务行业内部全面推行现代企业制度，改造或重组我国的服务企业。这可以从根本上解决了体制与经营不相适应的矛盾，而且大多数服务行业具有分散经营的特点，这就决定了其更珍视独立的经营自主权，更强调决策的分散化。

其次，建立起市场价格机制，形成服务价格体系。由市场供求决定的价格，是传递真实经济信息的信号，调节经济利益的杠杆，联系社会各部门经济活动的纽带。合理的服务价格可以有效解决服务业内部的发展失衡；可以产生消费导向作用；还可以通过竞争机制刺激服务企业改善经营管理。

最后，要打破垄断，鼓励公平竞争。我国许多由国家经营的服务行业形成了相当严重的行业垄断的局面。改革开放以来一些民营企业和外国企业迅速成长，但国有企业不论在数量还是在规模上仍占据绝

对优势地位。加上某些政策上的不平等待遇，难以形成公平的市场竞争，比如电信、银行、保险等。这导致服务业创新不足，效益低下和竞争力缺乏。

2.加强对人力资本及科技方面的投入，提高劳动力素质与科技水平

人力资本和科技对一国经济发展至关重要，因为一国经济的发展，归根结底依赖于人力资本和科技水平。在服务贸易中，服务贸易人员的素质尤为重要。服务消费在生产中完成，要求服务提供者与使用者存在某种形式的接触，这就对服务贸易人员的素质提出了更高的要求。要提高劳动力素质与技术水平，必须加大教育与科技方面的投入。目前我国在这方面远远落后于发达国家。为此，我国政府应通过国家财政、税收、信贷等方面的扶持，加大对高新技术的研究开发及教育的投资力度;重视对服务贸易人才的培养，建立现有服务贸易人才的职业培训机构，尽快了解和掌握国际服务贸易相关协定和国际惯例。

3.为服务贸易企业提供多方面的支持，促进出口

2010年我国的服务贸易出口额为1712亿美元，较上年增长32%，运输、旅游和其它商业服务项目依旧是我国服务贸易收入的主要来源，收入分别为342亿美元、458亿美元和356亿美元，同比分别增长 45%、15% 和 44%，占服务贸易总收入的比重分别为 19.9%、26.8%和20.8%，合计占服务贸易收入的 67.6%。 主要是因为随着对外开放和国际交流的逐步加深，我国国际旅游收入和支出增长迅猛。而且

由于我国服务贸易项目结构单一，对货物贸易的依赖性较强，在货物贸易高速增长的带动下，同货物进出口直接关联的传统服务贸易项目，生产性服务贸易如国际运输服务、商业服务增长也很快。 随着我国经济发展，服务贸易收入和支出规模将继续增长，但是短期内我国绝大部分服务行业，尤其是金融、保险、专有技术和技术咨询等高附加值服务产业的对外竞争力提高幅度有限。我们必须明确的一个事实就是，一味依靠传统服务业是不能进一步使我国国际服务贸易迈上一个新台阶的。因此, 我们必须从服务产业结构升级入手, 大力发展新兴现代服务产业, 改善贸易结构提升服务贸易的国际竞争力乃至国家竞争力, 实现贸易增长方式的根本转变。政府首先要组织人力加强对行业竞争力及比较优势理论的研究，在进一步保持传统优势项目的前提下，扩大我国服务业比较优势的范围;其次，要在政策上给予相应支持，加大投资，在税收、金融、保险等方面制定配套措施，鼓励此类现代服务贸易企业的出口，促进我国服务产业的全面升级。

参考文献

[1] 赵敏智 ,孟辽逸.服务贸易壁垒的知识涵义及其应对的创新探讨—— 基于对GATS 的再认识[J].中国商贸，2011(8)

[2]陈凯.国际服务贸易发展态势及对我国的启示[J].国际贸易问题，2006(12)

[3]林珊.国际服务贸易壁垒研究[J].亚太经济，2005，(6) [4] 刘维瑛，宋涛.关于国际服务贸易壁垒问题的反思[J].北方经贸，2005(6)

[5] 杨长志.战略性贸易政策与印度软件业的发展[ J] .国际经济评论, 2002( 7- 8) .

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/z0f6.html