项目管理手册(第二版)巡视后送审稿

内部资料 请勿外传

项目管理手册

（第二版）

二〇一四年十二月

修订委员会组成名单

委员会主任 委员会副主任 总编 副总编 委员会成员 修订人员

原编委会组成名单

编委会主任 易 军 编委会副主任 王祥明 王伍仁 总副总编 王祥明 编 王伍仁 编委会成员 编写人员 编审人员 毛志兵 秦玉秀 马国荣王 云 吴峥嵘 周德军 任铁栓 樊光中 虢明跃 李海建 郝传志 马剑忠 马国荣肖绪文 张 伟 韩绍洪 项艳云龙世军 周剑虹何昌杰 张华峰王娅兰 孙玉莲 马国荣 郭洪涛刘励新 张运龙 李重文 周 勇校荣春 郭显亮杨双田 邹 俊

张 翌 翟志刚 杜书玲 薛克庆姚新宾 赵兵元 乔 登 邹 骥 王振海 赵保东王雅辉 蔡红丽 吴平建 崔建存荔宏峰 张 琼 杨 晓 徐宏春郭成林 胡普生 常陆军 李 君卢彦斌 白文山 李 勇 陈绍业蔡 甫 王存贵 邵 辉 丁建民刘亚平 薛 灏 刘 杨 仲济厚

目 录

发布令 .................................................................................................................................................................. 1 修订说明 .............................................................................................................................................................. 2 项目管理方针 ....................................................................................................................................................... 3 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18

总 则 ......................................................................................................................................................... 4 项目启动及策划 .......................................................................................................................................... 6 项目投标管理 .............................................................................................................................................. 8 项目组织管理 .............................................................................................................................................. 9 项目合同管理 .............................................................................................................................................12 项目资金管理 .............................................................................................................................................14 项目设计管理 .............................................................................................................................................17 项目技术管理 .............................................................................................................................................18 项目物资及设备管理 .................................................................................................................................22 项目分包管理 .............................................................................................................................................25 项目工期管理 .............................................................................................................................................29 项目成本管理 .............................................................................................................................................31 项目质量管理 .............................................................................................................................................33 项目安全与职业健康管理 ..........................................................................................................................35 项目环境管理 ............................................................................................................................................. 37 项目收尾管理 .............................................................................................................................................38 项目部信息与沟通管理..............................................................................................................................40 项目部综合事务管理 .................................................................................................................................42 项目管理监督与评价 ............................................................................................................................ 44

附录一 工程项目特性分类 ............................................................................................................................... 47 附录二 不同类别工程项目基本情况 ................................................................................................................48 附录三 典型项目部组织结构图 .......................................................................................................................49 附录四 项目部岗位设置参照标准 ....................................................................................................................50

附录五 企业层级应承担的项目管理职能 ........................................................................................................51 附录六 项目部应承担的管理职能 ....................................................................................................................52 附录七 项目管理基本流程图 ...........................................................................................................................54 附录八 技术复核的主要内容 ...........................................................................................................................55 附录九 房建工程施工影像拍摄地点与要点参照表 .........................................................................................56 附录十 表单 ......................................................................................................................................................58 项目启动令 ..........................................................................................................................................................59 项目全过程动态管理表 .......................................................................................................................................60 项目策划书编制任务表 .......................................................................................................................................63 工程项目管理承诺书 ..........................................................................................................................................64 项目施工现场情况调查表 ...................................................................................................................................65 项目风险评估及防控措施 ...................................................................................................................................66 项目投标总结 ...................................................................................................................................................... 67 项目部主要管理人员审批表 ...............................................................................................................................68 项目部岗位说明书 ..............................................................................................................................................69 项目部实施计划编制任务表 ............................................................................................................................... 70 项目经理月度报告 ............................................................................................................................................. 71 合同责任分解表 .................................................................................................................................................. 72 项目商务月度报告 .............................................................................................................................................. 74 工程收（付）款计划 .......................................................................................................................................... 76 项目现金流分析 ................................................................................................................................................. 77 工程担保（保险）管理计划 ............................................................................................................................... 78 项目主要技术方案编制计划 ...............................................................................................................................79 项目房间手册 ......................................................................................................................................................80 项目新技术开发或应用计划 ...............................................................................................................................82 主要物资（设备）需求计划 ...............................................................................................................................83 主要施工设备需求计划 .......................................................................................................................................84 工程分包计划 ......................................................................................................................................................85

分包商年度评审表 ..............................................................................................................................................86 项目每日情况报告 .............................................................................................................................................. 87 项目盈亏预测汇总表 ......................................................................................................................................... 88 项目成本分析表 ..................................................................................................................................................89 项目成本控制及措施计划 ...................................................................................................................................90 项目成本还原及指标分析表 ...............................................................................................................................91 物资（设备）进场验收计划 ...............................................................................................................................92 工程检验批划分及验收计划 ...............................................................................................................................93 工艺试验及现场检（试）验计划 .......................................................................................................................94 特殊过程及关键工序控制计划 ...........................................................................................................................95 工程项目安全生产费用投入计划 .......................................................................................................................96 项目重大危险源识别及控制计划 ....................................................................................................................... 97 环境因素评估及控制计划 ...................................................................................................................................98 项目节能减排计划 ..............................................................................................................................................99 项目部收尾工作计划 ........................................................................................................................................ 100 项目部管理资料归档表 ..................................................................................................................................... 101 项目部管理总结计划编制任务表 ..................................................................................................................... 102 项目部管理总结报告 ........................................................................................................................................ 103 项目部撤销令 .................................................................................................................................................... 106 项目部信息识别 ................................................................................................................................................ 107 项目部沟通计划 ................................................................................................................................................ 109 项目部综合事务管理计划编制任务表 .............................................................................................................. 110 项目管理评价（企业） ..................................................................................................................................... 111 项目管理评价（项目部） ................................................................................................................................. 116

发布令

《中国建筑股份有限公司项目管理手册》（第二版）已由中国建筑股份有限公司（2014年）第 次标委会（董常会）于2014年 月 日审议通过，现予以发布，自2015年1月1日起施行。

中国建筑股份有限公司：

2014年12月 日

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修订说明

自2009年底颁发《中国建筑股份有限公司项目管理手册》（第一版）（以下简称《手册》）以来，经过近五年的执行，各单位都积累了宝贵的经验，企业层面的管控能力得以增强，项目层面的实施能力有效提高，中国建筑项目管理工作有效促进，项目管理水平明显提升。

随着企业的发展，管理能力和技术水平的不断提升，为进一步提高《手册》的适用性、系统性、科学性，保持《手册》的先进性和引领作用，由中国建筑股份有限公司安全质量环境部组织系统内各有关单位的项目管理专业人员，对《手册》进行本次修订。 本次修订的原则是保持《手册》第一版的整体架构及各章的顺序，坚持《手册》第一版中的“项目管理方针”，坚持“11233”的核心思想，即“一个核心（以项目成本管理为核心），一条主线（以项目生命发展全过程为主线），二层管理（规范企业和项目部的两层管理），三个基本文件（以《项目策划书》、《项目部责任书》、《项目部实施计划》为项目管理体系运行基础）和三个基本报告（通过项目部的《项目每日情况报告》、《项目部商务月度报告》、《项目经理月度报告》反映项目管理体系运行效果），提升项目管理标准化，促进项目管理信息化，推动项目管理人员职业化，实现项目管理科学化。”

本次修订主要是针对《手册》第一版执行过程中积累的经验和各二级单位执行过程中发现的操作层面的问题、依据股份公司最新发布的各业务制度的规定，强化对容易滋生腐败的五个关键环节——招标环节、决策环节、采购环节、结算环节、支付环节的管控，针对实际工作和各二级单位的个性化管理及今后的管理创新等，按照有利于“两化融合“的原则对《手册》各章节的内容、业务流程、表单等进行了适应性、通用性修改，。本次修改的内容主要有：

1、理顺管理流程。对项目管理全过程的管理流程进行了梳理，对各章节内的节次进行了调整；

2、简化管理表单。对项目管理表单的形式和内容进行了修订，使之更具有可操作性、通用性和适用性；

3、强化管理监督。取消原“第四章 项目部薪酬管理与项目考核”，将“项目部薪酬管理”内容纳入“3 项目组织管理”，增加“18 项目管理监督与评价”；依据相关管理制度，通过规范性的流程及方法，对项目实施的各阶段、全过程管理情况进行检查与考核，及时发现违规操作，严防腐败的滋生、发展。

4、在技术管理部分，增加了专门的“房间手册”。修订后仍为十八个部分，表格调整为46个，总页数118页，较之第一版减掉了27页。

参加本次修订工作的有各工程局、基础部、海外部、中建交通、中建装饰、中建钢构、中建安装及其他相关单位的项目管理专家人员，同时本次修订还得到了中国建筑总部及各

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级企业的鼎力支持，在此一并表示诚挚感谢！

本次修订版自正式发布之日起执行。

相关修订情况由中国建筑项目管理部门负责解释。

2014年11月

项目管理方针

坚持法人管项目、系统化管理、持续改进、相关方满意的项目管理方针。 内涵解释：

——坚持法人管项目：统一项目基础管理模式，强化企业的项目管理策划及资源集中调控，规范企业层面对项目的服务、监督行为，确定企业、项目部两个层次的责任及相互关系，促进项目管理体系有效运行；

——坚持系统化项目管理：规范项目管理基本流程和方法，以项目管理责任目标为中心，确定企业和项目部工作职责，提高企业行政效率，促进项目部执行效率。

——坚持持续改进：总结、提炼成功经验，改进项目管理制度，优化项目管理体系，建全项目管理考核，提高项目管理绩效。

——坚持相关方满意：以技术先进、成本节约、安全文明、过程环保等手段建设完美工程，实现建设方满意。提升企业人员道德修养、工作技能和职业发展前景。保障工人职业安全、技能发展和经济利益。加强与优秀供应商、分包商的合作与信任，展现中建企业形象及管理水平。

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0

0.1

总 则

目的

贯彻中国建筑工程总公司、中国建筑股份有限公司（以下均简称为“中国建筑”）项目管理方针，健全项目管理体系，规范项目管理行为，提升项目管理水平。

0.2 0.2.1 0.2.2

适用范围

本手册适用于中国建筑所有建造工程项目。

中国建筑所属企业在执行本手册的基础上，可制订相应的支持性文件或实施手册等。

0.3 0.3.1 0.3.2 0.3.3 0.3.4 0.3.5 0.3.6 0.3.7 0.3.8 0.3.9 0.4 0.5

相关文件

中国建筑《工程项目管理规范》（集团标准2005年）； 《建设工程项目管理规范》（GB/T50326-2006）； 《建设项目工程总承包管理规范》（GB/T50358-2005）； 《质量管理体系要求》（GB/T19001：2015）；

《环境管理体系规范及使用指南》（GB/T24001：2004）； 《职业健康安全管理体系规范》（GB/T28001：2011）； 《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T50430－2007） 《建筑施工组织设计规范》（GB/T50502-2009）； 中国建筑各相关管理制度。

在使用本手册的同时，应遵守项目所在地国家的法律、地方和行业规定，以及相关工程建设标准和规范。 项目管理机构

企业、项目部层级的机构设置应符合法律法规及对项目管控的要求，并能有效预防腐败的滋生。项目部组织机构设置参照“附录三：典型项目部组织机构图” 执行，项目部的部门、岗位设置参照“附录四：项目部岗位设置参照标准”执行。

0.6 0.6.1 0.6.2

项目管理职能

项目管理职能包含企业和项目部层级的管理工作。

企业层级对各项目的管理，应从项目的启动至项目部撤销全过程进行动态管理、服务、控制、监督等。企业层级的项目管理职能，应按“企业层级应承担的项目管理职能”(附录五）执行。

项目部是企业为履行特定工程承包合同而组建的直接承担工程项目现场管理的

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0.6.3

3.4.1

企业在《项目策划书》的基础上，制定《项目部责任书》，涵盖管理目标、经济指标、廉政责任、社会责任、项目部权限、考核方式等。《项目部责任书》应具有可考核性，是项目部开展管理活动和企业对项目部进行管理、考评的依据性文件。

3.4.2

《项目部责任书》的主要内容应包括：

3.4.2.1 项目部的责任范围、职责权限、廉政建设等；

3.4.2.2 项目部的质量、安全、环保、工期、成本、现金流等管理目标； 3.4.2.3 项目需用资源的提供方式和核算办法； 3.4.2.4 项目部工程款回收及资金使用责任； 3.4.2.5 项目风险及管控要求；

3.4.2.6 工程技术资料、项目管理资料等要求； 3.4.2.7 项目部管理成果认定条件； 3.4.2.8 项目经理解职和项目部撤销条件； 3.4.2.9 项目部考核及奖罚； 3.4.2.10 其它。 3.4.3 3.4.4

《项目部责任书》由企业主要负责人与项目经理签署后生效。

企业可对项目部实行风险抵押管理制度。如实施风险抵押管理制度，则需在《项目部责任书》中明确相关内容。

3.5 3.5.1 3.5.2

项目部实施计划

项目经理应在《项目策划书》的框架下，满足《合同》要求，依据《项目部责任书》，在工程开工前，组织制定完成《项目部实施计划》，经企业批准后实施。 《项目部实施计划》是明确项目部各阶段的工作内容、资源需求、管理行为、风险防控等实施的计划性文件。主要内容应包括《项目部实施计划编制任务表》中的所有内容。

《项目部实施计划》应具有可操作性，并明确项目部相关部门和人员的任务及要求；是企业对项目部进行指导、服务及过程管控、监督的依据。

项目实施过程中，项目部应严格按照《项目部实施计划》执行，协调和优化资源配置，控制项目质量、安全、环保、工期、成本、现金流等，确保顺利履约和廉政建设。

项目部应对《项目部实施计划》及时进行分析评审、适时修改完善，保持计划的时效性。《项目部实施计划》有重大调整时，须报企业审批。 附表：《项目部实施计划编制任务表》（CSCEC-PM-0303）

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3.5.3

3.5.4

3.5.5 3.5.6

3.6 3.6.1 3.6.2 3.6.3

项目经理月度报告

《项目经理月度报告》是项目部“月度管理的综合情况报告”，由项目经理编制，按月上报企业（报告期为当月的日历天，报告提交时间不迟于次月5日）。 《项目经理月度报告》是企业对项目部及项目经理考核的基本依据。 附表：《项目经理月度报告》（CSCEC-PM-0304）

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4

项目合同管理

4.1 一般规定

按照《中国建筑合同管理手册》执行。

4.2 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.3 4.3.1 4.3.2 4.3.3

合同评审

项目中标后，企业合同管理部门组织相关职能部门按职责分工对合同文本进行评审，形成《建筑工程施工合同评审汇总表》，作为进行合同谈判的依据。 在合同评审中，发现高等级风险问题时，须报企业主要负责人进行决策。 分包分供合同由项目部和企业相关职能部门按职责分工进行评审。 合同谈判

企业应成立合同谈判小组，编制《合同谈判策划书》（见《合同管理手册》），按规定进行审批。

按照《合同谈判策划书》，组织合同谈判准备会，做好谈判分工、交底及相关准备工作。

合同谈判应做好记录，谈判结束后立即形成纪要，双方签字认可，及时锁定谈判成果。企业及项目部应有效使用该谈判纪要。

企业与建设单位在签订合同的同时，应签订廉政责任书。 执行过程中合同条件发生重大变化时，应重新组织合同谈判。 合同交底及责任分解

企业对项目部进行合同交底，项目部进行合同责任分解及交底。

合同交底应根据内容的机密性、重要性、特殊性、通用性确定参与人员范围。 企业的职能部门及项目部各岗位人员应根据合同责任，制定相应的实施计划或措施。企业应对合同责任的履行情况进行检查。 附表：《合同责任分解表》（CSCEC-PM-0401） 合同履行

企业对项目部的合同履行进行全过程监测、预警、服务及指导，确保项目部有效履约。

项目部应按照《合同》及《项目部责任书》的要求，由项目商务经理组织对项目的质量、安全、环保、工期、进度款、签证索赔、结算、风险等进行分析，对发现的问题，应及时采取措施，化解履约风险。 项目部应依据合同及时做好结算工作。

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4.3.4 4.3.5 4.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.5 4.5.1 4.5.2

4.5.3

4.6

签证索赔

项目部就主合同及分包合同制定索赔与反索赔策略及方案，明确相关岗位及人员的签证索赔责任。重大签证索赔由项目经理组织或报请企业合同主管部门组织实施。

4.7 4.7.1 4.7.2 4.7.3

合同资料

合同资料包括合同与附件、履约过程资料、履约控制记录等。

项目部应做好合同资料的收发、传递、保管等工作，并注意合同资料的保密性、及时性和完整性。企业对项目部合同资料的日常管理要进行定期检查考核。 项目部应将履约资料按月或季收集整理，统一归档保管，项目竣工后按规定做好移交工作。 合同信息化

合同签订后7个工作日内，企业应将合同信息录入中国建筑股份有限公司法律与合同管理系统。

合同信息录入后，应做好合同履行、竣工与结算信息的维护。 项目商务月度报告

《项目商务月度报告》是项目部月度商务履约情况的汇总报告，由项目商务经理编制，按月上报企业（报告期为当月的日历天，报告提交时间不迟于次月5日）。 《项目商务月度报告》是对项目部及项目商务经理考核的基本依据。 附表：《项目商务月度报告》（CSCEC-PM-0402）

4.8 4.8.1 4.8.2 4.9 4.9.1 4.9.2 4.9.3

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5

项目资金管理

5.1 一般规定 5.1.1 5.1.2

企业及项目部均应严格按照中国建筑有关资金管理的相关规定执行；

按照财政部、安全监管总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的要求，依建设工程类别，提取工程造价1.5%-2%的安全费用；并按照《办法》规定的范围专项计划、管理和使用。

项目部应测算工程收款及付款情况，编制《工程收（付）款计划》，并根据项目实施的实际情况按月度进行动态管理。

5.1.4 5.1.5 5.2 5.2.1 5.2.2 5.2.3

企业对工程款的收支进行集中管理，核定项目收支平衡预算。 附表：《工程收（付）款计划》（CSCEC－PM－0501） 工程款回收

项目部按合同约定方式向建设方提交期间完成工程量及收款申请，并及时催促建设方审核确权，按规定办理收款手续。

工程款回收由项目经理具体负责，项目部应做好工程款回收台账。

企业应按《中国建筑合同管理手册》的规定，对工程款回收及时发出预警，制定相应措施，与项目部协同完成相关工作。

5.2.4 5.2.5 5.3 5.3.1 5.3.2

工程款未按合同回收时，项目部应分析原因，及时与相关方沟通，采取措施，上报企业。

工程款发生拖欠情况时，企业应会同项目部，制定方案，完成清欠工作。 分包分供款项支付

企业对项目部分包及分供款项的支付进行集中管理，项目部在预算范围内制定支付计划，上报企业。

项目部按照“项目物资与设备管理”和“项目分包管理”的要求及时办理结算，出具支付凭证。

企业依据项目分包、分供合同约定及资金支付计划支付款项，并遵守AB角联签制度。

企业应建立保障劳务人员工资支付机制。 现金流管理

在工程开工前，项目部依据《项目策划书》、《项目部责任书》、项目合同等条件，预测项目实施期间现金流量，分析资金需求，编制《项目现金流分析表》。

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5.1.3

5.3.3 5.3.4 5.4 5.4.1

划，明确复核内容以及责任人。技术复核的主要内容参照“附录八 技术复核的主要内容”。

7.6.2 7.6.3

经技术复核确认无误后方可转入下道工序施工，每项技术复核必须填写技术复核单。在技术复核发现不符合项，应由责任工程师纠正后，重新进行技术复核。 项目部总工程师对施工组织设计复核；项目部内业技术工程师对施工方案、图纸会审、设计变更、变更核定复核；现场各专业责任工程师对施工交底进行复核。

7.7 7.7.1 7.7.2

工程变更

工程变更包括设计变更和技术核定。

项目部在施工过程中发现设计图纸互相矛盾、地质勘探资料与现场地质情况不符、不符合规范等无法施工的情况时，应向建设方和监理单位提出，由设计单位出具设计变更。

7.7.3 7.7.4 7.7.5 7.7.6

设计变更由设计单位出具，建设单位审批后实施。重大设计变更未经审图单位审定，不得施工。

项目部应对设计变更进行评审，若对项目施工产生影响，须及时与建设单位办理签证。

技术核定由项目部提出，经设计单位、监理单位及建设单位审批后实施。 工程变更应及时发至相关单位及人员，图纸持有人应及时在施工图对应部位标注技术核定或设计变更的日期、编号、更改内容和依据等。 工程变更经签证后作为结算的依据。 房间手册

《项目房间手册》是以房建工程中的房间或公共区域为对象，以表格方式详细描述所有部位的设施、末端设备的名称、材料、规格型号及数量等，形成整个建筑完整的指导性“手册”。 在项目进入二次结构施工阶段前，项目部组织编制完成《项目房间手册》，以指导项目深化设计、工序衔接、总包协调、过程监控等工作。 附表：《项目房间手册》（CSCEC-PM-0702） 技术资料

项目部总工程师应在开工前组织编制项目《工程技术资料管理计划》，明确资料内容、编制人、完成时间等，向相关责任工程师、资料员等进行交底。 项目部资料员从开工准备之日起，根据技术资料清单开始收集、整理，确保工程技术资料与施工进度同步。项目部还要加强施工记录的管理，确保工程全过程施工记录的完整准确。

项目部应根据《建设工程文件归档规范》（GB/T50328）和所在地档案馆及中国建

20 / 119

7.7.7 7.8 7.8.1

7.8.2 7.8.3 7.9 7.9.1 7.9.2

7.9.3

筑档案管理相关规定的要求，做好技术资料及工程档案组卷、验收、归档、移交等工作。

7.10

计量器具

7.10.1 企业应按相关规定做好计量器具的管理工作，并按《项目部实施计划》为项目部

配置计量器具。 7.10.2 项目部应对分包商的计量器具进行验证、管理，严禁使用未经验证或验证不合格

7.10.3 7.11

7.11.1 7.11.2 7.11.3 7.11.4 7.11.5

的计量器具。 项目部应对用于本项目的所有计量器具建立台账，监督计量器具的检定、校准、

标识及保管等，确保其准确性。 新技术开发与应用

新技术是指适用于建设领域，经过鉴定、评估的先进、成熟、适用的技术、材料、

工艺和产品。 项目部根据工程施工技术特点，在企业指导下编制新技术开发及应用计划。 项目部结合现场实施情况，建立相应的技术开发小组推进新技术开发与应用。 企业指导项目部做好新技术开发、成果总结、申报、认定及推广应用工作。 附表：《项目新技术开发及应用计划》（CSCEC－PM－0703） 21 / 119

8

项目物资及设备管理

8.1 一般规定 8.1.1 8.1.2 8.2 8.2.1 8.2.2

按照《中国建筑集中采购管理规定》、《中国建筑物资（设备）集中采购管理办法》等规定执行。

企业不得使用未列入“合格分供商名录”及被列入中国建筑股份有限公司年度发布的“不良行为分供商名录”中的分供商。 分供商管理

分供商通过“中国建筑集中采购网络交易平台”（以下简称“集采平台”）向企业进行资格申报，报送资质证明文件等相关材料。

企业组织对分供商进行资格审核、现场考察，考察重点包括企业资质、生产及供应能力、生产工艺、质量管理、环境管理、职业健康安全管理、业绩、售后服务、产品质量维护等情况，将考察报告上传“集采平台”。分供商应具有一般纳税人资格。

考察合格的分供商经企业审核批准后，进入“集采平台”合格分供商名录。 项目部在《项目每日情况报告》中详细记录各分供商供应的物资及设备进出场、使用及管理情况；在《项目商务月度报告》中做好物资设备款支付等情况的统计分析；在《项目经理月度报告》中对物资及设备使用管理情况进行分析，找出问题和不足，并制定整改措施。

8.2.5

项目部对分供商进行过程考评，企业对分供商进行年度考评；考评的主要内容应包括： 资信情况、供应的及时性、供应物资及设备质量、售后服务及时性、廉政责任书的落实等。 物资及设备需用计划

项目部根据《项目部实施计划》，向企业申报物资及设备需求计划，企业组织物资及设备的采购或调拨。

对于建设方提供的物资及设备，项目部应按合同约定及施工进度计划向建设方提出物资及设备需求计划。

8.3.3 8.4 8.4.1 8.4.2

附表：《主要物资(设备)需求计划》（CSCEC－PM－0801） 招标采购

企业根据物资及设备需求计划进行市场询价。

通过“集采平台”组织物资设备采购招标，经企业负责人审核批准后，确定中标单位及中标价格。企业纪检部门全程监督。

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8.2.3 8.2.4

8.3 8.3.1 8.3.2

8.4.3

企业按程序评审分供合同或变更，在与分供商签订分供合同、廉政责任书、安全生产责任书后，项目部组织物资设备进场。

项目部物资部门按照物资采购进场安排，组织物资进场验收。验收内容包括材质证明、产品合格证、规格型号、数量等。

当需要在供应商处对所采购物资进行验证时，企业应在采购合同中明确验证的安排和物资放行方法，组织相关人员到供应商处对所采购物资进行验证并做好验证记录。

8.4.6 8.4.7 8.5 8.5.1 8.5.2 8.5.3 8.5.4

周转料具进场时及使用过程中应进行安全性能检查，按规范要求进行复试。 物资的检验与试验按照“12 项目质量管理”相关规定执行。 物资贮存、使用及盘点

项目部按施工总平面布置及贮存、运输、使用、加工、吊装等要求设置物资贮存的位置及设施。

材料工程师对已进场验收合格的物资建立物资进出库台账，正确标识，记录规格、数量、进出库情况，防止库损或变质。

项目部材料工程师掌握各种物资的保质期限，按“先进先出”原则办理物资发放，对过期、变质物资进行登记、申报并追踪处理。

材料工程师按照领料单点交实物，办理出库手续，出库物资由现场使用人员负责保管。

项目部对现场物资实行限额领料制度，控制物资使用，定期对物资使用及消耗情况盘点及统计分析。

对于建设方提供的物资，项目部还应单独建立台账，办理质量、数量、价格等签认手续，并按合同规定清理、对账、结算。

项目部应建立周转料具使用台账，定期进行盘点，及时更换残次废旧料具，保证帐物相符，并按时、按量收回。 施工设备管理

企业根据施工设备需求计划，通过内外租赁方式为项目部提供所需的施工设备。 项目部根据现场实际需要，有计划组织施工设备进（退）场，编制进（退）场安（拆）装专项技术方案，经企业批准后方可实施。

施工设备进（退）场时，项目部要对其完好状态、安全及环保性能进行验收，验收时出租方、承租方、安装单位、项目部设备工程师要共同到场验收签字，项目部设备工程师做好验收鉴定记录。

项目部按施工总平面布置、停放、运输、安装和控制施工设备进（退）场。 项目部设备工程师要对施工设备操作的特种作业人员进行资格管理，执行班前教

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8.4.4 8.4.5

8.5.5 8.5.6 8.5.7 8.6 8.6.1 8.6.2 8.6.3

8.6.4 8.6.5

育、岗位交接、设备日常保养等制度。

8.6.6 8.6.7 8.6.8

设备使用过程中，设备工程师应组织做好旁站监督工作。 项目部设备工程师应对在用设备的使用费做好统计。

项目部建立施工设备安全岗位责任制、施工设备安全监督检查制度，设备工程师定期进行机械设备安全检查，消除隐患，做好检查记录。

8.6.9 8.7

附表：《主要施工设备需求计划》（CSCEC－PM－0802） 分供商结算

项目部按合同约定和企业的相关规定，与分供商办理过程结算，合同约定内容完成后，办理最终结算。企业审核后，办理支付手续。

24 / 119

9

项目分包管理

9.1 一般规定 9.1.1 9.1.2 9.1.3 9.2 9.2.1 9.2.2

按照中国建筑集中采购管理的相关规定执行。 项目分包管理分为分包商管理和劳务人员管理两部分。

企业不得使用未列入“合格分包商名录”及被列入中国建筑股份有限公司年度发布的“不良行为分包商名录”中的分包商。 分包商管理

分包商管理包含注册、选择、进场、过程管理、退场、结算及考核。 分包商注册

9.2.2.1 分包商注册包括资格申报、资格审核、现场考察、审核批准。

9.2.2.2 分包商可通过“集采平台”向企业进行资格申报，报送资质证明文件等相关材料。 9.2.2.3 企业组织对分包商进行资格审核、现场考察，重点考察分包商是否具有一般纳税

人资格，以及其施工技术、质量管理、环境管理、安全及职业健康管理、综合管理能力、类似工程业绩等情况，将考察报告上传“集采平台”。 9.2.2.4 考察合格的分包商经企业审核批准后，进入“集采平台”合格分包商名录。 9.2.3

分包商选择

9.2.3.1 企业根据项目分包计划，通过“集采平台”组织分包招标，经企业负责人审核批准后，确定中标单位及中标价格。企业纪检部门全程监督。 9.2.3.2 企业按程序评审分包合同或变更，在与分包商签订分包合同、廉政责任书及安全

生产责任书后，项目部组织分包商进场施工。 9.2.3.3 附表:《工程分包计划》（CSCEC－PM－0901） 9.2.4

分包商进场

9.2.4.1 分包商进场施工前办理进场手续，向企业提供履约保证。将劳务人员劳动合同、

施工分包合同、交纳各种保证金单据、用工制度、工资分配制度、社保证明、该

分包工程施工方案等提交项目部备案。

9.2.4.2 分包商进场时，项目部应根据分包合同约定对分包商入场资源（管理人员、作业

人员、物资、设备、机具等）进行验证。 9.2.4.3 项目部组织各相关部门对分包商进行管理交底，确定分包商的各类计划、报告、

实物的管理程序、时间要求，紧急问题的处理方法。 9.2.4.4 项目部按分包合同约定向分包商提供食宿和材料堆放加工场所。

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9.2.5

分包过程管理

9.2.5.1 分包商根据合同及项目部总体安排提交进度计划，详细说明人员、材料、机具的

进场及作业安排，有关计划一经批准即为现场工程师开展管理或向分包索赔的依据。 9.2.5.2 项目部对照分包商的进度计划实施过程监控，在《项目每日情况报告》中详细记

录分包商每日的作业内容、作业情况及作业量等；在《项目商务月度报告》中做好分包款支付等情况的统计分析；在《项目经理月度报告》中对分包过程管理情况进行分析，找出问题和不足，并制定整改措施。

9.2.6

分包商退场

9.2.6.1 分包商完成约定范围内的工作后，可申请或由项目部通知办理退场手续。分包商

违约或履约能力不能满足项目管理要求时，项目部按约定扣除履约保证金或保函，核定分包商按合同应承担的违约索赔，并令分包商中途退场。工程停工时可与分包商协商退场。

9.2.6.2 项目部应组织分包商做好收尾工作，明确生产区、生活区、生产设施及各类工程

资料的移交时间、方式以及人员、器械、设备等退场安排。 9.2.6.3 项目部按合同约定检查分包工程质量及安全生产情况，清点分包商退还的证件、

借领的工具、剩余材料等，在分包商按计划完成退场，项目部对分包商现场工作进行综合性考核后，办理分包结算及履约保证手续的退还工作。 9.2.7

分包结算

9.2.7.1 在工程施工过程中，项目部按分包合同约定与分包商办理进度款结算。分包合同

约定内容完成后，项目部与分包商办理最终结算。 9.2.7.2 分包结算由分包商按合同约定提出申请及相应结算资料，项目部受理后办理审核

及会签手续，并将有关分包结算资料报企业审核。 9.2.7.3 企业审定分包结算后，通知项目部，由项目部通知分包商确认有关数据及条件，

并按企业规定程序为分包商办理结算。 9.2.7.4 项目部、企业对分包结算的审核及会签是内部程序，由结算部门牵头办理，分包

商不得参与。结算会签及审核资料属企业机密，在办理过程中应注意保密。 9.2.8

分包商考核

9.2.8.1 分包商的考核内容包括：分包队伍的综合素质、工程施工质量、工期完成、文明

施工、安全生产、建立工会、劳务工人劳动合同签订和持证上岗、劳务工人工资支付、与本企业工程管理人员工作配合、遵纪守法、廉政情况等。 9.2.8.2 项目部每月对在用的分包商进行月度考评，分包合同约定内容完成后对分包商进

行综合考评。企业组织分包商的年度考评，不得使用考核不合格的分包商。 9.2.8.3 附表：《分包商年度评审表》（CSCEC－PM-0902）

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9.3 9.3.1 9.3.2

劳务人员管理

企业通过劳务管理信息系统对劳务人员实施实名制管理。项目部应设立劳务管理工程师岗，负责项目劳务实名制管理工作。 劳务人员现场管理

9.3.2.1 项目部根据分包商提供的劳务人员花名册、劳动合同原件、身份证复印件、体检

健康证明、技能等级证书复印件核对进场人员，通过读取劳务人员二代身份证等方式，为劳务人员办理“劳务人员实名制管理卡”（可与劳务人员工资卡联动）。 9.3.2.2 劳务人员入场前要进行现场管理制度、安全生产、遵章守纪、安全技术交底、劳动保护等内容的教育。 9.3.2.3 项目部应设置门禁系统，劳务人员须持“劳务人员实名制管理卡”进出现场。项

目部门禁系统与企业劳务管理信息系统联动，实时将劳务人员出勤情况汇总统计。

9.3.2.4 项目部实行日考勤、月汇总报表的劳动力统计制度。劳务管理工程师应汇总各施

工区（作业面）工程师记录的劳务人员出勤情况、门禁记录、分包商报告的班组出勤情况，与门禁系统生成的数据进行核对，编制现场劳动力情况统计表。 9.3.2.5 项目部应按规定建立劳务人员业余学校，对劳务人员开展形势政策、法律法规、

专业知识及技能、安全、质量、消防等全面的培训教育活动。 9.3.2.6 项目部可建立项目工会联合会、联建党支部、联建团支部，保障劳务人员的政治

权益。 9.3.2.7 项目部应对生活区统一规划和管理，做好劳务人员居住、饮食、业余生活等保障

工作，为劳务人员提供安全舒适的生活环境。 9.3.3

劳务人员工资支付管理

9.3.3.1 分包商按月提交劳务人员花名册、出勤表、工资表、工资打入的银行卡号等，依

据分包合同向项目部提出劳务工人工资支付申请。 9.3.3.2 项目部制定劳务人员工资支付计划，按照劳务人员进出场记录、各作业面有关劳

务人员出勤记录或其它统计记录资料，核定实际应发放的劳务人员工资。 9.3.3.3 当分包商的劳务人员出勤表与现场门禁记录及劳务管理工程师的考勤记录有差

异时，项目部应分析查找原因，再次核对。核对一致后，项目部方可向分包商专项支付工资款项，并要求分包商正式公开通知工资发放消息、公布支付凭据。有条件的项目部可代分包商向劳务人员工资卡中打入工资。

9.3.3.4 企业有关部门及项目部将劳务人员工资与分包商其它费用分开约定并分开支付，

确保劳务人员合法收入。 9.3.4

劳务人员实名制管理卡

“劳务人员实名制管理卡”可实时反映劳务人员的个人信息（包括姓名、性别、

27 / 119

年龄、工种、政治面貌等）、技能、持证、教育、培训、施工经历、个人信用及奖罚情况；同时与项目部的门禁系统联动，将劳务人员出勤等相关信息纳入劳务管理信息系统，并通过信息系统实现工资发放、技能培训、个人信用等全方位的实名制管理。

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10

10.1

项目工期管理

工期管理计划

10.1.1 项目部根据《项目策划书》、《施工组织设计》、合同文件等，编制总进度计划、

节点控制计划，作为《项目部实施计划》的主要内容。 10.1.2 总进度计划、节点控制计划及其它计划按约定报建设方、监理单位批准。 10.1.3 10.1.4 10.1.5 10.2

10.2.1 10.2.2 10.2.3 10.3

10.3.1 10.3.2 10.3.3 10.3.4 10.3.5 10.3.6 10.4

10.4.1 项目部根据总进度计划、节点控制计划，编制月、周进度计划。 当工程发生重大变化时，应调整计划，并履行相关审批手续。 企业应按照经审批的进度计划配置资源，确保项目履约。 开工准备

项目部应按计划做好现场准备工作，当现场临时设施、人员、物资、施工设备、

技术准备及安全生产条件等达到开工要求时，向企业提出开工申请。 企业应为项目部配备符合《中国建筑临建设施标准化箱式房管理标准》的箱式房，

并按照有关临建标准化的要求，配备装配式道路、装配式围挡、门禁系统等临建设施。 企业对项目部开工准备工作进行评估验收，当确认已具备开工条件时，向建设方

提出开工申请，按约定办理开工手续。

工期控制

项目部应合理划分现场作业面或工区，明确各作业面或工区的责任工程师，建立

现场平面、立体作业及平面、空间运输的协调管理机制。 项目部生产经理负责在确保安全生产的基础上组织落实工期管理计划，做好现场

生产组织与协调、控制。 项目部应将项目总进度计划、节点控制计划和月、周进度计划下达到各工区、各

作业队，各分包商应签字确认并执行。 项目部应建立例会制度，及时将控制性进度计划传达到各工区、作业面工程师，

明确控制要求及措施，督促现场生产组织及作业活动按计划有序实施。

各工区或作业面工程师应将本工区或作业面的生产计划向施工作业人员交底，监

督、控制、指导施工过程。 项目部应在施工过程中及时收集影响工期的相关资料并办理工期签证。 每日情况报告

项目部各责任工程师每天按时报告项目实施及管理情况（报告提交时间不迟于次

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日上午12点），工程管理部门汇总，报生产经理形成当日项目整体的《项目每日情况报告》。《项目每日情况报告》是对项目部、项目生产经理及各责任工程师考核的基本依据。

10.4.2 附表：《项目每日情况报告》（CSCEC-PM-1001） 10.5

施工影像管理

10.5.1 项目部应指定施工影像管理责任人，编制项目部施工影像拍摄计划，配备相应设备，对形象进度、关键部位、工程变更情况、“四新”技术应用情况等进行拍摄。 10.5.2 项目部应建立施工影像台账，记录拍摄情况，并对拍摄影像按档案管理要求整理保管。 10.5.3 项目部施工影像拍摄地点与要点参照附录八。 10.6

工期监测与预警

10.6.1 项目部对施工进度进行日巡查，周、月检查，根据现场综合情况进行分析、调整、

控制。 10.6.2 企业监控项目部工期履约情况，当项目发生工期延误时，企业应发出预警信号，

项目部及时调整计划，制订措施并实施；当出现红色预警时，企业应采取有力措施。 10.6.3 项目部工期延误预警可参照以下等级进行预警：

对照检查依据 总进度计划 阶段进度计划 月进度计划 重要节点计划

蓝色预警 延误10日 延误7日 延误3日 延误1日 黄色预警 延误11～29日 延误8～14日 延误4～6日 延误2～4日 红色预警 延误30日及以上 延误15日及以上 延误7日及以上 延误5日及以上 30 / 119

11

11.1

项目成本管理

一般规定

11.1.1 企业应做好项目合同预算成本及项目部责任成本的测算。 11.1.2 项目部应做好计划成本的测算及实际成本的核算。

11.1.3 11.2

11.2.1 11.2.2 11.2.3 11.2.4 11.3

11.3.1 11.3.2 11.3.3 11.3.4 11.4

11.4.1 11.4.2 11.4.3 11.5

11.5.1 企业和项目部应做好合同预算成本、责任成本、计划成本、实际成本的“四算”

对比、分析、预警及控制。 成本测算

企业依据《项目策划书》、投标文件、工程合同等进行合同预算成本的测算，在

《项目部责任书》中明确项目部责任成本。 项目计划成本是《项目部实施计划》的内容及工程管理的依据，项目部在开工前

应依据工程合同、《项目策划书》、《项目部责任书》，综合考虑管理措施、技术措施、经营措施等，测算项目计划成本。 在项目实施过程中，项目部应按工程实际情况每季度调整项目计划成本，保持成

本计划的实效性、指导性，并将有关测算资料报企业成本管理部门。 附表：《项目部盈亏测算汇总表》(CSCEC－PM－1101) 成本分析

项目部每月进行实际成本核算，召开月度成本分析会，分析成本控制情况，编制

项目成本分析报告。 项目部通过成本分析活动，查找不足、分析原因、总结经验，改进成本控制措施

和方法。 企业根据项目部成本分析情况，对项目部成本分析活动进行指导。 附表：《项目成本分析表》（CSCEC－PM－1102） 成本监测与控制

企业应按月度或季度对项目成本管理情况进行检查，并实时监测项目部实际成本

控制情况，发现实际成本可能超出责任成本时，向项目部发出预警。 项目部针对预警情况在规定的期限内分析原因、制订改进措施并组织实施，企业

协助、指导并跟踪验证。 附表：《项目成本控制及措施计划》（CSCEC－PM－1103） 成本还原

成本还原是指在项目部完成《项目部责任书》的基础上，企业对项目总分包合同

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进行分析，对项目部实际发生的人工费、材料费、分包费、机械费、措施费、临时设施费、现场管理费等实际成本进行核定，与责任成本进行比对，形成此类项目合理的责任成本，鉴定项目部的管理成果。

11.5.2 成本还原主要包括项目整体成本核定、分包结算汇总核定、项目预算收入核定、

项目部管理费用核定、项目部材料损耗控制核定、项目部改进成本控制措施核定

等。

11.5.3 企业应在工程竣工结算完成后2个月内完成项目部成本还原。 11.5.4 附表：《项目成本还原及指标分析表》(CSCEC－PM－1104)

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12

12.1

项目质量管理

一般规定

参照《中国建筑施工企业质量管理办法》、企业质量体系文件的有关规定执行。

12.2 检验与试验

12.2.1 项目开工前，项目部组织编制《物资（设备）进场验收计划》、《工程检验批划分

12.2.2 12.2.3 12.2.4 12.3

12.3.1 12.3.2 12.3.3 12.3.4 12.3.5 12.3.6 12.3.7 12.4

12.4.1 12.4.2 及验收计划》，确定验收依据、检验和试验内容等。 物资（设备）进场按规定组织进行进场验证，需要取样送检的物资（设备）和过

程产品应按规范规定进行取样送检。

项目部应建立项目检验和试验台账，试验报告由项目部资料员存档。

附表：《物资（设备）进场验收计划》（CSCEC－PM－1201）、《工程检验批划分及验收计划》（CSCEC－PM－1202） 质量控制

工程施工前，项目部将质量目标、质量保证措施向工区或作业面工程师交底，各工区或作业面工程师对各作业队进行技术交底，并在施工过程中对施工班组进行监督指导。 项目部应对特殊过程进行预先鉴定和连续监控，对关键工序应明确操作工人、施

工机具、工作环境及检验标准要求。 质量工程师对施工过程的人、机、料、法、环进行监督、检查，发现偏差时应立

即责令整改与纠正。 当发生质量问题时，项目部应组织评审，确认问题的影响程度及原因，制定处理

方案并实施；当发生质量事故时，项目部应按规定及时上报和处置。 项目部对进场原材料、半成品、中间产品、施工过程已完工序、分项工程、分部

工程及单位工程等，即从工程开工到工程竣工交付的全过程进行成品保护管理。 企业应对项目质量管理进行监测，实行预警管理。

附表：《工艺试验及现场检（试）验计划》（CSCEC－PM－1203）、《特殊过程及关

键工序控制计划》（CSCEC－PM－1204） 质量验收

物资进场验收按《物资（设备）进场验收计划》执行，工程检验批验收按《工程检验批划分及验收计划》执行，工程质量验收按国家和行业规范执行。 工程竣工验收由企业组织进行自检，自检合格后提交预验收，预验收合格后进行

正式验收。

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12.5

质量改进

12.5.1 企业和项目部在实施过程中应收集质量信息，分析不合格产生的原因，制订纠正

与预防措施，实施质量改进。 12.5.2 企业和项目部应通过QC活动、“四新”技术应用等手段不断提高项目质量管理

水平。

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