政权基础知识

第一套押题

1狭义的有价证券是指（ ）。 A资本证券 B商品证券 C货币证券 D凭证证券

题 型：常识题 页 码：2 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 常识题。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 2根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ ）。 A1/2 B1/4 C1/3 D2/3

题 型：常识题 页 码：39 难 易 度：易

专家答案：C解析内容 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。 3中证100指数以（）指数样本作为样本空间。 A中证100指数 B沪深100指数 C沪深300指数 D中证300指数 题 型：常识题 页 码：244 难 易 度：易

专家答案：C解析内容 中证100指数以沪深300指数作为样本空间。了解即可。 4证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。 A12 B15 C18 D20

题 型：常识题 页 码：276 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于12亿元。 5新的《证券从业人员资格管理办法》于（ ）由（ ）发布，（ ）起施行。 A2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日 B2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日 C2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日

D2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日

题 型：常识题 页 码：366,367 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 新的《证券从业人员资格管理办法》于2002年12月16日由中国证监会发布，2003年2月1日起施行。

6（）是在全国银行间同业拆借中心进行。 A B股交易 B权证交易

C全国银行间债券市场的债券远期交易 D期货交易

题 型：常识题 页 码：155 难 易 度：中

专家答案：C解析内容 在我国，全国银行间债券市场的债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行。

7下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。 A对会员进行管理

B对证券交易活动进行管理

C对全国证券、期货业进行集中统一监管 D对上市公司进行管理 题 型：常识题 页 码：360 难 易 度：难

专家答案：C解析内容 中国证券监督管理委员会简称证监会，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管。

8在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（）。 A远期 B存托凭证 C期货 D期权

题 型：常识题 页 码：183 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 存托凭证的定义。

9股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。 A收益权 B财产权 C物权 D股东权

题 型：常识题 页 码：45 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。 10影响股价变动的基本因素不包括（）。

A行业前景

B宏观经济和证券市场运行情况 C战争

D公司经营状况 题 型：常识题 页 码：57-63 难 易 度：易

专家答案：C解析内容 战争属于其他因素。 11根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。

A以单位利益优先 B以客户利益优先

C确保客户的利益得到公平地对待 D以自身利益优先 题 型：常识题 页 码：375 难 易 度：易

专家答案：C解析内容 证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当确保客户利益得到公平对待。

12证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。 A3，5 B1，3 C2，6 D3，4

题 型：常识题 页 码：285 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。

13《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）以上（ ）以下罚金。

A3年，2万元，10万元 B3年，2万元，20万元 C5年，2万元，20万元 D5年，2万元，10万元 题 型：常识题 页 码：319 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处3年以下有期徒刑或者拘役，并处

或者单处2万以上20万以下以下罚金。

14注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（ ）业务。 A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B证券资产管理 C证券自营

D证券承销与保荐 题 型：常识题 页 码：274 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。 15关于证券市场，以下说法不正确的是（）。 A证券市场的基本功能不包括定价功能

B证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所 C证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物

D证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题 题 型：常识题 页 码：6，7 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 证券市场的基本功能包括定价功能、筹资-投资功能和资本配置功能。 16.2001年3月30日，（）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A上海证券中央登记结算公司 B深圳证券中央登记结算公司 C中国证券登记结算有限责任公司 D地方证券登记结算公司 题 型：常识题 页 码：371 难 易 度：易

专家答案：C解析内容 中国证券登记结算有限责任公司的成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

17以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。 A信用衍生工具 B货币衍生工具 C利率衍生工具

D股权类产品的衍生工具 题 型：常识题 页 码：150 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于信用衍生工具。

18上市开放式基金的英文简称是（）。 AETF BLOF

CTIPS DSKJ

题 型：常识题 页 码：128 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 上市开放式基金的英文简称是LOF。 19扬基债券所吸收的主要是（）。 A美元资金 B日元资金 C人民币资金 D欧元资金

题 型：常识题 页 码：111 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 扬基债券是指在美国发行的外国债券。

20买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。 A看涨期权 B看跌期权 C美式期权 D股票期权

题 型：常识题 页 码：176 难 易 度：易

专家答案：D解析内容 考察的是股票期权的定义。 21我国规定封闭式基金的收益分配（ ）。 A每年一次

B每年不得少于一次 C一年两次 D两年一次

题 型：常识题 页 码：140 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 常识题，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。 22在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（ ）。 A存券银行发出ADR

B存券银行一定要命令托管银行移送证券 C将所购买的证券存放在托管银行

D存券银行向ADR的持有者派发红利或利息 题 型：常识题 页 码：183 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 可以不必进行证券的传送。

页 码：350 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 法律法规性问题。

45我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。 A内幕交易 B操纵市场 C泄露信息 D事后处理

题 型：常识题 页 码：347，348 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 此题考查对操纵市场的理解。 46负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。 A基金管理人 B基金托管人 C基金投资者 D基金监管机构 题 型：常识题 页 码：131 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 这是基金管理人的职责。

47《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交推荐书。 A证监会 B证券业协会 C证券交易所 D证券公司

题 型：常识题 页 码：202 难 易 度：易

专家答案：C解析内容 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件，并报中国证监会备案。 48下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。 A代办股份转让系统又称三板

B为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台 C代办股份转让系统由中国证监会负责管理

D中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

题 型：常识题 页 码：237 难 易 度：易

专家答案：C解析内容 代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。 49以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。

A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券 B公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司 C2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》

D2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》 题 型：常识题 页 码：107-109 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

50在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由（）承担。 A中国证监会 B证券交易所 C证券业协会 D证券公司

题 型：常识题 页 码：343 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由中国证监会承担。

51我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。 A500万元 B3000万元 C1000万元 D5000万元

题 型：常识题

页 码：无页码见解析 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 常识题。详见《公司法》，我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。

52股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（）。 A资本公积 B盈余公积 C未分配利润 D股本

题 型：常识题 页 码：259 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 转增股本采取送股的资金来源是资本公积。 53证券投资基金所筹资金主要投向（ ）。 A实业 B房地产 C金融工具 D金融机构

题 型：常识题

页 码：121 难 易 度：易

专家答案：C解析内容 基金是间接投资工具，所筹措的资金主要投向有价证券等金融工具。 54按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。 A联结的基础产品 B联结的收益保障性 C联结的发行方式 D嵌入式衍生产品 题 型：常识题 页 码：196 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 按联结的基础产品分类，可以将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。 55对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（）。 A信息公开披露制度 B信息报送制度 C年报审计监管 D季报审计监管 题 型：常识题 页 码：281 难 易 度：易

专家答案：D解析内容 对证券公司信息披露方面的监管要求包括：信息公开披露制度、信息报送制度、年报审计监管。

56股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）元。 A2000万 B3000万 C4000万 D5000万

题 型：常识题 页 码：219 难 易 度：中

专家答案：B解析内容 股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。

57我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。 A最短为1年，最长为6年 B最短为6个月，最长为6年 C最短为1年，最长为3年 D最短为6个月，最长为3年 题 型：常识题 页 码：180 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 可转换公司债的期限最短为1年，最长为6年。

58以下关于外资股的说法错误的是（）。

A境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份 BH股、N股、B股属于境外上市外资股

C外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票 D红筹股不属于外资股 题 型：常识题 页 码： 72,73 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 考核外资股的内容。B股属于境内上市外资股。 59证券交易所通过连续公开（）方式形成证券交易价格。 A竞价 B议价 C竞标 D叫价

题 型：常识题 页 码：214 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。

60（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题 型：常识题 页 码：239 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。

61基金托管费的计提通常是（）。 A逐日计算并累计 B逐月计算并累计 C按月支付 D按季支付

题 型：常识题 页 码：137 难 易 度：易

专家答案：AC解析内容 基金托管费逐日计算并累计、按月支付。

62场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，主要具备以下功能（）。 A场外交易市场是证券上市的审核机构 B场外交易市场拓宽了融资渠道

C场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的场所 D场外交易市场提供风险分层的金融资产管理渠道 题 型：常识题 页 码：235

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 场外交易市场不具有证券上市审核功能。

63美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（）有了更为深刻的认识。 A金融衍生产品的风险性 B金融风险的复杂性 C金融产品的危害性

D金融机构高杠杆经营的危害性 题 型：常识题 页 码：28,29 难 易 度：易 专家答案：ABD解析内容 美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对金融衍生产品的风险性、金融风险的复杂性、金融机构高杠杆经营的危害性有了更为深刻的认识。 64下列关于证券交易所监督上市公司信息披露的表述中，正确的有（）。

A证券交易所应当根据中国证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书，并监督上市公司按时公布

B证监会应当监督上市公司按照规定的报告期限和全球统一规定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查

C对上市公司编制的临时报告，证券交易所应当审核

D证券交易所对上市公司未按照规定履行信息披露业务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理

题 型：常识题 页 码：363 难 易 度：易 专家答案：ACD解析内容 证监会应当监督上市公司按照规定的报告期限和证监会统一制定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查。 65下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。 A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

B证券经纪人应当具有证券从业资格

C证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书 D证券经纪人可以接受客户的全权委托为客户买卖证券 题 型：常识题 页 码：283 难 易 度：易 专家答案：ABC解析内容 证券经纪人不得接受客户的全权委托为客户买卖证券，其他都对。 661920年后，中国各地相继出现的证券交易所有（）。 A上海证券物品交易所 B上海华商证券交易所 C北平证券交易所

D青岛市物品证券交易所 题 型：常识题 页 码：30 难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 1918年夏天，北平证券交易所成立。

140由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：265 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受损害的是固定收益证券，如优先股、债券。

141股票价格指数期货是为适应投资者管理股市风险，尤其是非系统风险的需要而产生的。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：162 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 股票价格指数期货是为适应投资者管理股市风险，尤其是“系统性风险”的需要而产生的。

142上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180种股票为样本，以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：244 难 易 度：中 专家答案：B解析内容 上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180种股票为样本，以样本股的调整股本数为权数的加权综合股价指数。

143证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率越低。 A正确 B错误

题 型：分析题 页 码：3 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率越高。

144证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：266 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券投资的信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

145根据相关规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照规定对发行人进行辅导。

A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：347 难 易 度：中

专家答案：A解析内容 此题考察证券发行上市保荐制度。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，要对企业进行辅导和尽职调查。

146在美国证券市场上发行外国债券的发行人必须是美国居民。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：111 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

147封闭式基金份额的交易价格与基金资产净值必然一致。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：124 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。

148增发是指股份公司向特定对象发行股票的增资方式。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：53 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发。 149我国《公司法》规定，有限责任公司可以向社会公开发行股票。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：44 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 股票是股份有限公司签发的。

150我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：252-254 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金。深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金。 151 1920年7月成立的上海证券物品交易所，是中国当时最大规模的证券交易所。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：30 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 1920年7月成立的上海证券物品交易所，是中国当时最大规模的证券交易所。

152金融衍生工具按照交易场所可分为独立衍生工具和OTC交易的衍生工具。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：149 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 金融衍生工具按交易场所可分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。

153我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：188 难 易 度：难

专家答案：B解析内容 我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证有一级、二级及三级存托凭证。

154基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：138 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 基金份额净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 155上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不相同。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：179 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对标的股票的流通股份市值、标的股票交易的活跃性、权证存量、权证持有人数量、权证存续期等做出要求。

156金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。 A正确

B错误

题 型：常识题 页 码：24 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 创新是金融业永恒的主题。 157在实际中，中国银监会是我国反洗钱主管部门。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：325 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 考察反洗钱行政主管部门。

158按照发行时证券的性质，可转换证券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：179,180 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 按照发行时证券的性质，可转换证券一般可划分为可转换债券和可转换优先股票两种。

159与股票和基金不同，债券的利率一般是事前确定的，所以投资债券不存在风险。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：263-267 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 债券有利率风险和购买力风险、信用风险等。 160权证的行权结算方式均为证券给付结算方式。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：178 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。

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