Vnfeud基础历年试题及答案（单选）

秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。

历年证券基础知识模拟测试题和参考答案 第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。

A、基金总资产 B、基金净资产

C、可分配收益考试大论坛 D、基金资本

2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。 A、上市证券和非上市证券 B、上市证券和挂牌证券 C、挂牌证券和公债证券 D、场内证券和场外证券

3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（ ）。 A、财政部和中国证监会 B、国有资产管理局和证监会 C、司法部和证监会 D、人民银行和证监会

4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（ ）

A、借入资金 B、自有资金 C、预算内资金 D、预算外资金

5、股票未来收益的现值是股票的（ ） A、票面价值

B、帐面价值来源:考试大网 C、清算价值 D、内在价值

6。某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（ ） A、1060.24 B、1070.24 C、1080.24 D、1090.24

7。以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（ ） A、会员大会 B、董事会

C、理事会 D、监察委员会

8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。 A、上市证券和非上市证券 B、上市证券和挂牌证券 C、挂牌证券和公债证券 D、场内证券和场外证券

9、证券公司的自营业务必须使用（ ）来源：www.examda.com A、自有资金和依法筹集的资金 B、借入资金和自有资金

C、借入资金和依法筹集的资金 D、融入资金和自有资金

10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（ ）万元。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000

历年证券基础知识模拟测试题和参考答案 单项选择题

1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（ ）。 A、债券 B、期货 C、商业票据 D、股票 【参考答案】〖 C 〗

2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（ ）。 A、15%

B、20% 来源：考试大 C、30% D、35% 【参考答案】〖 B 〗

3、中期国债是指偿还期限在（ ）。 A、1年以上10年以下 B、5年以上 C、3年以上 D、10年以内 【参考答案】〖 A 〗

4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（ ）。 A、2.5% B、2% C、1.5% D、3.5%

【参考答案】〖 C 〗

5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收 资本应为 （ ）。 A、1000万元 B、3000万元 C、5000万元

D、8000万元 来源：考试大 【参考答案】〖 A 〗 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该 证券总额的 （ ）。 A、5% B、20% C、10% D、30% 【参考答案】〖 C 〗 7、（ ）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。 A、美式期权 B、欧式期权 C、看涨期权 D、看跌期权 【参考答案】〖 B 〗

8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（ ）。 A、做市商制 B、公司制 C、科层制

D、会员制 来源：www.examda.com 【参考答案】〖 D 〗

9、证券市场的核心是（ ）。 A、证券投资者 B、上市公司 C、证券监管机构 D、证券交易所 【参考答案】〖 A 〗 10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 （ ）。

A、破坏金融管理秩序罪 B、妨害企业管理秩序罪 C、金融诈骗罪 D、金融渎职罪 【参考答案】〖 A 〗 单项选择题

1、证券的法律特征是指______（ ） A、它是依法订立的一种合约 B、它须依法审批才能发行

C、各国都制定相关的证券法律法规 D、反映的是某种法律行为的结果 标准答案：D

2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额（ ） A、大于 B、等于

C、小于来源：www.examda.com D、不等于 标准答案：A 3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______（ ） A、有价证券 B、商品证券 C、货币证券 D、资本证券 标准答案：B

4、狭义的证券就指______（ ） A、商品证券 B、货币证券

C、资本证券来源：www.examda.com D、现金证券 标准答案：C 5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是______（ ） A、买卖差价 B、利息或红利

C、生产经营过程中的资产增值 D、虚拟资本价值 标准答案：C

6、证券的风险性来源于______（ ） A、可预测的不利变化 B、无法预测的变化 C、更高的收益可能 D、未来状况的不确定性 标准答案：D

7、世界上第一家股票交易所在______成立（ ） A、纽约

B、阿姆斯特丹 C、伦敦

D、费城来源：考试大 标准答案：B

8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______（ ） A、北平证券交易所 B、上海华商证券交易所

C、青岛物品证券交易所 D、天津市企业交易所 标准答案：A

9、______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》（ ） A、1992年4月23日 B、1993年4月22日 C、1994年4月22日 D、1995年4月22日

标准答案：B来源：www.examda.com

10、证券登记结算公司性质上属于______（ ） A、证券服务机构 B、证券经营机构 C、证券管理机构 D、自律性组织 标准答案：A

1.证券公司的主要业务

证券公司自营业务主要赚取的是（ ）。(单项选择题) 1:A：佣金[错] 2:B：手续费[错] 3:C：价差收益[对] 4:D：利差收益[错]

2.债券按利率是否固定分类

债券是（ ）的证明书。(单项选择题) 1:A：股票[错] 2:B：有价证券[错] 3:C：债[对] 考试大论坛 4:D：基金[错] 3.上证指数

上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ ）。(单项选择题) 1:A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算[错] 2:B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算[错] 3:C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算[对] 4:D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算[错] 4.公司型基金

公司型基金的资产是委托（ ）经营管理的。(单项选择题) 1:D：基金托管人[错]

2:A：基金持有人大会[错] http://ks.examda.com 3:B：董事会[错]

4:C：基金管理公司[对] 5.《公司法》的主要内容 依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（ ）。(单项选择题) 1:A：25%[对]

2:B：30%[错] 3:C：40%[错] 4:D：50%[错]

6.金融期货与金融期权的区别 通常,在金融期权交易中,（ ）需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金.(单项选择题)

1:A:期权购入者[错]

2:B:期权买卖双方均要[错]

3:C:期权买卖双方均不[错] 来源：www.examda.com 4:D:期权出售者[对] 7.股票价格指数

在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（ ）。(单项选择题) 1:A：相对法[对] 2:B：综合法[错] 3:C：基期加权法[错] 4:D：计算期加权法[错] 8.封闭式基金

封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（ ）进行合理分配。(单项选择题) 1:A：出资比例[对] 2:B：类型[错] 3:C：购买日期[错] 4:D：购买价格[错] 9.契约型基金

契约型基金是通过（ ）来规范当事人的行为。(单项选择题) 1:A：基金章程[错] 2:B：基金契约[对]

3:C：基金董事会[错] 来源：考试大 4:D：基金监事会[错] 10.《基金法》的主要内容

我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（ ）基金份额的持有人参加，方可召开。(单项选择题) 1:A：百分之三十以上[错] 2:B：百分之七十以上[错] 3:C：百分之十以上[错]

4:D：百分之五十以上[对] 转载于：考 11.影响金融期权得主要因素

在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的（ ）。(单项选择题)

1:A:通常,利率高会降低期权价格的机会成本[对]

2:B:通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的[错] 3:C:通常,权利期间越长,期权价格越高[错]

4:D:通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小[错]

12.国际债券的定义和特征

国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是（ ）。(单项选择题) 1:A：外国货币[错] 2:B：国际通用货币[对] 3:C：本国货币[错]

4:D：本国货币或外国货币[错] 考试大论坛 13.经营风险

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。(单项选择题)

1:A：利率风险[错]

2:B：经济周期波动风险[错] 3:C：购买力风险[对] 4:D：违约风险[错] 14.ETF的优势

在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是（ ）。(单项选择题) 1:A:指数型ETF[错] 2:B:包裹型ETF[错]

3:C:单位投资者信托型ETF[错] 4:D:管理型投资公司ETF[对] 15.股票基金

各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（ ）。(单项选择题) 1:A：保持基金的流动性[错] 2:B：提高基金的变现性[错]

3:C：防止操纵股市[对] 来源：考试大 4:D：防止内部人控制[错] 16.优先股票的特征

优先股票的“优先”主要体现在（ ）。(单项选择题) 1:A：对企业经营参与权的优先[错] 2:B：认购新发行股票的优先[错]

3:C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利[错] 4:D：股息分配和剩余资产清偿的优先[对] 17.《公司法》的主要内容

我国《公司法》规定监事会的人数不得少于（ ）。(单项选择题) 1:A：3人[对]

2:B：5人[错] 来源：考试大 3:C：7人[错] 4:D：9人[错]

18.外汇期货和利率期货2002

金融期货中最先产生的品种是（ ）。(单项选择题) 1:A:股票期货[错] 2:B:股票指数期货[错] 3:C:外汇期货[对]

4:D:利率期货[错]

19.普通股票的定义与特征

股份有限公司最基本的筹资工具是（ ）。(单项选择题) 1:A：普通股票[对] 2:B：优先股票[错] 3:C：公司债券[错] 4:D：银行贷款[错] 20.证券服务机构的概述

根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（ ）管理。(单项选择题)

1:A：综合[错] 2:B：混合[错] 3:C：分业[错]

一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

1．证券是指用以证明或设定权利所形成的（ ）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．货币凭证 D．资本凭证

2．凭证证券又称（ ）。

A．有价证券http://ks.examda.com B．商业证券 C．无价证券 D．资本证券

3．证券按（ ）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。 A．用途 B．性质 C．对象 D．内容

4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。 A．有价证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券

5．金融期货证券是一种（ ）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券

D．凭证证券来源：www.examda.com

6．证券登记结算公司性质上属于（ ）。 A．证券服务机构 B．证券经营机构

C．证券管理机构 D．自律性组织

7．证券业协会性质上是（ ）。 A．证券监管机构 B．证券服务机构 C．证券投资人 D．自律性组织

8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。 A．法律特征与经济特征 B．法律特征与书面特征 C．经济特征与书面特征 D．经济特征与权益特征

9．证券按其性质不同，可以分为（ ）。来源：考试大 A．凭证证券和有价证券 B．资本证券和货币证券 C．商品证券和无价证券 D．虚拟证券和有价证券

10．有价证券是（ ）的一种形式。 A．商品证券 B．权益资本 C．虚拟资本

D．债务资本1、以下不是证券交易所会员大会的职权的是__________（ A、制定和修改证券交易所章程 B、选举和罢免会员理事

C、审议和通过理事会、总经理的工作报告来源：考试大 D、审定对会员的接纳 标准答案：D

2、以下不是证券交易所理事会的职责的是__________（ ） A、执行会员大会的决议 B、选举和罢免会员理事

C、制定、修改证券交易所的业务规则 D、审定总经理提出的工作计划 标准答案：B

3、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构__________（ ） A、会员大会 B、董事会 C、理事会 D、监察委员会 标准答案：B

4、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是__________（ A、简单算术股价平均数 B、加权股价平均数 C、修正股价平均数

）

）

D、综合股价平均数 标准答案：A

5、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的__________（ ） A、工业股价平均数 B、运输业股价平均数

C、公用事业股价平均数来源：www.examda.com

D、股价综合平均数 标准答案：A

6、以货币形式支付的股息，称之为__________（ ） A、现金股息 B、股票股息 C、财产股息 D、负债股息 标准答案：A

7、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为__________（ ） A、股票股息 B、财产股息 C、负债股息 D、建业股息 标准答案：B

8、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算__________（ ） A、股利收益率 B、获利率

C、持有期收益率

D、拆股后的持有期收益率来源：www.examda.com

标准答案：C

9、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是__________（ ） A、直接收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、赎回收益率 标准答案：B

10、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿__________（ ） A、信用风险 B、购买力风险 C、经营风险 D、财务风险 标准答案：B

11、经纪类证券公司只能从事单一的__________（ ） A、证券经纪业务 B、证券自营业务 C、证券承销业务

D、证券经纪业务和证券自营业务 标准答案：A

12、证券公司的性质不应是__________（ ） A、有限责任公司www.Ｅxamda.CoM B、无限责任公司 C、股份有限公司

D、我国《公司法》中所指公司 标准答案：B

13、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为__________（ ） A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司 C、交易所 D、交易中心 标准答案：A

14、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为__________（ ） A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司 C、交易所 D、交易中心 标准答案：B

15、信息披露制度是证券市场贯彻__________的具体体现（ ） A、公开原则 B、公平原则 C、公正原则 D、保护投资者原则 标准答案：A

16、根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权__________（ ）

A、制定公司的经营方针和投资方案

B、制定公司的基本管理制度www.Ｅxamda.CoM C、执行股东大会的决议 D、对公司发行债券作出决议 标准答案：D

17、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是__________（ ） A、总经理 B、监事长

C、董事长 D、副董事长 标准答案：C

18、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了__________（ ） A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》

B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》 D、《证券市场禁入暂行规定》 标准答案：D

19、中国证券业协会采取__________的组织形式（ ） A、会员制 B、公司制 C、基金会 D、事业单位 标准答案：A

20、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请__________（ ） A、8个月24个月 B、24个月18个月 C、18个月18个月 D、24个月24个月 标准答案：C单项选择题

1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券（ ） A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D

2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________（ ） A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D

3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________（ ） A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是

标准答案：B

4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金（ ） A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币

D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B

5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期（ ） A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C

6、未知价计算法中的未知价是指__________（ ） A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价 C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B

7、证券投资基金资产的名义持有人是__________（ ） A、基金投资者

B、基金管理人来源：www.examda.com C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C

8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金（ ） A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A

9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准（ ） A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B

10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任（ ） A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司

D、基金管理公司

标准答案：D 转载于：考试大-证券从业资格考试

11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作（ ） A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C

12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________（ ） A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权 D、看跌期权 标准答案：B

13、期权交易中的选择权，属于交易中的__________（ ） A、买方 B、卖方 C、双方 D、第三方 标准答案：A 14、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__________（ ） A、纽约证券交易所 B、芝加哥期货交易所 C、国际货币市场

D、美国堪萨斯农产品交易所 标准答案：C

15、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__________（ ） A、芝加哥商业交易所 B、芝加哥期货交易所 C、纽约证券交易所

D、美国堪萨斯农产品交易所 标准答案：D

16、存托凭证指在一国证券市场流通的代表__________证券的可转让凭证（ ） A、债权 B、外国公司 C、跨国公司 D、基金组合 标准答案：B

17、可转换证券实际上是一种普通股票的__________（ ） A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权

D、短期看跌期权 标准答案：A

18、优先认股权实际上是一种普通股票的__________（ ） A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期跌期权 标准答案：C 19、《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________（ ） A、银行 B、证券公司 C、保险公司 D、财务公司 标准答案：B

20、以下不是证券发行主体的是__________（ ） A、政府 B、企业 C、居民 D、金融机构 标准答案：C

单项选择题

1、证券的法律特征是指__________（ ） A、它是依法订立的一种合约 B、它须依法审批才能发行

C、各国都制定相关的证券法律法规 D、反映的是某种法律行为的结果 标准答案：D

2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是__________实际资本额（ ） A、大于 B、等于 C、小于 D、不等于 标准答案：A

3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__________（ ） A、有价证券 B、商品证券 C、货币证券 D、资本证券 标准答案：B

4、狭义的证券就指__________（ ） A、商品证券 B、货币证券

C、资本证券 D、现金证券 标准答案：C 5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是__________（ ） A、买卖差价 B、利息或红利

C、生产经营过程中的资产增值 D、虚拟资本价值 标准答案：C

6、证券的风险性来源于__________（ ） A、可预测的不利变化 B、无法预测的变化 C、更高的收益可能 D、未来状况的不确定性 标准答案：D

7、世界上第一家股票交易所在__________成立（ ） A、纽约

B、阿姆斯特丹 C、伦敦 D、费城 标准答案：B

8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是__________（ A、北平证券交易所 B、上海华商证券交易所 C、青岛物品证券交易所 D、天津市企业交易所 标准答案：A

9、__________，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》（ ） A、1992年4月23日 B、1993年4月22日 C、1994年4月22日 D、1995年4月22日 标准答案：B

10、证券登记结算公司性质上属于__________（ ） A、证券服务机构 B、证券经营机构 C、证券管理机构 D、自律性组织

标准答案：A11、证券业协会和证券交易所属于__________（ ） A、政府组织

B、政府在证券业的分支机构 C、自律性组织

D、证券业最高监管机构

）

标准答案：C

12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为__________市场（ ） A、直接融资 B、间接融资 C、资本 D、货币 标准答案：B

13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了__________（ ） A、证券市场和回购协议市场 B、证券市场和中长期信货市场 C、证券市场和同业拆措市场 D、证券市场和货币市场 标准答案：B

14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：__________（ ）

A、筹资、定价、资本配臵 B、筹资、定价、收益

C、收益、监督、资本配臵 D、监督、定价资本配臵 标准答案：A

15、证券交易价格是通过__________得以确定的（ ） A、证券商与投资者协商 B、一级市场上的公开竞价 C、证券供求双方共同作用 D、发行者与证券商协商 标准答案：C

16、记名股票与不记名股票的差别在于__________（ ） A、股东权利 B、股东义务 C、出资方式 D、记载方式 标准答案：D

17、在股票票面上标明的金额，是股票的__________（ ） A、票面价值 B、账面价值 C、清算价值 D、内在价值 标准答案：A

18、股票的清算价值，是指公司经过清算后，每股所代表的__________价值（ ） A、帐面 B、实际 C、内在 D、理论 标准答案：B

19、股票实质上代表了股东对股份公司的__________（ ） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 标准答案：D 20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__________（ ）

A、参与优先股 B、累积优先股 C、可赎回优先股

D、股息率可调整优先股 标准答案：B

一、单项选择题（每题0.5分）

1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。 A．资本市场

B．中长期信贷市场 C．贷款市场 D．货币市场

2．下列各项中，属于资本市场的是（ ）。 A．商业票据市场来源:考试大网 B．拆借市场 C．黄金市场

D．一年以上的信贷市场

3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（ ）。 A．价值直接交换的场所 B．财产权利直接交换的场所 C．风险直接交换的场所 D．收益直接交换的场所

4．证券市场按横向结构关系，可以分为（ ）。 A．股票市场、债券市场和基金市场 B．主板市场和二板市场 C．有形市场和无形市场 D．国内市场和国际市场

5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（ A．品种结构 B．上市公司规模 C．层次结构

D．交易场所结构

6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（ ）。 A．以有价证券形式存在 B．独立于实际资本之外

C．本身不能在生产过程中发挥作用

D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格

）。

7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（ ）。 A．资本市场 B．货币市场 C．证券市场 D．金融市场

8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（ ）。 A．本金安全和收人稳定

B．提高流动性和分散风险考试大论坛 C．调剂资金余缺 D．筹集资金

9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ ）。 A．信托投资公司 B．主权财富基金 C．证券经营机构 D．金融租赁公司

10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（ ）。 A．由基金托管人管理

B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金 C．通过公开发售基金份额筹集资金 D．由社会保障基金和社会保险基金组成

2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题答案 一、单项选择题 1．【答案】D

【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。 2．【答案】D

【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等；后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。A、B选项属于货币市场；C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。 3．【答案】D 来源:考试大网 【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所；②财产权利直接交换的场所；③风险直接交换的场所。 4．【答案】A

【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。 5．【答案】C

【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场)；按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”)；按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。 6．【答案】D

【解析】虚拟资本的价格总额与真实资本的账面价格并不相等。 7．【答案】C 来源：www.examda.com

【解析】证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。 8．【答案】A

【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律，其投资活动注重本金安全和收入的稳定性。但对流动性的要求不高。C选项太过笼统；D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳答案是A选项。 9．【答案】B

【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。 10．【答案】C 【解析】A选项错误在于应是由基金管理人管理、由基金托管人托管；B选项福利基金、科技发展基金等都属于社会公益基金。D选项错误，社保基金由社会保障基金和社会保险基金组成。 11．【答案】A

【解析】外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。 12．【答案】C

【解析】1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。 13．【答案】C

【解析】1990年、1991年，上海、深圳证券交易所相继成立以后，除发行A股以外，1991年起发行B股，1993年出现了H股和N股等境外上市外资股。 14．【答案】B

【解析】1929—1993年严重的经济危机使证券业不安，证券市场陷入前所未有的停滞阶段。 15．【答案】B

【解析】永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系，这种关系实质上反映了股东与股份公司之间比较稳定的经济关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。 16．【答案】A

【解析】A选项应为股票本身没有价值，只是一种股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 17．【答案】D 来源：考试大 【解析】《公司法》第一百二十八条规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 18．【答案】B

【解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 19．【答案】B 【解析】普通股股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件：①普通股股东要求分配公

司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时；②公司的剩余资产在分配给股东之前，按我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。 20．【答案】B 【解析】可赎回优先股票是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。它有两种类型：一种是强制赎回，即这种股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权；一种是任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。

司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时；②公司的剩余资产在分配给股东之前，按我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。 20．【答案】B 【解析】可赎回优先股票是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。它有两种类型：一种是强制赎回，即这种股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权；一种是任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。

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