基金从业基础知识3

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基金从业基础知识3

1，假设某投资者有10000份基金A，T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利

润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635，除权后该基金的基金份额净值为（）元，该投资者可分得现金股利（）。

1.135，5000 1.635,5000 1.585,500 1.630,500

2，设立证券登记结算机构必须经（）批准。

中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行

机构所在地的地方人民政府

3，以下我国证券交易所，以下说法错误的是（）。

证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥

证券交易所的设立和解散，由国务院决定

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格

4，关于交易成本，以下表述错误的是（）。

在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户

费

印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金

佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率

5，下列不属于场内证券交易特别规定及事项的是（）。

大宗交易

固定收益证券综合电子平台互换交易开盘价和收盘价

6，以下关于回转交易的说法错误的是（）。

权证交易当日不能进行回转交易 B股实行次日起回转交易债券竞价交易实行当日回转交易

专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易

7，目前，我国托管资产的场内资产清算主要采用两种模式，包括（）和（共同对手方结算模式、逐笔清算模式托管人结算模式、券商结算模式净额实收模式、全额交收模式货银对付模式、轧差交收模式

8，我国银行间债券市场的现券交易品种不包括（）。

超短期融资债券

。

）资产支持证券企业债可转债

9，目前，银行间债券市场现券交易的结算日有（）和（）两种，其中T为交易达成日。

T+1，T+3 T+0，T+1 T+3，T+5 T+2，T+3

10，

下列关于质押式回购业务的说法，不正确的是（）。

与现券交易一样，质押式回购从1997年开始就在银行间债券市场开展质押冻结期间债券的利息归出质方所有 1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种

对质押式回购交易的首期结算应选择见款付券或券款对付结算方式

11，

按交易方式分类，下列是银行间债券市场的交易品种，但不是交易所债券市场交易

品种的是（）。

现券交易融资融券远期交易质押式回购

12，

中国证监会和（）依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管

理。

证券交易所

国家外汇管理局证券业协会国务院

13，

根据（）的要求，基金管理公司应制订健全有效的估值政策和程序，建立相关的

信息披露制度和内部控制制度，履行信息披露义务，并在估值方法和调整幅度作出重大变化时进行公告或解释。

《证券投资基金法》

《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》《货币市场基金管理暂行规定》《证券投资基金销售管理办法》

14，

关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（ )。我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值

15，

复核无误的基金份额净值，由（）对外公布。基金托管人基金管理人基金注册登记机构基金销售机构

16，（）应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。

基金持有人基金托管人基金销售机构指定会计师事务所

题号：17 / 100

首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按（）计量。

答案区域

公允价值面值每股净资产成本

单选题题号：18 / 100

目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏感。

股票类债券类货币市场以上都不是

单选题题号：19 / 100

持仓集中度分析是通过计算前（）只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。

5 10 15 20

单选题题号：20 / 100

关于基金分红方式，以下说法错误的是（）。

货币基金只能选择分红再投资

开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资封闭式基金可选择分红再投资基金份额持有人可以选择修改分红方式

单选题题号：21 / 100

投资者A于T日（周五）赎回货币基金，那么该投资者享有（ T日

T日、T+1日、T+2日、T+3日 T日、T+1日、T+2日 T日，T+1日

单选题题号：22 / 100

基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。

）利润。所管理的全部基金总体所管理的不同基金类别基金管理公司所管理的每只基金

单选题题号：23 / 100

以下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是（）。

从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税

从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税

申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣和代缴20%的个人所得税

单选题题号：24 / 100

下列关于净现金流量的描述错误的是（）

某一时间段的净现金流量是指该时段内现金流量的代数和净现金流量等于现金流入减去现金流出是指现金的流入与支出资金的支出叫做现金流出

单选题题号：25 / 100

（）报告了企业在某一时点的资产、负债、所有者权益的状况

现金流量表

利润表资产负债表股东权益变动表

单选题题号：26 / 100

以下不属于资产负债表基本作用的是（）。

为分析收入来源性及其稳定性提供了基础列出了企业占有资源的数量和性质揭示了企业获取利润的能力反映了企业的融资来源和去向

单选题题号：27 / 100

下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（销售利润率资产收益率应收账款周转率净资产收益率

单选题题号：28 / 100

贴现率越高，则未来的货币折现到现在的价值越（）。

低不确定

）。

贴现率不影响货币价值高

单选题题号：29 / 100

每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（）。

有时单利有时复利可能单利也可能复利复利单利

单选题题号：30 / 100

下列关于名义利率与实际利率说法错误的是（ )。

我们一般以年为计息周期，通常所说的年利率是指名义利率。当物价变化时，扣除通货膨胀补偿以后的利息率是实际利率名义利率包含对通货膨胀补偿的利率当物价上涨时，实际利率比名义利率高

单选题题号：31 / 100

即期利率与远期利率的区别在于（）。

计息日起点不同收益不同计息方式不同

适用的债券种类不同

单选题题号：32 / 100

股票A的投资收益率为15%、20%，65%的概率分别为0.3、0.4和0.3，则期望收益率为（）。

0.3 0.33 0.32 0.31

单选题题号：33 / 100

某债券投资者近年的年收益率由低到高分别为-16%、4%、5%、5%、6%、8%，则该投资者的中位数为（），均值为（）。

5%；5% 2%；2% 5%；2% 2.5%；2%

单选题题号：34 / 100

（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。

中位数方差