-2011年证券从业人员职业后续培训考试课程

证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检

2011年证券从业人员职业后续培训考试课程

证券公司资产管理业务相关规则解读

本课程为必修课程。证券公司从事资产管理业务的人员应重点学习。课程学习的重点为证券公司资产管理业务的业务规则和具体问题的注意事项，资产管理业务的风险管理和内部控制也需要掌握。

课程编号：C11004 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

《证券公司信息隔离墙制度指引》解读

本课程为必修课程。证券公司和证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券公司从事合规管理、投资银行、自营及资产管理工作的人员应重点学习。课程学习的重点为信息隔离墙的一般规定、具体业务信息隔离墙的规定及工作人员证券投资行为的管理与监控，《指引》制定的背景也需理解。 课程编号：C11003 学习期限：90天 课程学时：3学时 必修 价格：60元

北美信息隔离墙及相关机制介绍

本课程为选修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是负责证券公司的合规管理人员以及从事投资银行业务、投资研究业务、自营业务、资产管理业务的从业人员应重点学习。学员应结合实践中遇到的问题，重点学习信息隔离墙墙体设计、跨墙控制与程序、观察清单、限制清单、静默期、中央控制室等内容。

课程编号：C11002 学习期限：90天 课程学时：2学时 选修 价格：40元

《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读

本课程为必修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券投资咨询业务的从业人员应重点学习。学员应结合实践中遇到的问题，重点学习《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的条款内容，理解证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务、证券资产管理业务、承销保荐业务、财务顾问业务之间的关系。

课程编号：C11001 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

公司财务报表分析

本课程为选修课程。证券公司投行人员、投资分析人员、资产管理人员和财务人员及基金管理公司、证券投资咨询公司投资分析人员可重点学习。建议学员重点学习从三个层面分析公司财务状况的方法，熟悉财务报表粉饰的常用方法及识别信号，了解公司业绩评价指标的应用。

课程编号：C10022 学习期限：90天 课程学时：3学时 选修 价格：60元

企业会计准则执行中应当关注的问题

本课程为选修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事与财务相关业务的从业人员应重点学习。学员应结合会计准则和规定在执行中出现的问题，重点学习新《企业会计准则》中有关利润表收益与权益性交易、有关会计判断问题、企业并购重组相关问题、其他综合收益构成及其列报、监管指标的列报等内容。

课程编号：C10021 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

新企业会计准则的变化

本课程为选修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事与财务相关业务的从业人员应重点学习。学员应重点学习新企业会计准则15项具体准则的主要变化及对应条款的主要内容。

证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检

课程编号：C10020 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

企业并购会计处理实务

本课程为选修课程。证券公司投行人员、投资分析人员、资产管理人员和财务人员及基金管理公司投资分析人员应当重点学习。建议学员重点学习不同并购会计处理方法的应用、区别及经济后果，掌握我国现行的合并会计处理方法，熟悉国际企业会计准则关于企业合并的会计政策选择。

课程编号：C10019 学习期限：90天 课程学时：3学时 选修 价格：60元

证券营销违规行为与案例分析

本课程为必修课程。证券经纪业务营销人员、证券经纪人及证券公司客户服务人员应当重点学习。建议学员重点学习各种证券营销违规行为的表现及危害，熟悉各种业务的营销行为规范。

课程编号：C10018 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之二

本课程为必修课程。从事证券经纪业务的从业人员应重点学习。建议学员结合案例重点学习证券经纪人执业行为的禁止性规定，及在展业和服务过程中的合规风险点。

课程编号：C10017 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

证券业从业人员违法违规行为案例分析

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均应学习。建议学员在了解案情的基础上，重点学习案件审理过程中的焦点问题，如“老鼠仓”行为的法律性质、如何加强对网络虚假信息违规问题的治理、咨询人员利用其推荐证券信息买卖证券操纵市场行为与内幕交易行为的区别等，掌握与案例有关的法律法规条文内容。

课程编号：C10016 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

《证券公司网上证券信息系统技术指引》解读

本课程为必修课程。证券公司中从事信息技术的从业人员应重点学习。建议学员重点学习《技术指引》中证券公司利用网上证券信息系统开展证券业务的基本原则、基本要求与安全管理，有关证券公司门户网站、网上证券客户端、网上证券服务端、移动证券等信息系统技术的要求。

课程编号：C10015 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

证券市场适当性原则运用实务

本课程为必修课程。证券经纪人、证券经纪业务营销人员及证券公司客户服务人员应当重点学习。建议学员重点学习“了解客户”的基本方式与要求，客户分类管理的方式，熟悉适当性原则在客户服务流程管理中的运用。

课程编号：C10014 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

《证券营业部信息技术指引》解读

本课程为必修课程。证券公司中从事信息技术的从业人员应重点学习。建议学员重点学习指引中关于证券营业部机房建设及供电规范，网络通信与安全防护，应用系统性能、客户服务系统、终端识别信息记录，有关人员、机房、网络、设备、数据等管理制度，系统用户权限与测试管理，网络安全管理与应急预案保障等要求。

课程编号：C10013 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检

证券市场适当性原则介绍与相关法规解读

本课程为必修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券经纪业务、基金销售的从业人员应重点学习。学员应结合具体案例，从了解客户、投资者教育、客户分类管理、禁止事项等方面重点学习证券市场适当性原则的基本要求，适当性原则相关的执业规范。 课程编号：C10012 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍

本课程为必修课程。证券公司及其营业部从事介绍业务的人员等应重点学习。课程学习的重点为中间介绍业务有关开户环节、交易环节、保证金管理的禁止性规定，从事介绍业务的人员要求，公司内部管理与日常监管的要求，客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等业务环节的具体要求等内容。 课程编号：C10011 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

证券投资基金评价方法与实务应用

本课程为选修课程。基金公司、证券公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是基金管理公司的管理人员、投资及研究人员、基金销售人员，证券公司从事资产管理业务、自营业务、投资咨询及研究人员等应重点学习。课程学习的重点为常用的基金评价方法，基金评价在实务中的一些应用，如基金评级、基金组合分析、成本分析、基金分析与投资推荐原则等内容。

课程编号：C10010 学习期限：90天 课程学时：3学时 选修 价格：60元

《开放式证券投资基金销售费用管理规定》解读

本课程为必修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事基金销售的从业人员应重点学习。建议学员重点学习申购费（认购费）、赎回费、短期交易赎回费、销售服务费、转换费、客户维护费等基金销售费用管理规定条款。

课程编号：C10009 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

股指期货交易业务管理、交易风险及风险管理制度

本课程为必修课程。在我国，股指期货是一种新的投资产品，证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券公司从事资产管理业务、自营业务、投资咨询及研究的人员以及基金管理公司从事投资及研究的人员应重点学习。课程学习的重点为股指期货的交易流程、指令、撮合原则等业务管理内容和风险管理制度。

课程编号：C10008 学习期限：90天 课程学时：1.5学时 必修 价格：0元

沪深300指数、股指期货合约与交易流程介绍

本课程为必修课程。在我国，股指期货是一种新的投资产品，证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券公司从事资产管理业务、自营业务、投资咨询及研究的人员以及基金管理公司从事投资及研究的人员应重点学习。课程学习的重点为沪深300指数的运行分析、期货合约及交易流程等内容。

课程编号：C10007 学习期限：90天 课程学时：1.5学时 必修 价格：0元

证券交易开户相关实务及其风险

本课程为必修课程。证券公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券经纪业务的从业人员应重点学习。建议课程应结合案例重点学习开户、转托管、撤销指定交易、授权委托等业务的具体规定及潜在的风险点等内容。

课程编号：C10006 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检

《证券经纪业务营销执业规范与案例分析 》之一

本课程为必修课程。证券公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券经纪业务的从业人员应重点学习。建议学员结合案例重点学习证券经纪人执业行为的授权规定和禁止性规定、证券经纪业务中有关营销人员身份合规的要求、及在展业和服务中的合规风险点。

课程编号：C10005 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

我国反洗钱法律制度与案例分析

本课程为必修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券经纪业务、基金销售的从业人员应重点学习。课程学习重点内容为客户身份识别、大额交易报告、可疑交易报告等反洗钱制度，我国对证券机构洗钱的监管要求等。

课程编号：C10004 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》简析

本课程为必修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事基金销售、基金评价的从业人员应重点学习。建议学员在理解立法的目的与意义基础上，结合实际情况重点学习《证券投资基金评价业务管理暂行办法》有关基金评价业务的类型和原则、基金评价机构和评价人员、基金评价业务、基金评价结果的引用等条款的内容。

课程编号：C10003 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

上市公司并购重组法规解读

本课程为必修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事投资银行、资产管理业务的从业人员应重点学习。建议学员在了解并购重组相关概念和法律框架的基础上，重点学习本课程中《上市公司收购管理办法》和《上市公司重大资产重组管理办法》重点解读的条款内容。

课程编号：C10002 学习期限：90天 课程学时：3学时 必修 价格：60元

上市公司监管与信息披露

本课程为必修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。课程学习的重点内容为我国上司公司信息披露制度，信息披露基本原则，发行信息披露，定期报告和临时报告的持续信息披露等信息披露内容，以及信息披露豁免和停牌制度等。

课程编号：C10001 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

基金宣传推介材料相关法规及案例解析

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券经纪业务营销、基金销售的从业人员应重点学习。建议学员结合案例，重点学习课程第三部分审查要点内容，包括定期定投、业绩表现、评级评价、分红促销、违规用语、风险提示、一对多产品宣传等要点。

课程编号：C09022 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

ETF的特点与运营

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是基金公司的从业人员应重点学习。建议学员重点学习ETF的主要特点、投资ETF的优点和风险、ETF的运营过程、ETF申购赎回的流程等。

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课程编号：C09021 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

股票估值

本课程为选修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是上述机构中从事投资咨询、研究开发、资产管理业务、自营业务的从业人员可重点学习。建议学员重点学习决定股票价值的四大理论，绝对估值法与相对估值法，零增长与固定增长红利贴现模型，自由现金流贴现模型及优缺点，市盈率、市净率、价格与销售收入比率等相对价值估值指标的优缺点，经济附加值的含义等。

课程编号：C09020 学习期限：90天 课程学时：3学时 选修 价格：60元

《证券业从业人员执业行为准则》解读

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均应学习。建议学员重点学习有关遵纪守法、诚实守信、勤勉尽责、专业胜任、利益冲突、保密义务、报告违法违规行为等证券业从业人员应当遵守的基本准则，证券业从业人员一般性禁止行为，证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为等。

课程编号：C09018 学习期限：90天 课程学时：3学时 必修 价格：60元

证券投资基金信息披露制度简介

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司等证券经营机构的从业人员，以及从事基金托管与销售业务的人员均可学习。建议学员重点学习基金信息披露应遵循的原则、分类、方式等基本概念，《证券投资基金法》、《基金信息披露管理办法》、《基金信息披露内容与格式准则》有关基金信息披露的主要规定，了解我国现行基金信息披露制度体系、基金信息披露监管、XBRL等。

课程编号：C09017 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

创业板市场的定位与特点

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。建议学员重点学习创业板发行上市条件、主营业务、公司治理、保荐人的尽职调查和审慎推荐、充分信息披露、投资者入市与风险教育、股份锁定期与退市等要求。

课程编号：C09016 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

《创业板股票上市规则》简介及海外主要创业板概况

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券经纪业务、承销与保荐业务的从业人员应重点学习。建议学员重点学习上市公司信息披露的分类、主要内容与基本原则，《创业板股票上市规则》有关信息披露、股份的锁定期、保荐机构的持续督导、退市制度等制度设计要点，了解海外创业板市场发展的基本情况与最新趋势等。

课程编号：C09015 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

创业板市场投资者适当性管理

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券经纪业务的从业人员应重点学习。建议学员重点学习创业板市场投资者适当性管理的含义、创业板适当性管理的基本要求，了解适当性管理的必要性等。

课程编号：C09014 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》解读

证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司从事信息技术的从业人员应重点学习。建议学员重点学习指引中关于IT治理原则和治理目标、治理组织、治理委员会与IT总监的职责；IT架构原则与特性、基础设施、应用、投入、人力资源；IT安全和风险控制等内容。

课程编号：C09013 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司等证券经营机构从业人员可学习。特别是从事基金销售的从业人员应重点学习。建议学员重点学习基金销售机构的内部环境与业务流程控制，与基金销售适用性相关的审慎调查、基金产品风险评价、基金投资人风险承受能力调查和评价，基金销售业务前台业务系统、信息管理平台的管理，基金销售人员职业道德与行为规范等。

课程编号：C09012 学习期限：90天 课程学时：3学时 必修 价格：60元

证券经纪人执业注册登记管理

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券经纪人及从事证券经纪业务营销的从业人员应重点学习。建议学员重点学习证券经纪人的定义、证券经纪人进行执业注册登记应当符合的条件、取得从业资格的人员通过机构申请执业证书的条件、有关证券经纪人变更、执业信息备案、年检、后续职业培训的规定等。

课程编号：C09011 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

《证券经纪人执业规范(试行)》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读

本课程为必修课程。证券公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券经纪人及从事证券经纪业务营销的从业人员应重点学习。建议学员重点学习证券经纪人制度的含义和功能，《证券经纪人执业规范（试行）》规定的证券经纪人执业要求，有关证券经纪人执业范围、执业态度、执业水准、禁止性行为等行为规范，《证券经纪人委托合同必备条款》规定的证券公司与证券经纪人的权利和义务等。 课程编号：C09010 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

《证券经纪人管理暂行规定》解读

本课程为必修课程。证券公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券经纪人及从事证券经纪业务营销的从业人员应重点学习。建议学员重点学习客户招揽与客户服务的方式、证券公司与证券经纪人之间的法律关系、证券经纪人的管理方式、资格条件与执业注册登记、证券经纪人执业行为规范等。

课程编号：C09009 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

深圳证券交易所中小企业板块特别规则解读

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券承销与保荐、财务顾问业务的从业人员应重点学习。建议学员重点学习中小企业板上市公司的公平信息披露、诚信建设、募集资金管理及控股股东、实际控制人、董事行为的规定，中小企业板业绩快报制度、临时公告实时披露制度、投资者权益保护、保荐工作等相关规定。

课程编号：C09008 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

《深圳证券交易所股票上市规则》解读

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券承销与保荐、财务顾问业务的从业人员应重点学习。建议学员重点学习《深圳证券交易所股票上市规则》有关信息披露的基本原则，董事、监事、高管人员及保荐代表人，股票和可转债上市，定期

证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检

报告与临时公告，交易、关联交易及其他重大事件的披露，停牌、复牌、特别处理、暂停、恢复、终止上市情形等具体规定。

课程编号：C09007 学习期限：90天 课程学时：3学时 必修 价格：60元

《上海证券交易所股票上市规则》解读

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券承销与保荐、财务顾问业务的从业人员应重点学习。建议学员重点学习《上海证券交易所股票上市规则》有关上市、特别处理、暂停、恢复、终止上市规则，信息披露的原则与标准，信息披露有关对外担保、关联交易、业绩预告、异常波动、澄清公告的关注要点，信息披露义务人的责任等。 课程编号：C09006 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

金融衍生品市场对证券公司风险的影响

本课程为选修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。建议学员重点学习资本市场与金融衍生品市场间的风险互动机制，期货市场的风险，股指期货市场对股票市场价格波动的影响，股指期货套期保值业务、套利交易的风险及其管理，股指期货业务风险控制的要点等。 课程编号：C09005 学习期限：90天 课程学时：2学时 选修 价格：40元

我国证券登记结算体系及管理规则

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券经纪业务、证券结算、财务部门的从业人员可重点学习。建议学员重点学习证券账户管理、证券登记、证券存管、证券结算等证券登记结算四项主要业务，证券结算的共同对手方制度、净额清算制度、滚动交收制度、结算备付金制度，《证券登记结算管理办法》主要条款的解读等。

课程编号：C09004 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

中国证券刑事立法进程及主要罪名

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。建议学员重点学习构成操纵证券、期货市场罪，诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，编造并传播证券交易虚假信息罪，内幕交易、泄露内幕信息罪，违规披露、不披露重要信息罪等罪名的情形、行为与具体处罚措施。

课程编号：C09003 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

《证券公司集中交易安全管理技术指引》简介

本课程为必修课程。证券公司中从事信息技术的从业人员应重点学习。建议学员重点学习集中交易的概念与特征、管理组织体系、机房和运行环境、网络和通信建设、集中交易系统建设、运行管理、灾难备份等基本要求。

课程编号：C09002 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

证券市场投资者教育发展概况及基本要求

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券经纪业务、证券投资咨询业务、基金销售的从业人员应重点学习。建议学员重点学习证券经营机构投资者教育工作的一般性要求、特殊性要求，证券从业人员投资者教育的基本要求，投资认识误区等。

课程编号：C09001 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检

证券公司合规管理简介

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券公司合规管理人员应重点学习。建议学员重点学习我国证券公司合规管理的理念、职责定位、保障、激励约束、合规总监与合规部门要求等内容。

课程编号：C09087 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

证券业反洗钱制度情况介绍

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。建议学员重点学习《反洗钱法》的主要内容，《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》关于反洗钱的基本要求、客户身份识别、大额和可疑交易信息报告、资料保存和信息保密等规定。

课程编号：C09086 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

证券公司融资融券业务制度介绍

本课程为选修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。建议学员重点学习融资融券交易的含义与基本功能，我国融资融券业务的基本业务模式、账户体系、业务流程，融资融券业务的决策和授权体系、客户选择与授信、风险提示与合同管理、利率与期限、标的证券和担保品管理、逐日盯市制度、强制平仓制度、权益处理等管理与操作规定，风险监控等。

课程编号：C09085 学习期限：90天 课程学时：1学时 选修 价格：20元

证券投资基金募集与运作的法规与监管

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是基金公司的从业人员应重点学习。建议学员重点学习基金募集的流程，基金募集申报材料及申请的核准条件，基金运作有关基金份额的申购与赎回、基金的投资和收益分配的规定等。

课程编号：C09084 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

《证券公司风险处置条例》重点解读

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。建议学员重点学习证券公司风险处置有关停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销等风险处置措施，行政清理的任务、性质、组织、范围，证券公司申请司法破产的三种情形，关于破产重整的具体规定等。 课程编号：C09082 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

《证券公司监督管理条例》重点解读

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均应学习。建议学员重点学习证券公司的设立与变更有关审批项目、审批条件、审批程序、审批期限的规定，证券公司组织机构有关专门委员会的设立、独立董事、董事会秘书、合规负责人的规定，证券公司业务规则的一般规定，证券经纪、自营、资产管理、融资融券等具体业务的规定等。

课程编号：C09081 学习期限：90天 课程学时：3学时 必修 价格：60元

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