违规违纪行为调查处理流程

违规违纪行为调查处理流程 文件编号：

违规违纪行为调查处理流程

1目的

本文件规定了xx农村银行（以下简称“本行”）违规违纪行为调查处理的流程及控制要点，旨在保证违规违纪调查处理工作规范化，依法依规正确、及时地查处违规违纪行为，确保各项业务稳健发展。

2适用范围

本文件适用于本行全体员工。

3定义、缩写与分类 3.1定义

违规违纪行为：是指本行员工违反国家法律法规、金融规章、省联社和本行制度等的行为。 3.2缩写

无 3.3分类

1）经济处罚：包括罚款、赔偿经济损失等；

2）组织处理：包括降低薪酬系数、解聘职务（称）、责令辞职、免职、待岗、限期调离、解除劳动合同等；

3）纪律处分：包括警告、记过、记大过、降职、撤职、留用察看、开除； 4）其他处理：包括书面检查、限期改正、通报批评。 以上四大类处理可以并处。

4职责与权限

部门/岗位 党委会 职责与权限 对重大违规违纪事项调查结果进行集体研究并做出处理决定。 不相容职责 职工代表大会 对开除、解除劳动合同的处理进行表决。 第 1 页 共 12 页

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部门/岗位 处罚复议委员职责与权限 不相容职责 对被处罚人提出的复议申请进行复议。 会 分管领导/纪委书记岗 1）对纪检监察部门提交的需要调查的违规违纪事项进行审批； 2）对纪检监察部门提交的处理意见作出明确批示。 /经理岗 2）审阅纪检监察岗提交的调查报告，提出明确的处理意见。 1）受理并登记违规违纪行为的举报和材料； 2）根据领导批示组织实施调查； 纪检监察部门3）撰写调查报告，提出初步处理建议； /纪检监察岗 4）制作并送达处理决定书； 5）受理被处罚人的复议申请； 6）负责立卷归档。 纪检监察部门1）审核受理材料，提出是否开展调查的建议； 5原则与基本规定 5.1原则

1）客观公正原则。做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法；

2）依法合规原则。对违规违纪行为的调查处理必须遵守法律法规和内部规章制度，不得与法律法规和内部规章制度相违背；

3）保密原则。在调查处理过程中，不得泄漏相关信息，做好保密工作； 4）回避原则。违规违纪行为牵涉到的相关人员在整个调查、处理过程中应进行回避。 5.2基本规定

1）调查取证时，调查人员不得少于两人。 2）有下列情况之一的实行回避制度：

a)承办人是违规违纪行为的当事人或其近亲属； b)承办人或其近亲属与违规违纪行为有利害关系；

c)承办人与违规违纪行为有其他关联，可能影响对违规违纪行为的公正处理。

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3）被调查人（单位）不得妨碍、干扰调查人员的正常调查工作。

4）调查人员认为被调查人不宜继续行使职务的，应提请领导批准对其暂停职务。 5）在确认违规违纪事实时，调查人员应当告知被调查人有权对违规违纪事实提出意见和说明，并认真听取其陈述和申辩。

6）在送达处罚决定书时，必须告知被处罚人在期限内有申请处罚复议的权利。 7）本行成立由班子成员以及纪检监察、内部审计、合规与风险管理等部门负责人组成的处罚复议委员会，委员会人数应为单数。

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6流程描述与控制要求 第 4 页 共 12 页

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阶段 6.1检查、受理 环节 环节名称 : 检查发现重大问题 适用部门 : 部门; 适用岗位 : 相关部门; 职责要求 : 检查发现重大问题 操作规范 : 业务主管部门或稽核、合规与风险管理等部门，在实施管理、检查、监督工作中，发现有重大违规违纪问题的，直接进行调查。 环节名称 : 受理登记 适用部门 : 纪检监察部门; 适用岗位 : 纪检监察岗; 职责要求 : 受理登记违规违纪行为的线索和材料 操作规范 : 1）纪检监察岗按立案调查权限，受理下列违规违纪行为的线索和材料： a）公民、法人或者其他组织检举、控告的； b）上级或监管部门交办的； c）分支机构报请查处并且符合管辖权限规定的； d）其他应当受理的。 2）对行为人和检举、控告人口头陈述的，纪检监察岗应制作笔录，经核对无误后，由陈述人签名或者盖章，必要时可以录音； 3）受理违规违纪行为的线索和材料,应当填写《XX农村银行员工违规违纪调查审批表》（见附件一），载明违规行为人所在支行或部门名称、违规行为人姓名、违规线索来源、违规行为发生的时间地点、主要违规事实等，及时报部门经理审查。 环节名称 : 是否属于调查范围 适用部门 : 纪检监察部门; 适用岗位 : 经理岗; 职责要求 : 判断是否属于调查范围 操作规范 : 对纪检监察岗提交的线索、材料进行审查，确定是否属于违规违纪调查范围。对属于违规违纪调查范围的，签署意见后，报分管领导审批。不属于违规违纪调查范围的按规定进行处理。 环节名称 : 审批 适用部门 : 部门; 适用岗位 : 分管领导; 风险点 风险描述: 徇私舞弊、登记不全或失实、应受理而未予受理,发生漏查、错查事件,造成资金财产损失、人员伤亡、银行声誉受损。 风险等级:高风险 控制措施:加强思想教育，提高政策水平和业务技能；加强监督管理，严格责任追究。 控制部门:纪检监察部门; 控制岗位:经理岗; 第 6 页 共 12 页

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职责要求 : 对初步审查报告签署审批意见 操作规范 : 认真审阅材料和报告，签署审批意见后，交纪检监察部门处理。 6.2调查、提出意见 环节名称 : 调查 适用部门 : 纪检监察部门; 适用岗位 : 纪检监察岗; 职责要求 : 根据审批意见开展调查 操作规范 : 1）对经批准进行调查的违规违纪事项，应由2名以上的工作人员进行调查，必要时可经分管领导批准组成专门调查组予以调查； 2）调查人员按有关规定调查取证，查清违规违纪事实，有关证明、材料应经相关人员签字确认； 3）调查期间发现被被调查人有新的违规违纪问题应一并查处； 4）调查期限一般不超过1个月，调查期限自接到批准查处之日起计算。 风险描述: 调查不尽职、徇私舞弊,调查失实,造成过轻或过重处罚以及社会影响。 风险等级:高风险 控制措施:加强监督管理，对徇私舞弊、工作不尽职人员予以责任追究。 控制部门:纪检监察部门; 控制岗位:经理岗; 环节名称 : 提出处理建议 适用部门 : 纪检监察部门; 适用岗位 : 纪检监察岗; 职责要求 : 提出处理建议 操作规范 : 1）调查人员要根据调查认定的主要违规违纪事实，撰写调查报告提交纪检监察部门经理岗审阅； 2）调查报告内容包括： a）违规违纪行为人基本情况； b）经调查核实的违规违纪事实、相关证据； c）界定违规违纪行为人以及相关责任人分别应当承担的责任； d）提出处理建议，写明所依据法规、制度名称和条款等。 环节名称 : 提出处理建议 适用部门 : 部门; 适用岗位 : 相关部门; 职责要求 : 提出处理建议 操作规范 : 对本部门调查确认的重大违规违纪行为，提出处理建议，移交纪检监察部门经理岗。 环节名称 : 提出处理意见 适用部门 : 纪检监察部门; 第 7 页 共 12 页

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适用岗位 : 经理岗; 职责要求 : 提出处理意见 操作规范 : 审阅调查报告，并根据调查事实和有关规定，提出明确处理意见，连同相关资料一并提交分管领导审批。 6.3审批 环节名称 : 审核审批 适用部门 : 部门; 适用岗位 : 分管领导; 职责要求 : 审核审批处理意见 操作规范 : 1）对一般事项的处理直接审批； 2）对重大违规事项的处理意见进行审核，签署明确意见后提交党委会审批。 环节名称 : 审批 适用部门 : 党委; 适用岗位 : 党委委员; 职责要求 : 对重大违规违纪事项处理进行审批 操作规范 : 对重大违规违纪事项处理进行集体研究： 1）对涉及解聘职务（称）以上组织处理种类，以及记大过以上纪律处分种类的进行研究决定； 2）对作出解除劳动合同或做出开除处理决定的，提交职工代表大会进行表决； 3）对研究决定需要追究刑事责任的，通知纪检监察部门办理向司法机关移交手续； 4）研究决定其他违规违纪处理事宜，并通知纪检监察部门送达、执行。 环节名称 : 表决 适用部门 : 职工代表大会; 适用岗位 : 职工代表; 职责要求 : 对解除劳动合同及开除处理的决定进行表决 操作规范 : 对解除劳动合同及开除处理的决定进行表决，表决通过后方可执行。 环节名称 : 移交司法机关 适用部门 : 纪检监察部门; 适用岗位 : 经理岗; 职责要求 : 移交司法处理 操作规范 : 对党委会决定认为须追究当事人刑事责任的，办理移交司法机关处理手 第 8 页 共 12 页

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续。 6.4处理、复议 环节名称 : 送达处理决定 适用部门 : 纪检监察部门; 适用岗位 : 纪检监察岗; 职责要求 : 向被处理人送达处理决定 操作规范 : 1）对违规违纪人员作出的处理决定，应及时送达本人或者同住成年家属，并由接收人在《XX农村银行处理决定书送达回执》（见附件二）上签字，本人或同住成年家属拒绝签字的，送达人应制作送达情况笔录，并在送达笔录上签名，将书面决定留在现场，即视为送达。直接送达有困难的可以挂号邮寄（收好存根）送达。书面处理决定应同时送达当事人和有关单位。送达人员应不少于2人； 2）纪检监察岗应做好被处理人的思想工作，化解思想矛盾，听取被处理人的意见，并明确告知其对处理决定不服可以在收到决定书之日起15日内，向纪检监察部门提出书面复议申请。 环节名称 : 是否存在复议 适用部门 : 纪检监察部门; 适用岗位 : 纪检监察岗; 职责要求 : 接受被处罚人提出的复议申请 操作规范 : 接收被处理人的复议申请，并在收到复议申请7个工作日内，将相关材料提交处罚复议委员会进行复议。未提出或超过规定时间提出复议申请的，结案归档。 环节名称 : 复议 适用部门 : 部门; 适用岗位 : 处罚复议委员会; 职责要求 : 对被处罚人提出的复议申请进行复议 操作规范 : 处罚复议委员会应在收到处罚复议申请书上载明的申请日的30日内做出复议决定。复议期间处罚决定继续执行。 6.5归档 环节名称 : 结案归档 适用部门 : 纪检监察部门; 适用岗位 : 纪检监察岗; 职责要求 : 立卷归档 操作规范 : 纪检监察部门在查处工作完毕后，进行结案登记，应将文书、照片、图纸、第 9 页 共 12 页

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录音录像等相关资料，编目录装订，按照《纪检监察档案管理细则》的要求进行归档保管。

7检查监督

牵头检查部门 纪委 否符合相关规定。 检查内容 违规违纪行为受理、处置是否尽职，是每年一次 党委 改进 检查频次 报告路线 检查结果利用 考核问责，持续8附件

附件一：《XX农村银行员工违规违纪调查审批表》 附件二：《XX农村银行处理决定书送达回执》

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附件一：

XX农村银行员工违规违纪调查审批表

受理时间 举报单位（人） 联系方式 违规违纪事项 来源 违规违纪 事实摘要 纪检监察部门意见 纪委意见 党委意见

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附件二：

XX农村银行处理决定书送达回执

纪送字[ ] 号

决定书文号 决定书标题 被送达单位 签章： 年 月 日 签字： 年 月 日 签字： 年 月 日 被送达人 送达人签字 签字： 年 月 日 送达方式

如对处理决定有异议，应于收到本决定书之前起15日内，向纪检监察部门提出复议申请。

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