香港交易所-2022年企业社会责任报告

2020年企業社會責任報告紮根社區共創繁榮股份代號：388

我們深知，香港交易所不只肩負作為交易所的責任。我們重視香港交易所在社會上的角色，矢志成為負責任的行業領導者，並以此作為業務策略和未來發展的關鍵。

目錄

02 主席的話

06 紮根社區

09 我們的企業社會責任方針

18市場發展

32以人為本

46業務營運

55 表現概述

65 關於本報告

67 詞彙

68 驗證聲明

主席的話

香港交易所肩負重任，在環球金融市場以至社區都擔當着重要的角色，並以此為業務策略的核心。我們致力推動改變，樹立良好榜樣，在旗下業務、營運和市場推動可持續發展，與各界並肩而行，一同茁壯成長，成就未來。

環顧全球，2020年無疑是近年來最具挑戰性的一年。新冠病毒疫情全球肆虐、地緣政治局勢緊張、經濟環境疲弱不堪，再加上應對氣候變化迫在眉睫，無不對我們的經濟和社會帶來重重考驗。

即使如此，這一年亦同時喚醒了投資

者和企業對長遠可持續發展的關注，亦使管理環境、社會及管治(E S G) 相關的風險管理在業務策略上所扮演的角色愈來愈重要。

位處亞洲的環球資本市場的中心，香港交易所一如以往不斷推動區內的可持續發展。我們不只肩負作為交易所的重任，在環球金融市場以至社區亦擔當着重要的角色，並以此為業務策略的核心。我們致力推動改變，樹立良好榜樣，在旗下業務、營運和市場推動可持續發展，與各界並肩而行，一同茁壯成長，成就未來。

集團於2019年訂立了企業社會責任策略，就履行「市場發展」、「以人為本」及「業務營運」三大支柱的責任訂下行動框架，支持我們促進金融市場及社區的發展與繁榮。過去12個月，香港交易所在多方面的企業社會責任工作都獲得不少進展，成績有目共睹。市場發展

面對重重險阻，香港交易所展現出

靈活的適應力，繼續確保市場在監管

得當的情況下正常運作。即使面對

環球金融市場上的各種挑戰，亦無阻

我們力圖創新、鞏固戰略地位的

決心。我們積極協助交易所參與者和

發行人共渡時艱，適時溝通和給予

指導，並推出一連串市場微結構改善

措施，提高巿場誠信和效率，增加

本港的吸引力。

而作為市場監管機構，我們亦透過

提升《上市規則》和市場教育，不斷

提高市場質素、改善管治結構。

最令人自豪的是，縱使疫情當前，

香港交易所仍將E S G提升至必須經

董事會考慮的因素，成為全球少數

有此規定的交易所，這足見我們

深信，企業要取得長遠成功，可持續

發展必不可少。

我們致力推動改變，樹立

良好榜樣。

3

主席的話

在疫情底下，全球金融市場在推動資金投入低碳經濟轉型及企業和社會的可持續發展的角色更顯重要。12月，香港交易所成立可持續及綠色交易所(S TA G E)，成為亞洲首個多元資產類別可持續投資產品平台。S TA G E為市場提供一站式綠色和可持續投資產品資訊，推出至今一直備受市場歡迎。LME亦公布了全新的可持續發展方針，有望可推動整個金屬業的發展，為全球各地打造新的金屬採購和供應方式。我們矢志創建可持續金融生態圈，支持亞洲以至全球邁向可持續發展的未來。

以人為本

人才是香港交易所最寶貴的資產。這一年來，香港交易所的員工盡忠職守，竭力協助市場及社區共渡時艱，表現值得我們鼓掌。

建立一個健康與多元共融的企業文化，讓人人盡展所長，是我們的重要任務。疫情為生活帶來了諸多不便，不少僱員亦需在家工作。有見及此，香港交易所於年內推出了多項與員工溝通和保持聯繫的活動，包括舉辦健康工作坊、改善電腦技術支援以及適時提供有用資訊，為員工紓解壓力，並藉着這些活動和舉措實現集團的宗旨、願景及價值觀。

「多元包容」是集團的其中一個價值觀，我們致力把這個理念體現於人才發展及慈善活動的策略之中。今年，香港交易所繼續透過職場多元化實習計劃和首次推出的大學獎學金計劃，致力令人才發展更多樣性，全方位培育本地商業、金融、生物科技和創新人才。L M E方面亦藉着廣泛的宣傳和培訓計劃，繼續向市場和社區推廣多元共融的理念。

6月，香港交易所慈善基金正式成立，加強了我們與社區的聯繫，秉持集團的宗旨。慈善基金營運首6個月已籌得逾1億元善款，並透過香港交易所新推出的香港交易所慈善夥伴計劃捐出2,000萬元善款，支援10個社區項目，受惠人數將超過4 萬人。而在疫情期間，慈善基金更向香港、中國內地和倫敦的有需要人士捐助 1,000 萬元應急款項。透過香港交易所慈善基金這個有力的平台，我們將會更有系統地推展集團的公益慈善及義工服務的工作。

建立一個健康與多元共融的企業

文化，讓人人盡展所長，是我們的

重要任務。

香港交易所 2020 年企業社會責任報告

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業務營運

香港交易所不斷想方設法，提高其營運效率和韌力，為環境和社會帶來更正面的影響。

我們本着「持正操作」的精神，從多方面着手加強商業道德和誠信，當中包括更新《集團防止賄賂和防止貪污政策》及革新網站以加強與主要持份者溝通。另外，我們亦對香港交易所及旗下附屬公司（場外結算公司、LME 和 LME Clear）的董事會的表現進行內部評估，評估結果反映各董事會的運作行之有效，而評估報告亦為集團識別出相關建議以取得長遠業務成功。

今年，我們大力推進上市和監管職能數碼化，讓香港交易所的工作更加高效透明，並迎接創新的大趨勢，同時大大減少文件印刷，為保護環境出一分力。

2020年6月，適逢香港交易所上市20週年，在回顧這段時間內集團的角色有何轉變的同時，我們亦不斷思考亞洲區內持份者資本主義如何日趨成熟。經歷時代變遷，香港交易所始終不忘自身定位：作為國際領先的亞洲時區交易所，連接中國與世界。我們深信，隨着全球新秩序逐漸

形成，我們的地位更見舉足輕重。

香港交易所肩負重任，不但要促使

企業持正操作，還要推動改變，為

資本市場建立可持續未來，為上市

公司樹立榜樣。我們深知，香港交易所

是社會的重要基石。

2020年，香港交易所在推動可持續

發展方面的工作取得相當的進展，

但我們在這方面的工作仍任重道遠。

我們一直都以恪守誠信、多元包容、

追求卓越、團隊合作、積極進取為

核心價值。我深信在下一個20年，

香港交易所將繼往開來，擔當亞洲

時區的領先交易所。

最後，我想藉此機會向香港交易所集團

上下致意，感謝大家在充滿各種

挑戰的環境下，仍然竭盡所能、各司

其職。承接過去一年的成績，我們

將會繼續努力，為發展可持續的

未來作出貢獻。

史美倫

主席

香港，2021年2月24日

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主席的話

紮根社區

我們的宗旨、願景和價值觀

香港交易所致力促進社會繁榮，不只着眼經濟發展，更顧及社區與環境的需要。我們深信，除了履行法定職能，香港交易所還有責任為所有營運所在地建立可持續金融市場。

香港交市場的規管金證券及 作為一香港交易所 2020 年企業社會責任報告

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9月舉辦香港交易所義工月

10月舉行「為理財教育敲鑼」活動

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紮根社區

我們的巿場地位

我們是全球最大的交易所集團之一，為股本證券、大宗商品、定息和貨幣的證券及衍生產品提供世界一流的交易及結算服務。我們在香港、倫敦、北京、上海、深圳和新加坡均設有辦事處，並已發展成為極具國際視野的環球企業。

香港交易所於聯交所主板上市。其主要附屬公司列表（截至2020年12月31日為止）載於香港交易所《2020年年報》第162頁。如欲了解更多有關集團的資料，請瀏覽香港交易所集團網站及香港交易所市場網站。我們的財務狀況

投資者可在公司年報及香港交易所集團網站的「投資者關係」頁面，查閱有關香港交易所的最新財務資料、業務分析、監管披露及股東資料。

認許和評級

香港交易所在E S G方面的表現獲得本地及海外評級機構和專業機構給予高度評價。2020年，香港交易所繼續是多項可持續發展指數的成份股，包括道瓊斯可持續發展亞太指數、富時社會責任指數系列及恒生可持續發展企業指數系列。逾20年來，我們持續為香港公益金籌募善款，年內再獲公益金頒發「企業揚善大獎」。另外，多個機構亦向香港交易所頒授獎項，以表揚其堅持實踐企業公民的精神。如欲了解更多，請瀏覽香港交易所集團網站

。

香港交易所 2020 年企業社會責任報告

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我們的企業

社會責任方針

作為一個積極負責的金融市場領導者，香港交易所致力在履行企業社會責任方面採取最佳常規，並推動可持續發展議程。

香港交易所在社會中擁有獨特的地位，緊密連接着經濟、商業和廣大社群。作為香港金融市場的核心，我們積極推動企業最佳常規，並按照整體業務策略制訂企業社會責任方針，以便履行集團宗旨。為配合全球倡議可持續發展的趨勢，我們保持高水平的企業管治，採取策略性行動，有效管理風險，同時與主要持份者保持緊密聯繫，並持續匯報達成這些目標的進度和計劃。

管治

香港交易所的董事會和高級管理人員有責任確保我們的企業社會責任策略以及相關活動（包括氣候相關議題），既切合需要又取得成效。企業社會責任委員會獲董事會授權，負責執行所有關乎企業社會責任的日常工作。委員會由香港交易所主席、香港交易所代理集團行政總裁及另外三名董事組成，負責指導及監督集團發展及推行企業社會責任策略、政策及舉措，並須向董事會匯報。有關企業社會責任委員會的職責範圍的詳情，載於香港交易所集團網站。

我們已制定一系列與企業社會責任相關的政策（包括《企業社會責任政策》），指導集團如何在肩負對市場、僱員、社區和環境的責任的同時，作出業務和營運方面的決策，

也就如何將可持續發展原則融入於

每一項工作提供指引。有關政策已於

香港交易所集團網站登載。

在管理方面，我們成立了企業社會

責任工作小組，成員包括主要業務

職能的高級管理人員，負責就有關

僱員福利，以及慈善和社區參與的

企業社會責任執行工作提供指引、

意見和支援。工作小組定期向企業

社會責任委員會匯報有關企業社會

責任工作的最新情況。

此外，我們設有企業社會責任團隊，

統籌集團上下的企業社會責任活動，

令有關工作的執行、溝通與匯報更

順利。各科部亦有指派人員協調企業

社會責任方面的工作，在負責日常

運作的同時，還協助提高僱員的企業

社會責任意識。

集團還設有僱員獎勵計劃，根據企業

表現評分表各項基準的整體成績

釐定獎勵，表現衡量基準涵蓋組織

發展措施下多個企業社會責任相關

範疇，詳情載於香港交易所《2020年

年報》內的薪酬委員會報告。

9

我們的企業社會責任方針

策略

秉持宗旨

我們本着「促進和推動金融市場及社區的發展與繁榮」的宗旨行事。為貫徹落實這個宗旨，我們以企業社會責任策略為實現抱負的導航，並以「巿場發展」、「以人為本」和「業務營運」三大支柱為原則。

響應全球可持續發展議程

為配合全球倡議可持續發展的趨勢，我們與各方持份者持續溝通，制定重要目標及工作計劃，並定時作出匯報。展望全球和長遠發展，我們旨在於地區層面應對全球關注的可持續發展問題。因此，我們的企業社會責任策略包括制訂符合聯合國可持續發展目標及國際證券交易所聯會《可持續交易所原則》等國際標準的目標。聯合國在《2030年可持續發展議程》提出了多個可持續發展目標，呼籲各國採取行動消除貧窮、保護環境，確保人人共享和平與繁榮。我們制定企業社會責任方針以應對各個重點範疇時，亦有考慮相關的可持續發展目標，並將其納入其中。有關我們推動各個可持續發展目標的進度的文件已載於香港交易所集團網站。

各證券交易所對領導金融體系的可持續發展扮演着獨特的角色。為此，國際證券交易所聯會發布一系列核心原則，鼓勵交易所引領可持續金融發展。身為國際證券交易所聯會的成員，香港交易所以上述原則為企業社會責任策略及活動基本方針，當中包括推動和倡議上市發行人加強管理和披露 ESG事宜、促進可持續金融生態圈的發展，以及檢討和加強集團的管治架構及政策，以實踐可持續發展

目標。

香港交易所 2020 年企業社會責任報告

10

與氣候有關的

風險及機遇

我們相信，氣候變化正在深遠地影響世界各地的社會和經濟，繼而12

香港交易所 2020 年企業社會責任報告

13我們的企業社會責任方針

14

香港交易所 2020 年企業社會責任報告

與持份者保持緊密聯繫

我們在資本市場和社區中擔當不同 角色，這個多重身份影響我們與不同持份者的溝通，促進和推動金融市場 及社區的發展。我們不斷與持份者 對話，確保香港交易所的表現符合 他們的期望，而可持續發展方針 在日常業務營運中亦合宜且貫徹一致。與持份者進行雙向且透明的溝通，有助於加強他們對香港 交易所的信心，同時亦有助我們評估 他們對香港交易所業務方向的期望。 因此，我們將持續積極主動接觸 持份者，深入了解他們的關注及需要。 根據集團的目標，以及持份者的權益和影響力，我們與持份者通過下頁所列各種正式或非正式的途徑保持 聯繫。此外，為了與持份者保持緊密聯繫，集團已簽署多項由外界發起的經濟、環境及社會約章和原則，並參與其他 相關活動。我們亦有跟個別國家與 國際性的倡議組織合作，包括擔任其 管治架構或屬下委員會的成員、參與工作項目及提供資助等。有關集團的持份者溝通方針載於香港交易所集團網站

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15我們的企業社會責任方針

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香港交易所 2020 年企業社會責任報告

市場發展

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