关于进一步规范合同管理工作的通知

宣威供电有限公司通知

通知〔2014〕27号

签发人：浦承勇

2014年1月24日

关于进一步规范合同管理工作的通知

公司所属各部门：

合同管理工作既是防范经营管理风险，解决纠纷的主要方式和依据，又是各部门加强规范化管理工作的需要。为进一步提高合同管理的工作质量，现将有关事项通知如下：

一、当前合同管理存在的问题

（一）合同风险管理意识不强。有关部门未充分认识到合 同是法律化了的文书，是当事人之间依法确定、变更、终止民事权利义务关系的协议，是处理纠纷的主要依据，而有关部门仅仅把合同当成实现资金支付的一种方式，因而，在合同的起草、审查、履行、变更、续订、解除、纠纷处理等多个方面没有加以严格管理，致使合同管理较多流于形式。

（二）合同类型的选择不准确。承办部门在起草合同时，虽然参考了行业、网、省公司出台的合同范本，但针对某一具体事

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项的约定，未能及时分辨出合同类型，合同类型选择的错误，导致合同在履行中产生相应的法律风险。如常见的建设工程施工合同与承揽合同、承揽合同与委托合同等，常常出现区别分类适用错误。

（三）合同文本、形式及内容不规范。在承办部门所使用的合同文本中，不时会出现使用对方当事人提供的合同文本，初步审查不难发现，对方提供的合同文本的约定内容不仅不能实现公司交易的目的，而且在纠纷产生时不利于维护自身合法权益；在形式方面，从合同版面信息填写至合同文本的草拟、修改，未严格按照招标（非招标）以及所要实现的交易目的来填写；在内容方面，各承办部门过分死板、僵化的使用合同范本，未结合公司的实际以及合同的要求来加以修改、完善，主要集中在：质量条款、责任划分、违约责任、法院管辖方面。

（四）合同流转缓慢。相关审查会签部门没有严格按照《云南电网公司合同管理实施细则》（2013版）第“5.3.5”项规定的时限进行审查。

（五）合同审查会签时未按照审查职责及要求进行审查和出具正确会签意见。承办部门在草拟合同前应当审查签约方哪些方面？审查会签部门在审查合同时应当履行什么样的职责，应当审查合同的哪些内容？《云南电网公司合同管理实施细则》（2013版）对这些职责及要求已作了明确界定。但至现在，各承办及会签部门仍未按照其规定履行相应的职责，并且，在合同起草及会签时大都出具“同意”意见。

（六）倒签合同严重。倒签合同是指合同双方在合同签订

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生效之前已经开始实际履行合同，在合同履行过程中或在合同履行完毕后补签合同的现象。倒签合同存在的风险是：在合同履行中如发生履约不能或纠纷时，因没有书面约定，责任划分及后果承担难以分辨，最终会出现对公司不利的行为和结果。在目前，倒签合同已成为普遍现象，既有招标谈判未按计划申报、申请的原因，又有主观拖延不及时办理的因素存在，倒签合同使公司存在严重的法律风险。

二、进一步加强合同管理

（一）梳理合同管理适用依据。一是以《中华人民共和国合同法》为主导，依据不同的合同适用于相关法律、行政法法规、地方性法规、部门规章、司法解释以及规范性文件的规定。如：建设工程施工合同，以《中华人民共和国合同法》总则及分则的《建设工程施工合同》为主导，再引用《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和招标投标法》等基本法律条款以及《最高院关于审理建设工程施工合同纠纷案件的司法解释》和《劳动和社会保障部<于确立劳动关系有关事项的通知>》等规定进行内容确定；二是在合同管理方面，以网、省公司的行业规定为管理依据，至目前，主要规定有：《中国南方电网有限责任公司合同管理办法》《中国南方电网有限责任公司合同法律审查工作指引》《云南电网公司合同管理实施细则(2013版)》。

（二）保证形式、内容及流程的规范。各承办部门要从合同对方当事人的资质、资信审查开始，从形式上审查其资格资质，结合履约能力的跟踪管理，确保风险的可防可控。在合同管理系统中认真填写基础数据，保证合同信息完备；在流程管理方面，依据以下管理流程进行管理：

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承办人员（起草）→承办部门负责人（核稿）→审查部门（同时审查）→法律事务（审查）→分管领导（审核）→主管领导（审批）→合同管理员（排版、编号）→印章管理部门（盖章）→（合同履行、归档）。

（三）保证审查会签的及时准确。相关审查会签部门要严 格按照《云南电网公司合同管理实施细则》（2013版）第“5.3.5”项“审查部门一般应于合同承办部门送审之日起五个工作日内审毕或反馈修改意见；使用标准合同文本签订的合同，审查部门一般应在三个工作日内办毕或反馈修改意见”的审查时限规定进行审查合同。

（四）适时加强分析总结。各承办及审查部门应当严格按照《云南电网公司合同管理实施细则》（2013版）规定的职责，做好好承办和审查业务。在合同分类、文本使用、内容约定等方面及时总结，找准合同管理存在的不足，并及时加以改进。

（五）加大考核力度。鉴于公司合同管理的实际，依据公司绩效管理的规定，拟定以下考核标准： 考核标准（扣分并编号 考核项目 扣款） 分/项 1 2 3 4 5 6 7 8 9 未按《云南电网公司合同管理实施细则》规定的要求履行职责的 未使用网、省公司规定的合同范本 承办部门提供有重大缺陷合同的 审查部门对承办部门提供有缺陷的合同，未按照职责规定予以出具正确会签意见的 合同审查部门未按照审查时限办理合同审查的 无正当理由，倒签合同的 知道或应当知道合同纠纷，未按时报送合同纠纷报告单的 知道或应当知道合同纠纷，未及时采取措施的 签订有重大缺陷或无效合同、虚假合同的 5 5 5 5 5 5 5 5 5 元/项 300 300 300 300 300 300 300 300 300 备注 — 4 —

10 11 12 13 14 15 16 丢失合同文本及相关文件的 提供虚假资料签订或履行合同的 在合同签订或履行中，与对方或第三人恶意串通、收受贿赂或使用其他非法手段的 泄漏合同意向、商业秘密或其他相关秘密的 按照合同归档管理的要求进行归档的 未按要求报送合同报表的 其他违反网、省公司合同管理制度行为的 5 5 5 5 5 5 5 300 300 300 300 300 300 300

附件：

1.中国南方电网有限责任公司合同管理办法；

2.中国南方电网有限责任公司合同法律审查工作指引； 3.云南电网公司合同管理实施细则(2013版)。 宣威供电有限公司 2014年1月24日

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