证劵基础第7章（习题内附详细答案）

参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的( )。 A10% B15% C20% D25%

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 254 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。

非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为( )。 A5万元 B8万元 C10万元 D20万元 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 254 页 我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。

限定性集合计划的单个客户资金最低限额为( )。 A5万元 B8万元 C10万元 D20万元 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 254 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为( )。 A50万元 B80万元 C100万元 D200万元 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 254 页 我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。

投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。 A10% B20%

C30% D40%

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 254 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于( )。 A2亿元 B3亿元 C5亿元 D8亿元

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 253 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

证券自营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的( )。 A10% B20% C30% D40%

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 252 页 我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。

证券自营股票规模不得超过净资本的( )。 A40% B50% C100% D200%

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 252 页 我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。

证券公司经营证券自营业务，持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 A5% B8% C10% D15%

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 252 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

证券公司自营业务的最高决策机构是( )。 A董事会

B投资决策机构 C自营业务部门 D经理层 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 250 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

证券公司经营自营业务，注册资本最低限额为( )，净资本最低限额为( )。 A5亿元、2亿元 B8亿元、4亿元 C10亿元、5亿元 D10亿元、8亿元 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 250 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

将经营风险控制在( )覆盖范围内，通过风险资本准备计算比例的调整，间接调节证券公司业务规模上限，同时起到风险提示作用。 A净资产 B总资产 C净资本 D核心资本 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 245 页 我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。

证券公司设立子公司，要求最近1年的净资本不低于( )。 A5亿元 B8亿元 C10亿元 D12亿元 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 244 页 我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。

证券公司的( )是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。 A子公司 B分公司 C营业部 D联营公司 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 243 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：这是子公司的定义。

下列关于融资融券一般业务的说法中，不正确的是( )

A证券公司应当按规定为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金帐户 B证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例

C证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，强制平仓指令应当由证券公司营业部发出

D客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 257 页 我的答案： 参考答案：B

答案解释：证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例。

下列属于融资融券业务中证券公司的帐户体系的是( )。 A融券专用证券账户

B客户信用交易担保证券帐户 C信用交易证券交收帐户 D信用交易资金交收帐户 E信用证券账户 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 257 页 我的答案： 参考答案：A B C D

答案解释：信用证券账户属于客户的帐户体系。

融资融券业务管理的基本原则包括( )。

A依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产安全

B开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C证券公司向客户融资，应当使用自有资金或依法取得处分权的证券 D业务实行分散管理

E证券公司应当健全业务隔离制度 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 256 页 我的答案： 参考答案：A B C E 答案解释：业务实行集中统一管理

证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件( )。

A经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司

B公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C公司信用良好，最近2年未有违法违规经营的情形，财务状况良好

D客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理 E有完善和切实可行的业务实施方案和内部控制制度 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 256 页 我的答案： 参考答案：B C D E 答案解释：经营经纪业务已满3年。

集合资产管理业务的风险控制包括

A资产管理合同明确规定客户自行承担投资风险 B客户应对资产来源及用途的合法性作出承诺

C证券公司及托管机构应当定期向客户提供准确、完整的资产管理及托管报告 D证券公司设立的集合计划，应对客户的条件和集合计划的推广范围进行明确界定

E证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置帐户

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 255 页 我的答案： 参考答案：A B C D E 答案解释：常识题

资产管理业务的一般规定包括( )。

A定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元 B集合资产管理计划只接受货币现金形式的资产

C参与1个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的5%,并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的15%

D集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按面值计算不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的20% ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 255 页 我的答案： 参考答案：A B C 答案解释：集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按面值计算不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的10%

专项资产管理业务的特点是( )。

A综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

B特定性，业务设定特定的投资目标 C通过专门帐户经营运作

D必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 253，254 页 我的答案： 参考答案：A B C 答案解释：“必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行”是定向资产管理业务的特点。

集合资产管理计划募集的资金可以投资于 A中国境内依法发行的股票、债券

B证券投资基金、央行票据、短期融资券 C资产支持证券、金融衍生品 D中国证监会认可的其他投资品种 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 253 页 我的答案： 参考答案：A B C D 答案解释：常识题

集合资产管理业务的特点是( )。

A集合性，即证券公司与客户是一对多 B投资范围有限定性和非限定性的区分 C客户资产必须托管 D统一账户投资运作 E比较严格的信息披露 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 254 页 我的答案： 参考答案：A B C E 答案解释：专门账户投资运作

定向资产管理业务的特点是( )。

A证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 B具体投资的方向在资产管理合同中约定 C必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行 D业务设置特定的投资目标 ※专家点评:

难易程度：中 本题题型：常识题 教材页码：第 253，254 页 我的答案： 参考答案：A B C

答案解释：“业务设置特定的投资目标”是专项资产管理业务的特点。

证券公司资产业务管理业务的种类有( )。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务

C为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D以上都是 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 253 页 我的答案： 参考答案：A B C D 答案解释：常识题

下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是( )。

A证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 B公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定

C设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元

D资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人 E公司具有良好的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 253 页 我的答案： 参考答案：A B D E 答案解释：设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合

下列关于证券公司证券自营业务规模的说法，正确的是( )。 A自营股票规模不得超过净资本的100% B证券自营规模不得超过净资本的200%

C持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的50%

D持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 252 页 我的答案： 参考答案：A B D

答案解释：持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

自营业务的内部控制包括( )。

A建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、帐户、资金、会计核算上严格分离 B加强自营帐户的集中管理和访问权限限制 C建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 D建立独立的实时监控系统

E建立实时监控系统，全方位监控自营业务的风险，确立有效的风险监控报告机制、风险监控缺陷的纠正与处理机制 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 252 页 我的答案： 参考答案：A B C D E 答案解释：常识题

证券公司自营业务的操作管理包括( )。

A通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调拨制度等控制自营业务的运作风险。

B明确自营部门在日常经营中总规模控制、资产配置比例控制、项目集中控制和单个项目规模控制等原则

C建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应职责 D自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管部门指定专人完成 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 251 页 我的答案： 参考答案：A B C D 答案解释：常识题

证券公司开展自营业务的条件包括( )。

A证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可

B证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元

C证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

D公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统 E建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 250 页 我的答案： 参考答案：A B C D E 答案解释：常识题

作为常规监管的重要措施之一，建立并实施了( )的分类监管制度。 A以净资本为基准

B以风险管理能力为核心 C以合规制度为依据

D以市场准入和监管措施为手段 E以共同发展为目标 ※专家点评:

难易程度：难 本题题型：常识题 教材页码：第 246 页 我的答案： 参考答案：A B C D 答案解释：以扶优限劣为目标。

下列关于证券公司监管制度演变的说法，正确的是( )。

A早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担

B1992年后，中国人民银行负责证券公司及其分支机构的设立、业务范围的核定及高管人员的管理等；中国证监会负责发行、上市、交易相关的业务监管

C1998年后，中国人民银行的监管职责移交中国银监会，各地方政府的证券监督机构转为中国证监会派出机构

D1998年后，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制

※专家点评:

难易程度：难 本题题型：常识题 教材页码：第 245 页 我的答案： 参考答案：A B D

答案解释：1998年后，中国人民银行的监管职责移交中国证监会

在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。 A独立的客户存管制度

B以适当性服务为重点的投资者保护制度 C以自我约束为主的内部合规管理制度 D鼓励开拓探索的创新监管制度

E以净资产为核心的风险预警与监管制度 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 245 页 我的答案： 参考答案：A B C D

答案解释：以净资本为核心的风险预警与监管制度。

对设立子公司的证券公司的监管要求包括( )。

A禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资

D证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

E要求建立风险隔离制度 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 244 页 我的答案： 参考答案：A B C D E 答案解释：上述都属于监管要求。

下列关于设立子公司条件的说法，正确的是( )

A证监会对设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率等方面有审慎性要求

B最近1年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求 C设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

D子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理机构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求。 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 244 页 我的答案： 参考答案：A B C D 答案解释：此题考察设立子公司的条件。

下列关于证券公司设立子公司的说法中，正确的是( )。 A证券公司可以设立全资子公司

B证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

C其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件

D其他投资者必须为境内股东 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 243 页 我的答案： 参考答案：A B C

答案解释：此题考察对证券公司设立子公司要求的理解。

证券经纪业务又称代理买卖证券业务。 A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 246 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

证券经纪业务又称代理买卖证券业务。 A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 246 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。 A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 239 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

证券公司的注册资本应当是实缴资本。 A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 242 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

证券公司资产管理业务应与自营业务严格分开离，独立决策、独立运作。 A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 265 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

证券公司自营业务的内部控制应重点防范挪用客户交易结算金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。 A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 264 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：证券公司经纪业务的内部控制应重点防范挪用客户交易结算金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等；自营业务应重点防范规模失控、决策失误、超越授权等风险。

对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一机构承担。 A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：中 本题题型：常识题 教材页码： 我的答案： 参考答案：B

答案解释：根据《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定》，对同一股票公开发行、上市交易的企业，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担，以利于股票发行的公正性。

申请创新试点的证券公司应向中国证监会提交相关的申请材料。 A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：中 本题题型：常识题 教材页码： 我的答案： 参考答案：B

答案解释：申请试点的证券公司,应当向中国证券业协会提交相关申请材料。

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起一个月内作出批准或不予批准的决定。 A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 243 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内作出批准或不予批准的决定。

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东可以向股东会提名董事、监事候选人. A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 261 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

高管人员可以在其他营利性单位兼职。 A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：中 本题题型：常识题 教材页码： 我的答案： 参考答案：B 答案解释：《证券公司高级管理人员管理办法》第二十二条规定，证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人不得在除证券公司参股公司以外的其他营利性单位兼职或者从事本职工作以外的其他经营性活动。

证券公司向客户融资，应当使用自有资金或依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或依法取得处分权的证券。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 256 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 257 页 我的答案： 参考答案：B

答案解释：证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例。

证券公司末按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。( ) A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：中 本题题型：常识题 教材页码：第 276 页 我的答案： 参考答案：B

答案解释：可以撤销其有关业务许可。

从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券期货投资咨询机构后，方可从事证券，期货投资咨询务。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 283 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 253 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 277 页 我的答案： 参考答案：B

答案解释：报证券监督管理机构批准。

投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 284 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：投资咨询机构及其从业人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 272 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 262 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：向董事会负责。

证券公司控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 261 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：证券公司控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 247 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 243 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 248 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题

在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 239 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题

证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立。 A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 250 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。 A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 279 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题

投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 278 页 我的答案： 参考答案：A

证券公司经营( )以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 A证券承销与保荐 B证券自营

C证券资产管理 D证券经纪 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 242 页 我的答案： 参考答案：A B C D 答案解释：常识题。

证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币1亿元。 A证券经纪 B证券自营

C证券承销与保荐 D证券投资咨询 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 242 页 我的答案： 参考答案：B C 答案解释：常识题。

经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务

C为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D为特定客户办理境外投资规定的金融产品 ※专家点评:

难易程度：中 本题题型：常识题 教材页码：第 253 页 我的答案： 参考答案：A B C 答案解释：常识题。

设立证券公司应当具备的条件是( )。 A主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

B最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D有完善的风险管理与内部控制制度 ※专家点评:

难易程度：中 本题题型：常识题 教材页码：第 242 页 我的答案： 参考答案：A C D 答案解释：设立证券公司应当具备的条件之一是“主要股东最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元”。

《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )元三个标准。

A2000万 B5000万 C1亿 D5亿

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 242 页 我的答案： 参考答案：B C D

答案解释：常识题，考察注册资本标准问题。

2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。 A完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

B对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 C建立以净资本为核心的监管指标体系

D确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 240 页 我的答案： 参考答案：A B C D 答案解释：常识题。

2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的( )，对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出了规定。 A《证券公司管理暂行办法》 B《证券法》

C《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D《证券公司监管条例》 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 260 页 我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。

( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A证券资产管理业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 253 页 我的答案： 参考答案：A

答案解释：常识题，考察证券资产管理业务的定义

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

A证券承销与保荐业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 256 页 我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。

监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由( )承担： A监事会 B股东 C董事会 D证券公司 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 262 页 我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。

证券公司内部控制的目标不包括( )。

A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B防范经营风险和道德风险

C保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 263 页 我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。

C应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训

D应当加强业务人员的从业资格管理

E应当建立合理有效的激励约束机制，建立严格的责任追究制度 F

制定严谨、公开、合理的人事选拔制度 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 266 页 我的答案： 参考答案：A B C D E F 答案解释：常识题。

设立证券公司应具备下列条件_______。

A要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元

B有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本 C有符合法律、行政法规规定的公司章程 D有完善的风险管理与内部控制制度 E有合格的经营场所和业务设施 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 242 页 我的答案： 参考答案：A B C D E 答案解释：常识题。

根据新《证券法》，证券公司的主要业务包括_______。 A投资咨询业务 B自营业务 C经纪业务

D资产管理业务

E证券承销与保荐业务 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 246 页 我的答案： 参考答案：A B C D E 答案解释：常识题。

证券公司_______，必须经证券监督管理机构批准。 A合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产 B变更公司章程中的重要条款

C变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人 D变更业务范围或者注册资本 E设立、收购或撤销分支机构 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 243 页 我的答案： 参考答案：A B C D E 答案解释：常识题。

证券公司对业务创新应重点防范_______等风险。 A规模失控 B账外经营 C越权操作 D决策失误 E违法违规 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 265 页 我的答案： 参考答案：A D E 答案解释：常识题。

以下属于证券投资咨询公司的业务范围的是_______ 。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供投资咨询服务

C接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务

D通过电话、传真、网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务 E提供证券投资方面的培训服务 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 283 页 我的答案： 参考答案：A B C D 答案解释：常识题。

证券公司对分支机构的内部控制应重点防范_______等风险。 A违规执业 B道德风险 C利益冲突 D预算失控 E越权经营 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 265 页 我的答案： 参考答案：B D E 答案解释：常识题。

_______是指证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为。 A经纪业务

B证券承销与保荐业务 C自营业务

D资产管理业务 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 246 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

_______是指证券公司为本公司买卖证券、赚取价差并承担相应风险的行为。 A资产管理业务 B自营业务 C经纪业务

D证券承销与保荐业务 ※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 250 页 我的答案： 参考答案：B

答案解释：常识题，考察自营业务的定义。

根据(证券公司监督管理条例)的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 247 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 250 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 251 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 278 页

我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

在2001年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 277 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

证券登记结算采取各地独立的运营方式。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 277 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：《证券法》第149条规定，证券登记结算机构采取全国集中统一的运营方式。

证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会——经理层——投资决策机构的三级体制设立。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 250 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制设立。

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 253 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。( ) A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 248 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务、为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：中 本题题型：常识题 教材页码：第 288 页 我的答案： 参考答案：B

答案解释：常识题。为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。

证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 250 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 240 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。( ) A正确 B错误

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 281 页 我的答案： 参考答案：B

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