2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前提分试卷2

2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷2

单项选择题

1.根据《公司法》规定，股票发行价格不可以()票面金额。 A.高于 B.低于 C.等于 D.无关于

2.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为()。 A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

3.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据()进行分类。 A.证券化的基础资产不同 B.证券化产品的金融属性不同

C.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同 D.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 4.以下()不属于系统风险。 A.信用风险 B.利率风险

C.经济周期波动风险

D.政策风险

5.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是()。 A.两者均不包含 B.两者都包含

C.前者不包含，后者包含 D.前者包含，后者不包含

6.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。 A.基金托管人 B.基金承销公司 C.基金管理人 D.基金投资顾问

7.王某于2008年6月取得证券业从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在()前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 A.2011年6月底 B.2011年5月底 C.2012年6月底 D.2012年5月底

8.中国证券业协会于()成立。 A.1990年12月 B.1991年7月 C.1991年8月 D.1993年5月

9.证券市场的监管原则不包括()。

A.依法管理原则

B.公开、公正与公平原则 C.保护控股股东利益原则 D.国家监督与自律相结合的原则

10.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币()千万元。 A.4 B.5 C.3 D.1

11.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()亿元。 A.2 B.1 C.3 D.5

12.可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。 A.股东的权利 B.债权人的义务 C.债权人的权利 D.债权人的责任

13.一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是()。 A.政府债券

B.金融债券

C.信誉卓著的大公司发行的公司债券 D.一般公司发行的公司债券

14.于()通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。 A.1998年12月29日 B.1995年7月1日 C.1998年1月1日 D.1998年7月1日 15.ETF的汉译名称为()。 A.存托凭证 B.交易所交易基金 C.上市开放式基金 D.指数参与份额

16.有价证券之所以能够买卖，是因为它()。 A.具有价值 B.具有使用价值

C.代表着一定量的财产权利 D.具有交换价值

17.2005年对《公司法》修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。 A.10% B.20%

C.25% D.30%

18.用()式付息的债券通常被称为无息债券。 A.单利 B.贴现 C.复利 D.分期

19.2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了()，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。 A.《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》 B.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》

C.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》 D.《保险资金境外投资管理暂行办法》

20.关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是()。 A.证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金

B.证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C.证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 D.由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持

21.除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型的期权通常叫作()。 A.修正的美式期权 B.互换期权 C.奇异期权

D.买入期权

22.国际债券是指()。

A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券 23.有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是()。 A.证券发行主体的不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式

D.证券所代表的权利性质

24.公司型证券投资基金反映的是()关系。 A.产权 B.委托代理 C.债权债务 D.所有权

25.()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A.资本证券 B.要式证券 C.证权证券 D.有价证券

26.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的()。 A.30%

B.50% C.100% D.200%

27.对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集()的公司股本。 A.长期稳定 B.中短期 C.中期 D.短期

28.根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过()。 A.17% B.33% C.49% D.80%

29.证券投资基金在我国香港地区被称为()。 A.共同基金

B.证券投资信托基金 C.单位信托基金 D.投资基金

30.龙债券利率的确定基准是()。 A.美国联邦基金利率 B.伦敦银行同业拆放利率 C.新加坡银行同业拆放利率

D.香港银行同业拆放利率

31.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。 A.资本 B.货币 C.间接融资 D.直接融资

32.中国证券业协会的章程由()制定。 A.会员大会 B.理事会 C.股东大会

D.国务院证券监督管理机构 33.证券市场的品种结构是()。

A.依有价证券的品种而形成的结构关系

B.一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C.按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D.依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系

34.下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是()。 A.证券投资基金的募集与管理 B.资产管理业务 C.投资咨询服务 D.信托投资管理业务

35.有价证券具有()的经济和法律特征。 A.产权性、收益性、变通性、风险性

B.产权性、收益性、变通性、非返还性 C.产权性、收益性、流动性、风险性 D.产权性、期限性、收益性、风险性

36.依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。 A.6% B.10% C.12% D.15%

37.无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。 A.股票的记载方式 B.股东权利 C.股票名称 D.股票编号

38.基金托管费通常是()。 A.逐日计算、按月支付 B.逐日计算、按周支付 C.逐月计算、按月支付 D.逐日计算、按日支付

39.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是()。 A.杠杆比率视为安全性指标 B.周转率视为安全性指标 C.销售利润率视为盈利性指标

D.净资产收益率视为盈利性指标 40.决定股票市场价格的是股票的()。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.清算价值

41.证券()业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A.清算 B.交割 C.交收 D.登记

42.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对()的管理。 A.证券交易所会员 B.证券登记结算 C.上市公司 D.证券交易活动

43.股票分割通常会使股票价格()。 A.下跌 B.上涨 C.没变化 D.无法判断

44.证券的流动性不能通过()方式实现。 A.贴现 B.记账 C.交易 D.承兑

45.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。 A.管理权利 B.股东权利 C.分配权利 D.指挥权利

46.通常情况下，债券的收益率()。 A.与偿还期成正比，与风险性成正比 B.与偿还期成反比，与风险性成反比 C.与偿还期成反比，与风险性成正比 D.与偿还期成正比，与风险性成反比 47.基础资产价格与期权价格的关系是()。 A.基础资产价格的波动性越大，期权价格越高 B.基础资产价格的波动性越大，期权价格越低 C.基础资产价格与期权价格无明显关系 D.基础资产价格与期权价格取决于汇率水平 48.我国首个中外合资证券公司是()。 A.中信证券

B.中国国际金融有限公司 C.招商证券 D.野村证券

49.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。 A.远期利率协议 B.远期汇率协议

C.债券类资产的远期合约 D.股权类资产的远期合约

50.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定()。 A.对其股票交易做退市风险警示 B.暂停其股票上市交易 C.对其股票交易做特别处理 D.终止其股票上市交易

51.在我国，证券交易所的设立和解散由()决定。 A.全国人民代表大会 B.国务院 C.中国人民银行 D.中国证监会

52.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是()。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算

C.公司连续5年亏损

D.股东大会作出减少公司注册资本的决议 53.证券投资基金资产的名义持有人是()。 A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监管人

54.按照计息方式的不同，附息债券还可细分为()。 A.固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券 B.固定利率债券和浮动利率债券 C.缓息债券和即期债券 D.累计债券和非累计债券

55.世界上最早、最有影响的股价指数是()。 A.道-琼斯股价指数 B.恒生指数 C.日经指数 D.纳斯达克指数

56.()是会员制证券交易所的最高权力机构。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.监察委员会

57.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。 A.2 B.3 C.5 D.7

58.商业汇票属于()。 A.商品证券 B.有价证券 C.资本证券 D.货币证券

59.关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是()。 A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产 B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户，也无须纳保证金

60.2006年9月5日，()推出了以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。 A.新加坡交易所(SGX) B.中国台湾证券交易所(TSEC) C.中国香港交易所 D.中国金融期货交易所 多项选择题

61.指数基金特别适于社保基金投资是因为指数基金()。 A.投资的分散性 B.高流动性 C.收益率的稳定性 D.低流动性

62.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括()。 A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同 B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同

C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同 D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同 63.下列有关债券收益的说法中，正确的是()。 A.资本利得受债券市场价格变动的影响

B.再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响 C.债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益 D.资本利得受债券票面利率的影响

64.关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的是()。

A.基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系

B.基金持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系 C.基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者

D.基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人 65.国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展()活动。 A.经营方式创新

B.业务或者产品创新 C.组织创新

D.激励约束机制创新

66.股票的收益来源主要有()。 A.来自公益捐赠 B.来自股票流通 C.来自政府补贴 D.来自股份公司

67.决定基金运作费率高低的因素有()。 A.基金规模 B.基金风险 C.基金表现 D.最低投资额

68.中证流通指数的样本股包括()沪、深两市上市公司A股股票。 A.已实施股权分置改革的 B.股改前已实现全流通的 C.新上市全流通的

D.所有沪深300指数样本股中所含的 69.决定基金期限长短的因素主要有()。 A.投资的金额 B.投资期限的长短 C.市场供求状况 D.宏观经济形势

70.关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有()。 A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

D.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的 71.下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是()。 A.根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权

B.交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌 C.买入期权又称看跌期权或认沽期权

D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能

72.会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的()。 A.盈利性 B.规模性 C.安全性 D.流动性

73.股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有()。 A.向二级市场投资者配售方式 B.对机构投资者配售

C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 D.上网定价发行方式

74.目前，全球基金业的发展呈现的特点是()。 A.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显 D.基金的资金来源发生了很大变化

75.在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括()。 A.在我国香港上市的内地公司 B.含N股的国内上市公司 C.含B股的国内上市公司 D.含A股的国内上市公司

76.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。 A.股票 B.定期存单 C.CDS D.公司债券

77.用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为()。

A.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%

B.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%

C.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30% D.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20% 78.与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在()。 A.结算方式不同 B.交易对象不同

C.交易价格不同 D.交易目的不同

79.证券公司不得接受下列()全权委托。 A.决定证券买卖 B.选择证券种类 C.决定买卖数量 D.决定买卖价格

80.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括()。 A.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 B.责令暂停部分业务 C.责令暂停主营业务 D.限制业务活动

81.证券交易所的功能包括()。

A.为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交 B.形成较为合理的价格

C.引导社会资金的合理流动和资源的合理配置 D.对整个市场进行一线监控

82.关于股票的风险性，下列说法正确的有()。

A.投资者在买人股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会远低于原先的估计，这就是股票的风险

B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

C.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益

D.实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性 83.我国境外上市外资股的特点有()。 A.以人民币标明面值 B.以美元标明面值 C.记名股票的形式 D.不记名股票的形式

84.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。 A.接受委托买卖证券 B.净资产验证 C.会计报表审计 D.实收资本审验

85.ETF（证券交易所交易基金）的优势包括()。 A.日内交易与二级市场的高流动性 B.价格与净值偏离较小 C.税收高效性

D.成本分配公平性，保护继续持有者利益 86.证券投资基金的资产总值包括()。 A.基金拥有的各类证券的价值 B.银行存款本息

C.基金应收的申购基金款 D.其他投资所形成的价值

87.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括()。

A.正直诚信，品行良好

B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力

C.在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格

D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力 88.中央银行通常采用的货币政策有()。 A.存款准备金制度 B.增发国债 C.再贴现政策 D.公开市场业务

89.对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有()。 A.票据发行 B.货币互换 C.垃圾债券 D.可转换债券

90.证券投资基金的资产总值包括()。 A.银行存款本息

B.基金拥有的各类证券的价值 C.基金应收的申购基金款 D.其他投资所形成的价值

91.我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于()。 A.从事承担无限责任的投资

B.买卖上市债券

C.向他人贷款或者提供担保 D.承销证券

92.随着信用制度的发展，()等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A.私人信用 B.国家信用 C.商业信用 D.银行信用

93.依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是()。 A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过200人 C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为 D.向特定对象发行证券累计超过100人 94.ADR业务中涉及的关键机构包括()。 A.基础证券的发行公司 B.存券银行 C.托管银行 D.中央存托公司

95.根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以进一步细分为()。 A.面向公众的投资咨询业务

B.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 C.财务顾问业务

D.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

96.基金在运作过程中发生下列事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告()。

A.基金持有人大会决议

B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动 C.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上 D.基金所投资的上市公司出现重大事件 97.政府发行实物国债，是因为()。 A.货币经济不发达，实物交易占主导地位 B.用于建设项目

C.虽然以货币经济为主，但币值不稳定 D.弥补预算赤字

98.公司申请公司债券上市交易应符合的条件是()。 A.公司债券的期限在1年以上

B.公司股本总额不少于3000万元人民币 C.公司债券实际发行额不少于5000万元人民币

D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 99.下列关于公司型基金的说法中正确的有()。 A.设有董事会

B.持有人大会也就是股东大会 C.拥有法人资格

D.直接进行基金资产的运作

100.在下列表述中，有关股票风险性表述错误的是()。 A.股票的风险性和收益性是彼此独立的

B.股票的风险性和收益性是并存的

C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况 D.股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况 101.我国记账式国债的特点有()。

A.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本 B.可上市转让，流通性好

C.可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好 D.期限有长有短，但更适合短期国债的发行

102.基金管理公司通常由()发起设立，具有独立法人地位。 A.中国证监会 B.证券公司 C.信托投资公司 D.商业银行

103.我国上市公司中，()运用ADR在国际市场筹资。 A.中石化 B.仪征化纤 C.马鞍山钢铁 D.中芯国际

104.我国证券公司短期融资券()。 A.不属于金融债券 B.在银行间债券市场发行 C.由证券公司依法发行 D.约定在一定期限内还本付息

105.关于信用衍生工具，下列论述正确的是()。

A.主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等 B.用于转移或防范信用风险

C.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品 D.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品 106.下列表述错误的是()。

A.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少 B.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局 D.当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨趋势 107.有担保的美国存托凭证是由()三方签署存券协议。 A.存券银行 B.基础证券发行人 C.托管银行 D.承销商

108.国际证券市场上著名的股价指数有()。 A.NASDAQ综合指数 B.日经225股价指数 C.金融时报100指数 D.道-琼斯工业股价平均数

109.关于财务管理内部控制，下列说法正确的有()。 A.客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理

B.应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险

C.应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核

D.应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理

110.2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括()。

A.完善相关政策，促进资本市场稳定发展 B.健全市场体系，丰富证券投资品种 C.提高上市公司质量，促进规范运作 D.促进资本市场中介服务机构规范发展 判断题

111.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。()

112.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。()

113.证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。()

114.证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。()

115.证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。() 116.现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。() 117.可转换债券是一种附有转股权的债券。()

118.证券、期货投资咨询人员进行咨询服务时，引用有关信息、资料必须注明出处和著作权人。()

119.股息率的变化一般与公司经营状况没有关系，而主要是随着市场上其他证券价格或银行存款利率的变化作调整。()

120.全国银行间同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，目前在18个中心城市设有分中心。()

121.基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。()

122.政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，或用于临时周转。() 123.在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。()

124.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。()

125.根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存人指定的商业银行，单独立户管理。()

126.证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。()

127.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。() 128.政府发行的债券被统称为国债。()

129.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。()

130.当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时，引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。() 131.经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。() 132.在我国，社保基金由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金。()

133.货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。()

134.我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。()

135.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为100点。()

136.结算风险保证基金即清算交割准备金。()

137.证券投资基金的管理费通常按基金总资产的一定比率逐日计提，按月支付。()

138.如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。()

139.无风险收益率作为把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，在现实生活中是存在的。()

140.1999年11月4日，美国国会通过《格拉斯一斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。()

141.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人()地位。

142.在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。()

143.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。()

144.中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。() 145.无记名股票持有人不可以出席股东大会。()

146.股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新()的股票。

147.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。()

148.按基础资产的来源分类，权证可分为认购权证和认沽权证。()

149.证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率越低。() 150.OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，实行一对一交易的衍生工具。例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。()

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