专利审查指南-专利分类

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第四章 专利分类

1.引 言

专利局采用国际专利分类对发明专利申请和实用新型专利申请进行分类，以最新版的国际专利分类表(ＩＰＣ，包括其使用指南) 中文译本为工作文本，有疑义时以相同版的英文或法文版本为准。

分类的目的是：

(1)建立有利于检索的专利申请文档；

(2)将发明专利申请和实用新型专利申请分配给相应的审查部门；

(3)按照分类号编排发明专利申请和实用新型专利申请，系统地向公众公布或者公告。

本章仅涉及发明专利申请和实用新型专利申请的分类。外观设计的分类适用本部分第三章第12节的规定。

2.分类的内容

对每一件发明专利申请或者实用新型专利申请的技术主题进行分类，应当给出完整的、能代表发明或实用新型的发明信息的分类号，并尽可能对附加信息进行分类；将最能充分代表发明信息的分类号排在第一位。

发明信息是专利申请的全部文本(例如：权利要求书、说明书、附图) 中代表对现有技术的贡献的技术信息，对现有技术的贡献的技术信息是指在专利申请中明确披露的所有新颖的和非显而易见的技术信息。

附加信息本身不代表对现有技术的贡献，而是对检索可能是有用的信息，其中包括引得码所表示的技术信息。附加信息是对发明信息的补充。例如：组合物或混合物的成分，或者是方法、结构的要素或组成部分，或者是已经分类的技术主题的用途或应用方面的特征。

3.技术主题

3.1技术主题的类别

发明创造的技术主题可以是方法、产品、设备或材料，其中包括这些技术主题的使用或应用方式。应当以最宽泛的含义来理解这些技术主题的范围。

(1) 方法。例如：聚合、发酵、分离、成形、输送、纺织

品的处理、能量的传递和转换、建筑、食品的制备、试验、设备的操作及其运行、信息的处理和传输的方法。

(2) 产品。例如：化合物、组合物、织物、制造的物品。

(3) 设备。例如：化学或物理工艺设备、各种工具、各种器具、各种机器、各种执行操作的装置。

(4) 材料。例如：组成混合物的各种组分。

材料包括各种物质、中间产品以及用于制造产品的组合物。材料的例子如下：

【例1】

混凝土。组成材料是水泥、沙石、水。

【例2】

用于制造家具的胶合板。由基本上是厚度均匀的、或多或少连续接触并结合在一起的多个层构成的材料。

应当注意的是：一个设备，由于它是通过一种方法制造的，可以看作是一

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万方专利申请代理淘宝店 / - 66 - 件产品。术语“设备” 是与某种预期用途或目的联系在一起的，例如：用于产生气体的设备、用于切割的设备。但术语“产品” 只用来表示某一方法的结果，而不管该产品的功能如何，例如：某化学方法或制造方法的最终产品。 材料本身就可以构成产品。 3.2技术主题的确定 要根据专利申请的全部文本(例如： 权利要求书、说明书、附图) 确定技术主题。在根据权利要求书确定技术主题的同时，还要根据说明书、附图确定未要求专利保护的技术主题。 3.2.1根据权利要求书确定技术主题的几种情况 根据权利要求书确定技术主题时，应当完整地理解权利要求书中所记载的技术内容。例如：以独立权利要求来确定技术主题时，应当将其前序部分记载的技术特征和特征部分记载的技术特征结合起来确定。 此外，还应当结合说明书、附图的内容来正确理解或澄清权利要求书中所记载的、构成其要求专利保护的技术方案的技术特征。 (1)一般以独立权利要求中前序部分记载的技术特征为主，将特征部分记载的技术特征看作是对前序部分的限定。 【例1】 用于墙或屋顶的建筑板，其特征是该板由片材制成，该片材为矩形并由四个部分组成，各部分的表面形状为双曲抛物面 技术主题为：以形状为特征的片状的用于墙或屋顶的建筑板。 【例2】 一种具有改进的倾点特征的原油组合物，其特征是包括含蜡原油和有效量的倾点下降添加剂，该添加剂是由乙烯与丙烯腈的共聚物和三元共聚物组成的。 技术主题为：以含乙烯与丙烯腈的共聚物和三元共聚物组成的添加剂为特征的原油组合物。 【例3】 一种棉织机减震器，其特征是在钢板上粘有粘弹材料，两者结合成一体。 技术主题为：以钢板上粘有粘弹材料并且两者结合成一体为特征的棉织机减震器。 【例4】 一种扬声器，在筒状壳体的一端压接压电陶瓷片，另一端为扬声器口，在压电陶瓷片上有两个金属接点，其特征是在壳体外部安装一层振动壳，该振动壳与壳体上扬声器口的边缘相接，两层壳之间存在间隙，组成双壳体。 技术主题为： 以双壳体为特征的采用压电陶瓷片的扬声器。 【例5】 一种活性染料化合物，其特征是利用一种酶进行合成 技术主题为：利用酶合成的一种活性染料化合物。 (2)当独立权利要求中前序部分所描述的对象在分类表中没有确切的分类位置时，以特征部分记载的技术特征为主，将前序部分记载的技术特征看作是对特征部分的限定。 【例1】 一种开关，包括一个外壳、设置在外壳盖中的控制装置、电线通道及开闭触点，其特征是在具有开口的外壳盖的开口下设有一个由透明材料制成的光导

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板以及一个指示开关位置的辉光灯泡。

技术主题为：开关的指示开关位置的装置。

【例2】

一种计时钟，包括外壳和机芯，其特征是该外壳用陶瓷材料制成，外壳的外形为

技术主题为：一种计时钟的用陶瓷材料制成的外壳，

3.2.2根据权利要求书无法确定技术主题的情况

当根据权利要求书无法确定技术主题时，应当根据其说明书中记载的该发明或实用新型所解决的技术问题、技术方案、技术效果或者实施例来确定。

3.2.3根据说明书、附图确定未要求专利保护的技术主题

如果说明书、附图中记载了对现有技术的贡献的内容，即使该内容未被要求专利保护，也应当确定其技术主题。

4.分类方法

对于一件专利申请，应当首先确定其技术主题所涉及的发明信息和附加信息，然后给出对应于发明信息和附加信息的分类号。

4.1整体分类

应当尽可能地将技术主题作为一个整体来分类，而不是对其各个组成部分分别进行分类。

但如果技术主题的某组成部分本身代表了对现有技术的贡献，那么该组成部分构成发明信息，也应当对其进行分类。例如：将一个较大系统作为整体进行分类时，若其部件或零件是新颖的和非显而易见的，则应当对这个系统以及这些部件或零件分别进行分类。

【例1】

由中间梁、弹性密封件、横托梁、支撑弹簧、横托梁密封箱等组成的转臂自控式桥梁伸缩缝装置，其特征是每根横托梁

按桥梁伸缩缝装置的整体分类，分入Ｅ01Ｄ19／06。

如果横托梁是新颖的和非显而易见的，还应将横托梁分入Ｅ04Ｃ3／02。

【例2】

固体垃圾的处理系统，由输入装置及分拣、粉碎、金属回收、塑料回收和肥料制造等设备组成。

按固体垃圾的处理系统整体分类，分入Ｂ09Ｂ3／00。

如果粉碎设备是新颖的和非显而易见的，还应将粉碎设备分入Ｂ02Ｃ21／00。

4.2功能分类或应用分类的确定

4.2.1功能分类

若技术主题在于某物的本质属性或功能，且不受某一特定应用领域的限制，则将该技术主题按功能分类。

如果技术主题涉及某种特定的应用，但没有明确披露或完全确定，若分类表中有功能分类位置，则按功能分类；若宽泛地提到了若干种应用，则也按功能分类。

【例1】

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万方专利申请代理淘宝店 / - 68 - 特征在于结构或功能方面的各种阀，其结构或功能不取决于流过的特定流体(例如油) 的性质或包括该阀的任何设备，按功能分类，分入Ｆ16Ｋ。 【例2】 特征在于其化学结构的有机化合物的技术主题，按功能分类，分入Ｃ07。 【例3】 装有绕活动轴转动的圆盘切刀的切割机械，按功能分类，分入Ｂ26Ｄ1／157。 4.2.2应用分类 若技术主题属于下列情况，则将该技术主题按应用分类。 (1) 技术主题涉及“专门适用于” 某特定用途或目的的物。 例如： 专门适用于嵌入人体心脏中的机械阀，按应用分类，分入Ａ61Ｆ2／24。 (2) 技术主题涉及某物的特殊用途或应用。 【例如】 香烟过滤嘴，按应用分类，分入Ａ24Ｄ3／00。 (3) 技术主题涉及将某物加入到一个更大的系统中。 【例如】 把板簧安装到车轮的悬架中， 按应用分类， 分入Ｂ60Ｇ11／02。 4.2.3既按功能分类又按应用分类 若技术主题既涉及某物的本质属性或功能，又涉及该物的特殊用途或应用、或其在某较大系统中的专门应用，则既按功能分类又按应用分类。 如果不能适用上述4.2.1和4.2.2中指出的情况，则既按功能分类又按应用分类。 【例1】 涂料组合物，既涉及组合物的成分，又涉及专门的应用，则既按功能分类，分入Ｃ09Ｄ101／00至Ｃ09Ｄ201／00的适当分类位置，又按应用分类，分入Ｃ09Ｄ5／00。 【例2】 布置在汽车悬架中的板簧，如果板簧本身是新颖的和非显而易见的，则应按功能分类，分入Ｆ16Ｆ1／18；如果这种板簧在汽车悬架中的布置方式也是新颖的和非显而易见的，则还应按应用分类，分入Ｂ60Ｇ11／02。 4.2.4特殊情况 (1) 应当按功能分类的技术主题，若分类表中不存在该功能分类位置，则按适当的应用分类。 【例如】 线缆覆盖层的剥离器。 分类表中不存在覆盖层的剥离器的功能分类位置，经判断其主要应用于电缆外皮的剥离。按应用分类，分入Ｈ02Ｇ1／12。 (2) 应当按应用分类的技术主题，若分类表中不存在该应用分类位置，则按适当的功能分类。 【例如】 电冰箱过负荷、过电压及延时启动保护装置。 分类表中不存在电冰箱专用的紧急保护电路装置的应用分类位置，经判断

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其为紧急保护电路装置。按功能分类， 分入Ｈ02Ｈ小类。

(3) 当技术主题应当既按功能分类，又按应用分类时，若分类表中不存在该功能分类位置，则只按应用分类；若分类表中不存在该应用分类位置，则只按功能分类。

【例如】

适用于畜拉车照明用的发电机，该发电机装有可调速比齿轮箱，并可方便地和车轮配合。

分类表中不存在畜拉车照明用的发电机的应用分类位置，则只按功能分类，分入Ｈ02Ｋ7／116。

4.3多重分类

分类的主要目的是为了检索，根据技术主题的内容，可以赋予多个分类号。 当专利申请涉及不同类型的技术主题，并且这些技术主题构成发明信息时，则应当根据所涉及的技术主题进行多重分类。例如：技术主题涉及产品及产品的制造方法，如果分类表中产品和方法的分类位置都存在，则对产品和方法分别进行分类。

当技术主题涉及功能分类和应用分类二者时，则既按功能分类又按应用分类。

对检索有用的附加信息，也尽可能采用多重分类或与引得码组合的分类。

4.3.1技术主题的多方面分类

技术主题的多方面分类代表一种特殊类型的多重分类，是指以一个技术主题的多个方面为特征进行的分类，例如：以其固有的结构和其特殊的应用或功能为特征的技术主题，若只依据一个方面对这类技术主题进行分类，会导致检索信息的不完全。

在分类表中由附注指明采用“多方面分类” 的分类位置。例如：

Ｇ11Ｂ7／24·按所选用的材料或按结构或按形式区分的记录载体

Ｇ11Ｂ7／241··以材料的选择为特征

Ｇ11Ｂ7／252···不同于记录层的层

附注

在小组Ｇ11Ｂ7／252中，使用多方面分类，所以如果技术主题的特征在于其不止包含一个小组的方面，该技术主题应分类在这些小组的每一个中。 Ｇ11Ｂ7／253····底层

Ｇ11Ｂ7／254····保护性外涂层

当技术主题涉及不同于记录层的底层和保护性外涂层时，要对底层和保护性外涂层分别进行分类，分入Ｇ11Ｂ7／253和Ｇ11Ｂ7／254。

4.3.2二级分类表

二级分类表用于对已经分类在其他分类位置上的技术主题进行强制补充分类。二级分类表，例如：Ａ01Ｐ、Ａ61Ｐ、Ａ61Ｑ和Ｃ12Ｓ。

二级分类表中的分类号不能作为第一位置分类号。

4.3.3混合系统与引得码

混合系统由分类表的分类号和与其联合使用的引得码组成。

引得码只能与分类号联合使用，具有与分类号相同的格式，但通常使用一种独特的编号体系。

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万方专利申请代理淘宝店 / - 70 - 在分类表中由附注指明可以采用引得码的分类位置。相应地，在每个引得表前面的附注、类名或导引标题中指明了这些引得码与哪些分类号联合使用。 4.4技术主题的特殊分类 (1) 技术主题可以有不同的类别。如果在分类表中没有某类别技术主题的分类位置，则使用最适当的其他类别的技术主题进行分类，详见本章第8节。 (2) 若在分类表中找不到充分包括某技术主题的分类位置，则将该技术主题分入以类号99／00表示的专门的剩余大组。 【例如】 Ａ部中 Ａ99Ｚ99／00为本部其他类目不包括的技术主题； Ｆ部Ｆ02Ｍ小类中 Ｆ02Ｍ99／00为不包括在本小类的其他组中的技术主题。 5.分类位置的规则简述 在分类表的某些地方用参见、附注指明了如何使用优先规则(最先位置规则、最后位置规则) 和特殊规则。要特别注意这些分类位置规则的使用。 附注只适用于相关的位置及其细分位置，并且在与一般规定相抵触的时候，附注优先于一般规定。 6.分类的步骤 按照部、大类、小类、大组、小组的顺序逐级进行分类，直到找到最低等级的合适的组。 7.对不同公布级专利申请的分类 7.1对未检索专利申请的分类 对所有可能是新颖的和非显而易见的权利要求的技术主题，所有构成权利要求的技术主题的可能是新颖的和非显而易见的组成部分，以及说明书、附图中所有可能是新颖的和非显而易见的任何未要求专利保护的技术主题一起作为发明信息进行分类。 如果对检索有用，则尽可能对要求专利保护的和未要求专利保护的任何附加信息进行分类或引得。 7.2对已检索和审查后专利申请的分类 对所有新颖的和非显而易见的权利要求的技术主题，所有构成权利要求的技术主题的新颖的和非显而易见的组成部分，以及说明书、附图中新颖的和非显而易见的未要求专利保护的技术主题一起作为发明信息进行分类。 如果对检索有用，则尽可能对要求专利保护的和未要求专利保护的任何附加信息进行分类或引得。 8.特定技术主题的分类方法 8.1化合物 当技术主题涉及一种化合物本身时，例如：有机、无机或高分子化合物，应将该化合物分在Ｃ部。当技术主题还涉及化合物的某一特定应用时，如果该应用构成对现有技术的贡献，还应将其分类在该应用的分类位置上。但是，当化合物是已知的，并且技术主题仅涉及这种化合物的应用时，则只分类在该应

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用的分类位置上。

8.2化学混合物或者组合物

当技术主题涉及一种化学混合物或组合物本身时，应当根据其化学组成分类到适当的分类位置上。例如：将玻璃分类入Ｃ03Ｃ，将水泥、陶瓷分类入Ｃ04Ｂ，将高分子化合物的组合物分类入Ｃ08Ｌ，将合金分类入Ｃ22Ｃ。如果分类表中不存在这样的分类位置，则根据其用途或应用来分类。如果用途或应用也构成对现有技术的贡献，则根据其化学成分及其用途或应用两者进行分类。但是，当化学混合物或组合物是已知的，并且技术主题仅涉及其用途或应用时，则只分类在用途或应用的分类位置上。

8.3化合物的制备或处理

当技术主题涉及一种化合物的制备或处理方法时，将其分类在该化合物的制备或处理方法的位置上。如果分类表中不存在这样的分类位置，则分类在该化合物的分类位置上。当从这种制备方法得到的化合物也是新颖的时候，还应对该化合物进行分类。当技术主题涉及多种化合物的制备或处理的一般方法时，将其分类在所采用的方法的分类位置上。

8.4设备或方法

当技术主题涉及一种设备时，将其分类在该设备的分类位置上。如果分类表中不存在这样的分类位置，则将其分类在由该设备所执行的方法的分类位置上。当技术主题涉及产品的制造或处理方法时，将其分类在所采用的方法的分类位置上。如果分类表中不存在这样的分类位置，则分类在执行该方法的设备的分类位置上。如果分类表中不存在执行该方法的设备的分类位置，则分类在该产品的分类位置上。

8.5制造的物品

当技术主题涉及一种物品时，将其分类在该物品的分类位置上。如果分类表中不存在该物品本身的分类位置，则根据该物品所执行的功能，将其分类在适当的功能分类位置上。如果没有适当的功能分类位置，则根据其应用领域进行分类。

8.6多步骤方法、成套设备

当技术主题涉及一种多步骤方法或成套设备，且该方法或成套设备分别由多个处理步骤或多个机器的组合体构成时，应将其作为一个整体进行分类，即分类在用于这种组合体的分类位置上，例如：小类Ｂ09Ｂ。如果分类表中不存在这样的分类位置，则将其分类在由这种方法或成套设备所制得的产品的分类位置上。当技术主题涉及这种组合体的一个单元时，例如该方法的一个单独步骤或该套设备中的单个机器，则应当对该单元进行分类。

8.7零件、结构部件

当技术主题涉及用于产品或设备的结构或功能的零件或部件时，应当按照下列规则进行分类：

对只适用于或专门适用于某种产品或设备的零件或部件，将其分类在该产品或设备的零件或部件的分类位置上。如果分类表中不存在该零件或部件的分类位置，则将其分类在该产品或设备的分类位置上。

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万方专利申请代理淘宝店 / - 72 - 对可应用于多种不同的产品或设备的零件或部件，将其分类在更一般性的零件或部件的分类位置上。如果分类表中不存在更一般性的分类位置，则将其分类在明确应用该零件或部件的所有产品或设备的分类位置上。 8.8化学通式 化学通式是用来表示一类或几类化合物的，其中至少一个基团是可变化的，例如： “马库什” 型化合物。当在通式的范围内，有大量的化合物可以独立地分类在其相应的分类位置上时，只对那些对检索最有用的化合物进行分类。如果这些化合物是使用一个化学通式说明的，则遵循以下的分类程序： 步骤1： 对所有新颖的和非显而易见的“完全确定” 的化合物进行分类。被认为是“完全确定” 的化合物是指： (i) 有确定的化学名称或化学结构式，或能够从其制备所用的指定反应物推导出来的唯一反应产物； (ii) 该化合物的特征在于其物理性质，例如：熔点，或者给出了一个具体描述其制备过程的实施例。 不能认为仅由经验式代表的化合物是“完全确定” 的化合物。 步骤2： 如果没有披露“完全确定” 的化合物，将通式分在包括所有的可能实施方案的最确定的组中，或分在包括大部分的可能实施方案的最确定的组中。应当将化学通式的分类限制在一个组中或尽可能少的组中。 步骤3： 除了按照上述的步骤1、2分类以外，当化学通式范围内的其他化合物是重要的时候，也可以对其进行分类。 当将所有“完全确定” 的化合物分类到其最确定的分类位置会导致大量(例如：超过20个) 的分类号时，分类人员可以减少分类号的数量。但是只在下述情况下才可以减少分类号的数量：若“完全确定” 的化合物的分类会导致在较高等级的单一组的下面派生出大量的小组，可以将这些化合物只分类到较高等级的组中。否则，将这些化合物分类到所有的更明确的组中。 8.9组合库 当技术主题以“库” 的形式表示由很多化合物、生物实体或其他物质组成的集合时，将库作为一个整体分类到小类Ｃ40Ｂ的一个合适的组内，同时将“库” 中“完全确定” 的单个成员分类到最明确的分类位置中。例如：将核苷酸的化合物库作为一个整体分类到小类Ｃ40Ｂ的一个合适的组内，同时将“完全确定” 的核苷酸分到Ｃ部的适当分类位置。

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