证券从业员工职业规范、职业道德考题

员工职业规范、职业道德试题

一、单项选择题（每题5分，共4题，共计20分） 1、以下不属于公司对员工职业道德的规定是：（ ）

A、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为B、品行端正，公道正派，诚实守信，表里如一；忠于职守，尽心尽力，以高度的责任感和敬业精神投入本职工作C、严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密D、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为

2、证券从业人员行为规则中，保护投资者的合法权益要坚持的原则是：（ ）

A、公平、公正、公开B、专业化、人性化，以为客户服务为己任C、客户至上D、不泄密、不失密 3、以下不属于证券从业人员“八要”的是：（ ）

A、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益B、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密C、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾D、要坚持向客户真实的信息，不能以诱导客户买卖

4、以下不属于证券从业人员“十不准”的是：（ ）

A、不准对客户的交易作更改B、不准接受客户的买卖证券的全权委托C、不准回答客户有关公司规章制度的问题D、不准有任何操纵市场行为

二、多项选择题（第1题——第3题每题5分，第4题——第8题每题8分，总计55分） 1、证券从业人员行为操守是：（ ） A、勤勉尽责B、遵纪守法C、文明服务D、廉洁自律 2、证券从业人员行为准则（八要）规定：（ ）。

A、要坚持\公平、公正、公开\原则，保护投资者的合法权益B、要热情诚恳，文明礼貌，树立\客户至上\的职业道德风尚C、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾D、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉

3、证券从业人员行为准则（十不准）规定：（ ）

A、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖B、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况C、不准接受客户的买卖证券的全权委托D、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为

4、证券从业人员开展承销业务时的禁止行为有：（ ）

A、为发行人提供融资B、向客户作出盈亏承诺C、以不法手段促销有价证券D、以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序

5、下列哪项不属于证券从业人员开展经纪业务时的禁止行为：（ ）

A、接受客户的全权委托B、进行对敲对倒C、炒作关联公司的有价证券D、泄露客户资料；

6、证券从业人员开展自营业务时的不得有以下哪些行为：（ ）

A、假借他人名义开立证券账户B、与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作C、将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券D、挪用客户保证金或有价证券 7、证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有：（ ）

A、故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易B、擅自变更受托投资范围C、以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖D、与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益

8、以下哪项不属于证券投资咨询业务的禁止行为：（ ）

A、对外透露自营买卖信息B、利用咨询服务与他人合谋操纵市场C、在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议D、以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传 三、判断题（每题5分，共5题，总计25分）

1、证券从业人员行为准则不包括遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度。（ ）A、对B、错 2、证券从业人员行为准则（十不准）包括服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序。（ ）A、对B、错

3、证券从业人员行为准则规定可以为亲友买卖证券。（ ）A、对B、错

4、证券从业人员行为准则规定可以根据行情判断更改客户的交易。（ ）A、对B、错 5、讲究工作效率，提高工作质量属于员工职业道德范围。（ ）A、对B、错

答案：

一、单项选择题

1、C 2、A 3、D 4、C 二、多项选择题

1、A、B、C、D 2、A、B、C、D 3、A、B、C、D 4、A、C、D 5、B、C 6、A、B、C、D 7、A、B、C、D 8、B、C 三、判断题

1、B 2、B 3、B 4、B 5、A

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