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辽宁科技学院《建筑工程技术档案》讲稿

教学内容 第一章 建筑工程技术资料管理概述 第一节 建设工程文件和档案资料概述 一、建设工程文件和档案资料的概念 概念：工程建设过程中形成的各种形式的信息记录。包括：工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。 工程准备阶段文件：工程开工前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。 监理文件：监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件。 施工文件：施工单位在工程施工过程中形成的文件。 竣工图：工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。 竣工验收文件：建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。 二、建设工程档案的概念 1、定义：工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录。 2、建设工程档案与建设工程文件的关系 档案由文件而来，是具有保存价值的文件，文件是孤立的，档案是有联系的一系列文件。 三、建设工程文件和档案资料的载体 1、纸质材料2、声像档案3、照片档案4、电子档案 四、建设工程文件和档案资料的特征 1、真实性和全面性 事故，检查组，开工报告。 2、分散性和复杂性 甲方、乙方、设计、监理等等，单位分部分项层次性。 3、继承性和时效性 类似工程、保修。 4、随机性 随时发生事故。 5、多专业性和综合性 土建，装饰，水暖电。 什么是资料员 资料员的职责就是收集、编辑、填写、整理与在建工程相关的资料。工程情况的选择性记录。1.填写隐蔽资料、检验批、分部分项资料、竣工验收资料；2.收集和保管好材料检验报告；填写材料进场资料。3.收集整理洽商变更签证。 五、建设工程文件和档案资料管理的意义 意义：竣工验收交付的必备条件；质量事故；工程检查、维护、改造、扩建提供依据；质量合格工程必须有完整可靠的技术资料；项目管理的重要内容，建设单位对建设工程管理的依据。 备 注 内业 讲授法 各方之间的关系，职责范围 甲方 施工方 监理 案例法 学生档案 讲授法 案例法 新建房屋所有权初始登记 竣工验收备案书 工程竣工验收作为施工全过程的最后一道程序，验收与否决定了应由哪一方当事人来承担工程质量责任。 六、参建各方对工程资料管理的职责 1、通用职责 1）随工程进度同步收集、整理和立卷，按照有关规定移交。准时 2）各参建单位保证资料的真实、准确、有效、完整、齐全。准确 3）必须符合国家和地方的法律法规、建筑工程施工质量统一验收标准等。准行 2、建设单位职责 1）在与各方签订合同时应该对工程档案资料的编制责任套数费用质量和移交期限做说明。 2）组织竣工图绘制组卷工作。 3）开工前，与城建档案馆签订建设工程竣工档案责任书。 4）竣工后，3个月内，工程档案原件移交档案馆，办理手续。 3、勘察设计单位职责：提供完整的勘察设计文件。签署意见，质量检查验收意见。 4、监理单位职责： 监督 签字 交档案。 5、施工单位职责： 总包单位 汇总 施工资料汇总 整理 立卷。 6、城建档案馆： 建设工程竣工档案责任书 预验收，出具建设工程档案预验收意见，工程项目竣工档案合格证。 七、归档范围和质量要求 1、归档范围，表1.1 建设工程文件归档范围和保管期限表。 2.质量要求 必须原件；内容深度符合国家技术要求；签字水笔；图章完备；A4；竣工图章；施工图改绘竣工图，标明变更修改依据；施工图结构工艺发生重大改变或变更部分超过图面的1/3，重新绘制竣工图。 案例法 预验收 辽宁科技学院《建筑工程技术档案》讲稿 教学内容 第二章 工程准备与验收阶段资料 备 注 第一节 决策立项阶段及建设用地、征地、拆迁文件文件 基建处 一、政府投资项目审批 甲方做怎项目建议书 可行性研究报告 初步设计 工程概预算审批等等 么做找谁对象：政府投资，即使用各级财政预算资金（含国债）、主权外债、专项建设资金、政府担做 保贷款以及其它政府性资金投资的固定资产投资项目 讲授法 条件：符合国民经济和社会发展规划，有利于经济和社会的可持续发展，有利于扩大就业，各方之间有利于经济结构的优化 的关系，职程序：县区发改委、经贸局、市直有关部门提出初审意见和上报请示文件。项目建议书由责范围 市发改委批复；可研报告、初步设计由市发改委委托有资质的工程咨询部门组成专 家组对其进行论证，市发改委根据咨询部门的论证意见，对其可研报告、初步设计 进行审批。 1.项目建议书 自行编制，大多委托有资质咨询单位，是建设单位向国家提出申请建设某一具体建 设项目的建议文件，是投资决策对拟建项目的大体设想，提出拟建项目目的必要性和依据。 目的：为国家决策提供依据；下步可研报告；选址，配套，意向性协议。项目建议书是建 设单位向主管部门提出要求建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的轮廓设想，是从 拟建项目的必要性，建设地点，投资估算，经济效益的可能性加以考虑的。 发放前期工作通知书，后期工作。 2.可行性研究报告（可研报告） 可行性研究报告是核心。项目建议书经批准后，应紧接着进行可行性研究工作。可行 性研究是项目决策的核心，是对建设项目在技术上是否先进、经济上是否可行，进行全面 的科学分析论证工作，是技术经济的深入论证阶段，为项目决策提供可靠的技术经济依据。 1．可行性研究的主要内容 （1）建设项目提出的背景、必要性、经济意义和依据； 案例法 学生档案 （2）拟建项目规模、产品方案、市场预测； （3）技术工艺、主要设备、建设标准； （4）资源、材料、燃料供应和运输及水、电条件； （5）建设地点、场地布置及项目设计方案； （6）环境保护、防洪，防震等要求与相应措施； （7）劳动定员及培训； （8）建设工期和进度建议； （9）投资估算和资金筹措方式； 讲授法 （10）经济效益和社会效益分析。 重要没这附件1选址意见书 申请表选址依据 总体规划 技术要求 水电路等 经济合理 需要文件： 1.建设项目申请表（主要内容为拟建建设项目基本情况说明和选址要求等）； 2.建设单位营业执照、法人证书（开发单位应附有资质证书及主要已建项目）； 3.市、区发改委或省、市政府办公会议纪要等有关文件（工业、仓储、企事业单位自 建的非商业开发项目）； 4.商业开发项目的国有土地开发交易成交确认书、中标通知书或拍卖确认书； 5.大型、重点地区的项目应附有相应资格的规划设计单位作出的选址论证意见； 6.对周围地区有一定影响和控制要求的建设项目应提供环境影响评价报告； 7.1：500或1：1000（规划区外可用1：2000）定线地形图（划道路、绿化、河湖 、文物、电力等控制线）2份。 附件2外向意向性协议 土地征用拆迁 原材料燃料供应 动力供应 交通运输 配套设施 辅助设备等。 拆迁安置意向书： 政府拆迁安置部门协商签订安置费用 ；地面地下设施及建筑物处理； 原材料燃料供应 钢材 混凝土 电缆 协商 交货地点 供应时间 交货方式 动力 电 水 当地政府主管部门水电 数量 价格 方式 施工及以后 电信 电话 等 道路交通 配套设施 辅助设施 废水 供暖 煤气 协作意向书 二、 企业投资项目核准 对象：属于国家现行产业政策限制类及重大固定资产投资项目，即列入《辽宁省企业投资项目核准目录》 要求：维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保护公共利益等方面进行核准 程序：项目申请报告（不用项目建议书，可研报告） 项目申报单位应向项目核准机关提交《项目申请报告》。 应包括主要内容：（一）项目申报单位情况；（二）拟建项目情况；（三）建设用地与相关规划；（四）资源利用和能源耗用分析；（五）生态环境影响分析；（六）经济和社会效益分析；（七）应附招标事项核准内容。沈阳大连 房地产 需要核准 应附以下文件：（一）环保部门的审批意见。环评（二）国土资源部门出具的项目用地预审意见；土地（三）城市规划部门出具的城市规划意见。规划 三、企业投资项目备案 本溪市属于国家现行产业政策鼓励和允许类固定资产投资项目，未列入《辽宁省企业投资项目核准目录》、不属于国家禁止的固定资产投资项目。 条件：符合产业政策和行业准入标准；符合有关法律、法规和规章。 填写辽宁省投资项目备案申请表， 提供以下相应文件： （一）项目法人基本情况，项目法人证书或项目业主的营业执照副本及复印件； （二）项目基本情况，属国家规定实行许可证生产、经营管理的项目，需提交相关部门出具的初审意见； （三）项目投资基本情况。 个不受理 案例法 N通一平 辽宁省企业投资项目备案确认书；备案确认文件是项目申请相关许可和落实其它建设条件的依据之一，即备案确认文件是企业办理投资项目相关许可手续的前提 四、土地使用形式 1.国有划拨用地:指国家机关用地，军事用地，城市基础设施用地，公益事业用地，国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用地，法律、行政法规规定的其他用地等等。 2.土地出让 土地出让金，指各级政府土地管理部门将土地使用权出让给土地使用者，按规定向受让人 续期而向土地管理部门缴纳的续期土地出让价款，或原通过行政划拨获得土地使用权的土核心：土地使用者，将土地使用权有偿转让、出租、抵押、作价入股和投资，按规定补交的土地出地 收取的土地出让的全部价款（指土地出让的交易总额），或土地使用期满，土地使用者需要让价款。 出让形式：协议出让，招标出让，拍卖出让，挂牌出让 招标（一起来）拍卖（一起来喊价）挂（一个一个来） 生地（毛地）： 完成土地征用，未经开发、不可直接作为建筑用地的农用地或荒地等土地。 熟地 ：指已经完成动拆迁的七三通一平 给水 电 路 场地 排水 邮电 供暖 煤气。 容积率：是指一个小区的总建筑面积与用地面积的比率。 建筑密度：是指建筑物的覆盖率，具体指项目用地范围内所有建筑的基底总面积与规划建设用地面积之比，它可以反映出一定用地范围内的空地率和建筑密集程度。 五、选址意见通知书 集体土地 房屋国土局 征地 人民政府批文 然后用于可行性报告 国有土地 房屋国土拆迁部门 安置意见 1.建设项目选址申请报告（报告应有法定代表人签署意见，加盖公章）及建设项目基本情况； 2.各级计划行政主管部门批准的项目建议书或征求意见的函件； 3.建设单位开发资质证明及法人登记复印件； 4.拟选址地域及周边50米范围1：500现势地形图2份并附电子地图，选址总平面规划方案图或规划条件图；大型项目和复杂项目应附送相应资格的规划设计单位做出的选址论证意见和有关部门的意见； 5.市国土局招标、拍卖、挂牌出让土地的确认文件复印件或土地批准书复印件（仅限招标、拍卖、挂牌用地项目）； 6.与市国土局签订的《土地使用权出让合同》复印件（仅限招标、拍卖、挂牌用地项目），有市国土局盖章的规划设计条件图。 六、建设用地规划许可证及附件（黄证） 需要文件： 1. 建设用地申请报告，报告应有法定代表人签署的意见； 2.建设项目设计任务书及批复； 3.各级计划行政主管部门的计划批准文件； 案例法

4.《建设项目选址意见书》中明确征询有关部门意见的，须出具相应部门的批准意见； 5.经批准的《建设项目选址意见书》复印件； 6.房地产开发项目的建设单位开发资质证明及法人登记复印件； 7.建设用地及周边50米范围1：500现势地形图2份及相应的电子图形文件； 8.规划设计条件图或规划总图； 9.在原用地或扩大原用地建设，须出具土地、房屋权属证明及相关资料； 10.通过国土行政主管部门招标、拍卖或挂牌方式取得土地使用权的项目，须提供市国土局招标、拍卖或挂牌出让土地确认文件复印件、用地批准书及附图等；附件 用来正式办理征用土地手续。 七、用地申请及批准书 1.用地申请，用地规划许可证后，方可向县级以上人民政府土地管理部门申请用地； 2县级以上人民政府批准。 3土地征用范围，商讨方案，土地协议和补偿安置方案。 4.房屋拆迁许可证 1. 建设项目批准文件；2.建设用地规划许可证；3.国有土地使用权批 准文件；4.房屋拆迁申请、拆迁计划和补偿安置方案；5.拆迁范围规划图 5.土地使用证 竣工后，规划土地房产管理部门核查实际用地后，由县以上人民政府办理土地登记手续核发国有土地使用证。

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教学内容 备 注 第二章 工程准备与验收阶段资料 第三节 勘察、测绘、设计文件 讲授法 一、工程地质勘察报告 1.勘察的工作内容和方法 2.工程地质勘察报告 结论和建议 地基承载力 地下水位 场地类别（分析例子） 二、工程测量 测绘 都什么地地形测量 反映地貌水文植被建筑物和居民点。 根据测绘地点的水平位置高程和地面形态及建筑物构筑物等实测成果，绘制地形图。1：500，方需要地形图 1：1000，当地的测绘院购买。 关注结果 2.拔地测量 用的建设用地要进行位置测量形状测量和确定四至。 征用土地测量报告：地条件成果表，作说明略图条件坐标 内外业计算记录簿等资料绘制在 地形图上，建立图档。 建设用地定桩验线通知单 规划局验线 建设工程规划许可证已办理，项目的平面方案总图已审批通过等，有的要求到删除？ 正负零复验 三、规划设计条件通知书 在选址规划意见通知书后，发放建设用地证明书之前 可行性研究报告 拟建项目的说明 方案图 地形图和用地范围 用地情况 使用性质 使用强度 建筑设计要求 四、设计文件 初步设计 设计总说明 总平面图 建筑图 室外管网 经济概算。 第四节招投标文件 一、勘察设计招标 招标人在实施工程勘察设计工作之前，以公开或邀请书的方式提出招标项目的指标要求、 投资限额和实施条件等，由愿意承担勘察设计任务的投标人按照招标文件的要求和条件， 分别报出工程项目的构思方案和实施计划，然后由招标人通过开标、评标、定标确定中标 人的过程。 勘察设计投标是指勘察设计单位根据招标文件的要求编制投标书和报价，争取获得承包权 的活动。设计招标采用设计方案竞选方式。投标书编制要求不同，开标形式不同，宣布顺 序，评标原则不同，方案的合理性。 案例法 二、勘察设计承包合同 发包人通过招标方式与选择的中标人就委托的勘察、设计任务签订合同。 1．勘察承包合同 依据范本订立建设工程勘察合同时，双方应根据工程项目的特点，通过协商，在合同 讲授法 的相应条款内明确以下具体内容： （1）发包人应提供的勘察依据文件和资料。 （2）委托任务的工作范围 1）工程勘察内容；2）技术要求；3）预计的勘察工作量；4）勘察成果资料提供的份数。 （3）合同工期 合同约定的勘察工作的开始时间和终止时间。 （4）勘察费用 1）勘察费用的预算金额； 2）勘察费用的支付程序和每次支付的百分比。 （5）发包人应为在勘察人提供的现场工作条件 根据工程项目的具体情况，合同双方当事人可以在合同内约定由发包人负责保证勘察工作顺利开展应提供的条件。 （6）违约责任 1）承担违约责任的条件和处理办法； 2）违约金的计算方法等。 （7）合同争议的最终解决方式 合同中应明确约定解决合同争议的最终解决方式是采用仲裁还是诉讼。采用仲裁时，约定仲裁委员会的名称。 2．设计承包合同 依据范本订立建设工程设计合同时，双方应根据工程项目的特点，通过协商，在合同的相应条款内明确以下具体内容： （1）发包人应提供的文件和资料 1）设计依据文件和资料。2）项目设计的要求。 （2）委托任务的工作范围 1）设计范围。合同内应明确建设规模，详细列出工程分项的名称、层数和建筑面积。 2）建筑物的合理使用年限要求。 3）委托的设计阶段和内容。 4）设计深度的要求。 5）设计人配合施工的要求。 （3）设计人交付设计资料的时间 合同约定的方案设计、初步设计和施工图设计交付时间。 （4）设计费用 （5）发包人应为设计人提供的现场的服务。 包括发包人在施工现场为设计人提供的工作条件、生活条件及交通等内容。 （6）违约责任。 （7）合同争议的最终解决方式。 二、施工招投标文件 建设工程施工招标投标，是指建设单位通过招标的方式，将工程建设任务一次或分步发包，由具有相应资质的承包单位通过投标竞争的方式承接。 建设工程施工招标的必备条件： （1）招标人已经依法成立； （2）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准； （3）招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准； （4）有相应资金或资金来源已经落实； （5）有招标所需的设计图样及技术资料。 1．招投标程序 案例法 建设工程施工招投标程序与设计招投标程序基本相同，一般按下述程序进行： （1）招标准备阶段 招标准备阶段的工作由招标人单独完成，投标人不参与。主要工作包括选择招标方式，办理招标备案手续、组织招标班子和编制招标有关文件。 （2）招投标阶段 在招投标阶段，招标人应作好招标的组织工作，投标人则按照招标有关文件规定程序和具体要求进行投标报价的竞争。此阶段工作是发布招标公告，资格预审，确定投标单位名单，分发招标文件以及图样和技术资料，组织踏勘现场和招标文件答疑，接受投标文件，建立评标组织，制定评标、决标的办法。 （3）决标阶段 从开标日到签订合同这一时期称为决标阶段，是对各投标书进行评审比较，最终确定中标人的过程。此阶段工作是召开开标会议，审查投标标书，组织评标，公开标底，决标前谈判，决定中标单位，发布中标通知书，签订施工承发包合同。 （4）工程施工招投标流程见教材图2-3 网上发布招标公告；实行邀请招标的，应向3个以上符合资质条件的投标人发出投标邀请书。招标公告和投标邀请书应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。 （3）招标文件 工程建设项目施工招标文件一般包括下列内容：投标邀请书；投标人须知；合同主要条款；投标文件格式；采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；技术条款；设计图样；评标标准和方法；投标辅助材料。 （4）标底 工程施工招投标通常要编制标底，一般委托工程造价单位编制。 3．编制投标文件 投标单位在正式投标前进行投标资格预审，投标单位要填写资格预审文件，申请投标。招标单位要对参加申请的投标单位进行资质审查，并将审查结果通知各申请投标人，确定合格的投标单位。 （1）投标单位应向招标单位提供的文件材料 1）企业的营业执照和资质证书； 2）企业概况； 3）自有资金情况和财务状况； 4）目前剩余劳动力和施工机具设备情况； 5）近三年承建的主要工程和质量； 6）现有主要施工任务。 （2）编写投标文件 投标文件是由一系列有关投标方面的书面资料组成的。一般来说，投标文件由投标函部分、商务部分和技术部分3部分组成，采用资格后审的还应包括资格审查文件。 4．开标、评标和中标 （1）开标 1）开标由招标人主持，邀请所有的投标人参加。 2）由投标人或其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证。 3）当众宣读投标人名称，投标价格和投标文件的其它主要内容。 （2）评标 1）评标由招标人依法组建的评标委员会负责，在严格保密的情况下进行。 2）评标委员会应当客观公正地履行职责，遵守职业道德，对所提的评审意见承担个人责任。 （3）中标 中标单位确定后，招标单位向中标单位发出通知书，然后招标单位与中标的施工单位签订施工合同。 三、施工承包合同 建设工程施工合同是建设单位（招标单位）与施工单位根据有关法律、法规，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，签订完成某一建设工程施工任务，明确相互权利、义务关系的有法律效力的协议。《建设工程施工合同示范文本》中把合同分为协议书、通用条款、专用条款三个部分，并附有三个附件。 （1）协议书 合同协议书是施工合同的总纲性法律文件，经双方当事人签字盖章后合同即成立。协议书虽然其文字量并不大，但它规定了合同当事人双方最主要的权利、义务，规定了组成合同的文件及合同当事人对履行合同义务的承诺，并且合同双方当事人要在这份文件上签字盖章，因此具有很高的法律效力。标准化的协议书需要填写的主要内容包括工程概况，工程承包范围、合同工期、质量标准、合同价款、组成合同的文件及合同的生效时间等。 （2）通用条款 通用条款是根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程号施工合同管理办法》等法律、法规，对承发包双方的权利义务作出的规定，除双方协商一致对其中的某些条款作出修改、补充或取消外，其余条款双方都必须履行。它是将建设工程施工合同中共性的一些内容抽出来编写的一份完整的合同文件。通用条款具有很强的通用性，基本适用于各类建设工程。通用条款包括：词语定义及合同文件，双方一般的权力和义务，施工组织设计和工期、质量与检验，安全施工，合同价款与支付，材料设备供应，工程变更，竣工验收与结算，违约、索赔和争议，其他。共十一个部分，47个条款。 （3）专用条款 考虑到建设工程的内容各不相同，工期、造价也随之变动，承包人、发包人各自的能力、施工现场的环境也不相同，通用条款不能完全适用于各个具体工程，因此配之以专用条款对其作必要的修改和补充，使通用条款和专用条款共同成为双方统一意愿的体现。专用条款的条款号与通用条款相一致，但主要是空格，由当事人根据工程的具体情况予以明确或者对通用条款进行修改。 （4）附件 施工合同文本的附件则是对施工合同当事人的权利、义务的进一步明确，并且使得施工合同当事人的有关工作一目了然，便于执行和管理。建设工程施工合同示范文本三个附件为：“承包人承揽工程项目一览表”、“ 发包人供应材料设备一览表”和“房屋建筑工程质量保修书”。 五、建设工程委托监理合同 建设工程委托监理合同，是委托人与监理人就委托的工程项目管理内容签订的明确相互权利、义务关系的有法律效力的协议。《建设工程委托监理合同示范文本》中把合同分为工程建设委托监理合同、建设工程委托监理合同标准条件，建设工程委托监理合同专用条件三个部分。 （1）建设工程委托监理合同 监理合同是一个总的协议，是纲领性的法律文件，经双方当事人签字盖章后合同即成立。合同中需要明确和填写的主要内容包括：工程概况（工程名称、地点、工程规模、工程等

级、总投资、现场条件、开竣工日期），委托人向监理人支付报酬的期限和方式，合同签订、生效、完成时间，双方愿意履行约定的各项义务的表示。 （2）建设工程委托监理合同标准条件 建设工程委托监理合同标准条件是委托监理合同的通用性文件，适用于各类建设工程项目监理，委托人和监理人都必须遵守。其内容包括：词语定义及合同文件，双方责任、权利和义务，合同生效，变更与终止，监理报酬，争议的解决，其他。 （3）建设工程委托监理合同专用条件 由于标准条件适用于各种行业和专业项目的建设工程监理，对于具体建设工程项目监理，某些条款内容已不具有适用性，需要在签订建设工程委托监理合同时，根据建设工程项目的具体情况和实际要求，对标准条件中的某些条款进行补充和修正。

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教学内容 备 注 第二章 工程准备阶段资料 第五节 开工审批文件工程和质量监督手续 讲授法 一、建设工程规划许可证及附件 绿证 1．建设工程规划许可证 建设工程规划许可证是建设单位在城市规划区内新建、改建、扩建的建筑物、构筑物、 道路、管线和其他工程设施，必须持有相关批准文件向城市规划行政主管部门提出申请， 根据城市规划，由城市规划主管部门提出规划要求，并审查设计施工图等有关文件，核发 的法规性文件。 （1）建设工程规划许可证申报程序如下： 1）建设单位领取并填写规划审批申请表，加盖建设单位和申报单位公章； 2）提交申报建设工程规划许可证要求中所列要求报送的文件和图样； 3）城市规划行政管理部门填发建设工程规划许可证立案表，作为申报建设工程规划许 可证的回执； 4）城市规划行政管理部门进行审查，对不符合规划要求的初步设计提出修改意见，发 出修改工程图样通知书，修改后重新申报； 5）经审查合格的建设工程，建设单位在取件日期内在规划管理单位领取建设工程规划 许可证； 6）办理建设工程规划许可证要经过建设单位申请和规划行政管理部门审查批准。 （2）申报建设工程规划许可证要求报送的文件和图样主要有： 1）年度施工任务批准文件； 案例法 2）人防、消防、环保、园林、市政、文物、通讯、教育、卫生等有关行政主管部门的 审批意见和要求，以及取得的协议书； 3）工程竣工档案登记表； 4）工程设计图，包括总平面图，各层平、立、剖面图，基础平面图和设计图样目录； 5）其他 （3）核发建设工程规划许可证 案例法 建设工程规划许可证还包括建设工程规划许可证附图与附件。附图与附件由发证机关 确定，与建设工程规划许可证具有同等的法律效力。 建设工程规划许可证中除正文外，还规定了应注意的事项： 1）建设工程放线后，由测绘院、规划行政管理部门验线，合格后方可施工； 讲授法 2）与消防、交通、环保、市政等部门未尽事宜，由建设单位负责与有关行政主管部门 联系，妥善解决； 3）建设工程规划许可证发出后两年内工程未动工，本许可证之自动失效，再需要建设 时应向审批机关重新申报，经审核批准后方可动工； 4）建设工程竣工后应按规定编制工程竣工档案，报送城市建设档案馆。二、建设工程 施工许可证 （一）建设工程施工许可证申请表 建设工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地建设行政主管部门申 请领取施工许可证。建设单位在取得建设工程规划许可证和其他有关行政主管部门的批准文件后，向建设行政主管部门提出申请开工报告，填报建设工程开工审批表，由建设行政主管部门审查批准，核发给建设工程施工许可证。申请表是指新建、改建、扩建项目在工 程正式动工前，对具备了开工条件的建设项目，由建设单位向建设行政主管部门提出要求开工的申请。填写工程开工审批表，一般由建设单位会同施工单位共同办理，其基本内容 包括： （1）建设工程概况； （2）可行研究报告和初步设计的批准文件； （3）列入年度建设计划； （4）完成了施工现场准备，完成了三通一平、测量放线等工作； （5）施工材料、物资准备基本就序，建筑材料、施工机具等已做好准备、开工必备的 物资已进场； （6）施工技术准备完成了施工图设计和施工组织设计； 案例法 （7）组织准备已建立了项目组织机构和项目管理规划； （8）资金准备已出具的证明文件，审计部门出具了审计证明； （9）与施工单位签订了施工合同； （10）与监理单位签订了监理合同； （11）其他。 （二）建设工程施工许可证 建设工程施工许可证是新建、改建、扩建工程开工必备的依据性文件，开工的建设项 目经审查具备开工条件后，由具有审批权限的建设行政主管部门核发建设工程施工许可证（见例2.16）。 建设单位申请领取施工许可证，应当具备下列条件： （1）已经办理该建筑工程用地批准手续； （2）在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证； （3）需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求； （4）已经确定建筑施工企业； （5）有满足施工需要的施工图纸及技术资料； （6）有保证工程质量和安全的具体措施； （7）建设资金已经落实； （8）法律、行政法规规定的其他条件。 三、工程质量监督手续 根据国务院《建设工程质量管理条例》和建设部《关于质量监督机构深化改革的指导意见》，政府质量监督机构必须建立和遵循严格的工程质量监督程序，以加大建设工程质量 监督的力度，保证建设工程质量。质量监督机构对建设工程质量监督的依据是国家的法律、法规和强制性标准；主要目的是保证建设工程使用安全和环境质量；主要内容是监督工程 建设各方主体质量行为和地基、基础、主体结构和使用功能；主要监督方式是巡回抽查，对建设单位组织的竣工验收实施监督。工程竣工后出具工程质量监督报告。 1．工程质量监督登记表 凡新建、改建、扩建的建设工程，在工程项目施工招标投标工作完成后，建设单位申请领取施工许可证之前，应携有关资料到所在地建设工程质量监督机构办理工程质量监督登记手续，填写工程质量监督登记表，并按规定交纳工程质量监督费用。 办理工程质量监督注册手续时，建设单位应提供下列文件资料： （1）工程规划许可证； （2）施工、监理中标通知书； （3）施工、监理合同及其单位资质证书(复印件)； （4）施工图设计文件审查意见； （5）其他规定需要的文件资料。 建设单位在提交上述文件后，并填写《建设工程质量监督注册登记表》，由监督注册部门审查符合要求后，方可办理监督注册手续，指定监督机构并发出《质量监督通知书》及《工程质量监督计划》。 2．见证取样和送检见证人授权书 为了加强建设工程质量管理和监督，每个单位工程必须有1～2名取样和送检见证人，见证人由施工现场监理人员或建设单位委派具有一定的试验知识的专业技术人员担任。见证人设定后，建设单位根据建设工程质量监督的有关规定，向工程质量监督机构办理见证取样和送检见证人授权备案书，一式四份（质量监督机构，质量检测试验室，施工单位、见证人各一份）。工程竣工后备案书存入工程档案。见证人和送检单位对送检试验样品的真实性和代表性负法定责任。 第七节 财务文件 财务文件由工程投资估算、工程设计概算、施工图预算等方面构成。 一、工程投资估算资料 投资估算是投资决策阶段拟建项目编制项目建议书、可行性研究报告的重要组成部分是项目决策的重要依据之一。它包括该工程项目从筹建到竣工验收、交付使用所需要的全部费用。具体包括建筑安装工程费，设备、工器具购置费，工程建设其他费用，预备费，固定资产投资方向调节税，建设期贷款利息等。 投资估算由建设单位编制或委托设计单位（或咨询单位）编制，主要依据相应建设项目投资估算，参照以往类似工程的造价资料编制的。它对初步设计概算和工程造价起控制作用。 一、工程造价计算过程 工程投资估算 工程设计概算 施工图预算 施工预算 工程决算 工程招标投标阶段，根据施工图设计确定的工程量编制施工图预算。招标单位（或委托单位）编制的施工图预算是确定标底的依据，投标单位编制的施工图预算是确定报价的依据，标底、报价是评标、决标的重要依据。施工图预算经审核后，是确定工程造价、签订工程承包合同、实行建筑安装工程造价包干的依据。 三、复习准备阶段资料整理过程。

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教学内容 第三章 监理资料 备 注 重点介绍监理管理资料主要包括监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要、监理日部分 记、旁站监理记录、监理工作联系单、监理工程师通知单、监理工程师通知回复单、见证 取样和送检记录表、承包单位通知单等内容。 讲授法 一、监理规划 各方之间监理规划是监理单位接受业主委托监理合同之后，在总监理工程师的主持下，根据委职托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情的关系，况下编制，经监理单位技术负责人批准，用来指导整个项目监理机构全面开展监理工作的责范围 指导性文件。 监理规划的编制应针对项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的 监理工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性。 1．监理规划的编制依据 （1）建设工程的相关法律、法规及项目审批文件。 （2）与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料。 （3）监理大纲、委托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。 二、监理实施细则 监理实施细则是根据监理规划由专业监理工程师编写，并经项目总监理工程师批准， 针对工程项目中的某一专业或某一方面监理工作的可操作性文件。 三、监理月报 监理月报是由项目总监理工程师组织各专业监理工程师编写，由总监理工程师签认， 就工程实施情况和监理工作定期向建设单位和本监理单位所做的报告。 1．监理月报的主要内容 （1）本月工程概况； （2）本月工程形象进度； （3）工程进度 1）本月实际完成情况与计划进度比较； 案例法 2）本月工、机、料动态； 学生档案 3）对进度完成情况及采取措施效果的分析。 （4）工程质量 1）分项工程和检验批质量验收情况（部位、承包单位自检、监理单位签认、一次验收 合格率等）； 2）分部（子分部）工程质量验收情况； 3）主要施工试验情况（如钢筋连接、混凝土试块强度、砌筑砂浆试块强度以及暖、卫、 电气、通风空调施工试验）； 4）工程质量问题； 5）工程质量情况分析； 6）本月采取的工程质量措施及效果。 （5）工程计量与工程款支付 讲授法 1）工程计量审批情况； 2）工程款审批情况及月支付情况； 3）工程款支付情况分析；

4）本月采取的措施及效果。 （6）合同其他事项的处理情况 1）工程变更情况（主要内容、数量等）； 2）工程延期情况（申请报告主要内容及审批情况）； 3）费用索赔情况（次数、数量、原因、审批情况）。 （7）本月监理工作小结 1）对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价； 2）本月监理工作情况； 3）有关本工程的意见和建议； 4）下月监理工作的重点。 （8）工程照片（有必要时）。 四、监理会议纪要 监理会议纪要指由项目监理机构主持的会议纪要，它包括工地例会纪要和专题会议纪要。 工地例会是总监理工程师定期主持召开的工地会议，专题会议是为解决施工过程中的某一问题而召开的不定期会议。工程项目各主要参建单位均可向项目监理机构书面提出召 开专题会议的动议。 2．工地例会的主要内容 案例法 （1）检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因； （2）检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及落实措施； （3）检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施； （4）检查工程量核定及工程款支付情况； （5）解决需要协调的有关事项； （6）其他有关事宜。 3．监理会议纪要的相关规定及要求 （1）主要议题应简明扼要地写清楚会议的主要内容及中心议题（即与会各方提出的主要事项和意见），工地例会还包括检查上次例会议定事项的落实情况。 （2）解决或议定事项应写清楚会议达成的一致意见、下步工作安排和对未解决问题的处理意见。 【特别提示】会议纪要由项目监理机构起草。例会上对重大问题有不同意见时，应将各方的主要观点，特别是相互对立的意见记入“其他事项”中，会议纪要内容应准确如实，简明扼要，经总监理工程师审阅，与会各方代表会签，发至合同有关各方，并应有签收手续。 五、监理日记 监理日记是项目监理机构在被监理工程施工期间每日记录气象、施工记录、监理工作及有关事项的日记。 监理日记应使用统一制式的《监理日记》，每册封面应标明工程名称、册号、记录时间段及建设单位、设计单位、施工单位、监理单位名称，并由总监理工程师签字。 2．监理日记的主要内容 （1）施工记录： 指施工人数、作业内容及部位，使用的主要施工设备、材料等；对主要的分部、分项工程开工、完工做出标记。 （2）主要事项记载：指记载当日的下列监理工作内容和有关事项。 1）施工过程巡视检查和旁站监理、见证取样送检； 2）施工测量放线、工程报验情况及验收结果； 3）材料、设备、构配件和主要施工机械设备进场情况及进场验收结果； 4）施工单位资料报审及审查结果； 5）施工图交接、工程变更的有关事项； 6）所发监理工程师通知单（书面或口头）的主要内容及签发、接收人； 7）建设单位、施工单位提出的有关事宜及处理意见； 8）工地会议议定的有关事项及协调确定的有关问题； 9）工程质量事故（缺陷）及处理方案； 10）异常事件（可能引发索赔的事件）及对施工的影响情况； 11）设计人员到工地及处理、交待的有关事宜； 12）质量监督人员、有关领导来工地检查、指导工作情况及有关指示； 13）其他重要事项。 六、旁站监理记录的主要内容 （1）施工情况：指所旁站部位（工序）的施工作业内容、主要施工机械、材料、人员和完成的工程数量等。 （2）监理情况：指旁站人员对施工作业情况的监督检查，其主要内容包括： 1）承包单位现场质检人员到岗情况、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况； 2）在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况； 3）核查进场建筑材料、构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等； 4）其它需要说明的事项。 3．房屋建筑工程实施需旁站监理的部位或工序 《建设工程旁站监理管理规定》中指出房屋建筑工程的关键部位、关键工序包括：基础工程：桩基工程、沉井过程、水下混凝土浇筑、承载力检测、独立基础框架、基础土方回填；结构工程：混凝土浇筑、施加预应力、施工缝处理、结构吊装；钢结构工程：重要部位焊接、机械连接安装；设备进场验收测试、单机无负荷试车、无负荷联动试车、试运转、设备安装验收、压力容器等；隐蔽工程的隐蔽过程；建筑材料的见证取样、送样；新技术、新材料、新工艺、新设备试验过程；建设工程委托监理合同规定的应旁站监理的部位。 七、监理工作联系单 在施工过程中，与监理有关各方工作联系用表。即与监理有关的某一方需向另一方或几方告知某一事项、或督促某项工作、或提出某项建议等，对方执行情况不需要书面回复时均用此表。 3．联系事项主要包括 （1）工地会议时间、地点安排； （2）建设单位向监理机构提供的设施、物品及监理机构在监理工作完成后向建设单位移交设施及剩余物品； （3）建设单位及承包单位就本工程及本合同需要向监理机构提出保密要求的有关事项； （4）建设单位向监理机构提供与本工程合作的原材料、构配件、机械设备生产厂家名录以及与本工程有关的协作单位、配合单位的名录； （5）按《建设单位委托监理合同》监理单位权利中需向委托人书面报告的事项； （6）监理单位调整监理人员；建设单位要求监理单位更换监理人员； （7）监理费用支付通知； 八、监理工程师通知单 在监理工作中，项目监理机构按委托监理合同授予的权限和国家有关规定，对承包单位所发出的指令、提出的要求，除另有规定外，均应采用此表。监理工程师现场发出的口头指令及要求，也应采用此表予以确认。 监理工程师通知的内容，承包单位应认真执行，并将执行结果用《监理工程师通知回复单》报监理机构复核。 2．表格填写说明 （1）事由：指通知事项主题。 （2）内容：在监理工作中，项目监理机构按委托监理合同赋予的权限，对承包单位所发出的指令提出要求。针对承包单位在工程施工过程中出现的不符合设计要求、不符合施工技术标准、不符合合同约定的情况及偷工减料、使用不合格材料、构配件和设备，纠正承包单位在工程质量、进度、造价等方面的违规、违章行为。 3．相关规定 承包单位对监理工程师签发的《监理工程师通知单》中的要求有异议时，应在收到通知后24h内向监理机构提出修改申请，要求总监理工程师予以确认，但在未得到总监理工程师修改意见前，承包单位应执行专业监理工程师下发的《监理工程师通知单》。九、监理工程师通知回复单 监理工程师通知回复单是指监理单位发出《监理工程师通知单》，承包单位对《监理工程师通知单》执行完成后，报项目监理机构请求复查的回复用表。承包单位完成《监理工程师通知回复单》中要求继续整改的工作后，仍用此表回复。 九、见证取样、送检记录表 单位工程施工前，项目监理机构应根据施工单位报送的施工试验计划编写见证取样、送检计划。由总监理工程师指定一名具备见证取样送检资格的监理人员担任见证取样送检工作，并书面通知施工单位、检测单位和质量监督机构。 在施工过程中，见证人员按计划对施工现场的取样送检进行见证，在试样标志和封条上签字，并在监理日记上进行记录。 进度控制资料主要包括工程开工报审表、施工进度计划（调整计划）报审表、工程暂停令表、工程复工报审表等内容。 十、工程开工报审表 工程满足开工条件后，承包单位填写《工程开工报审表》报项目监理机构复核和批复开工时间。如整个项目一次开工，只填报一次；如工程项目中涉及较多单位工程，且开工时间不同，则每个单位工程开工都应填报一次。 十一、工程暂停令表 施工过程中发生了需要停工处理事件，总监理工程师签发停工指令用表。总监理工程师下达工程暂停令前，宜向建设单位报告。 ①未经监理机构审查同意，擅自变更设计或修改施工方案进行施工的； ②有特殊要求的施工人员未通过专业监理工程师审查或经审查不合格进入现场施工的； ③擅自使用未经监理机构审查认可的分包单位进入现场施工的； ④使用未经专业监理工程师验收或验收不合格的材料、构配件、设备或擅自使用未经审查认可的代用材料的； ⑤工序施工完成后，未经监理机构验收或验收不合格而擅自进行下一道工序施工的； ⑥隐蔽工程未经专业监理工程师验收确认合格而擅自隐蔽的； ⑦施工中出现质量异常情况，经监理机构指出后，承包单位未采取有效改正措施或措施不力、效果不好仍继续作业的； ⑧已发生质量事故迟迟不按监理机构要求进行处理，或已发生隐患、质量事故，如不停工则质量隐患、质量事故将继续发展，或已发生质量事故，承包单位隐蔽不报，私自处理的； （4）当引起工程暂停的原因不是非常紧急（如由于建设单位的资金问题、拆迁等），同时工程暂停会影响一方（尤其是承包单位）的利益时，总监理工程师应在签发暂停令之前，就工程暂停引起的工期和费用补偿等与承包单位、建设单位进行协商，如果总监理工程师认为暂停施工是妥善解决的较好办法时，也应当签发工程暂停令。 （5）签发工程暂停令时，必须注明是全部停工还是局部停工，不得含混。 （6）建设单位要求停工的，但是监理工程师经过独立判断，也认为有必要暂停施工时，可签发工程暂停指令，反之，经过总监理工程师的独立判断，认为没有必要停工，则不应签发工程暂停令。 十二、工程复工报审表 此表用于工程暂停原因消失时，承包单位申请恢复施工。对项目监理机构不同意复工的复工报审，承包单位按要求完成后仍用该表报审。总监理工程师签署审查意见前，宜向建设单位报告。 十三、施工测量放线报验申请表 承包单位在测量放线完毕，应进行自检，合格后填写《施工测量放线报验申请表》，并附上放线的依据材料及放线成果表（基槽及各层放线测量及复测记录），报送项目监理机构。 施工测量放线报验分为：开工前的交桩复测及承包单位建立的控制网、水准系统的测量；施工过程中的施工测量放线。 十四、工程质量/安全问题（事故）报告单 工程质量/安全问题（事故）报告单是施工过程中发生工程质量/安全问题（事故），承包单位就工程质量/安全问题（事故）的有关情况及初步原因分析和处理方案向项目监理机构报告时的用表。当监理工程师发现工程质量/安全问题（事故）要求承包单位报告时也用此表报告。 十五、工程质量/安全问题（事故）技术处理方案报审表 工程质量/安全问题（事故）处理方案报审是承包单位在对工程质量事故详细调查、研究的基础上，提出处理方案后报项目监理机构审查、确认和批复。 监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成工程质量/安全问题（事故）或已经造成工程质量/安全问题（事故）时，应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。凡要求承包单位提交工程质量/安全问题（事故）整改方案的，承包单位均应用该表向项目监理机构报审工程质量/安全问题（事故）调查报告和工程质量/安全问题（事故）处理方案。

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教学内容 备 注 第四章 施工资料 第一节 工程施工技术管理 一、质量验收划分 建筑工程施工质量验收统一标准： 启发提问 建设项目 单项工程 单位工程 分部工程 分项工程 检验批 施工资料分类：介绍施工流程 开工报告 准备开工 施工阶段 竣工阶段 二、分卷： 建筑与结构卷 施工技术管理Ⅰ； 图纸会审记录 填写内容 填写时间 注意事项； 技术安全交底记录 ； 施工日志； 设计变更通知单； 工程洽商记录（技术核定联系单）； 施工现场质量管理检查记录； 控制网设置记录； 工程定位（竣工）测量记录； 施工材料、预制构件质量证明文件及复试试验报告Ⅱ； 施工试验记录Ⅲ； 施工记录Ⅳ 工程质量检验（验收）。 第二节 工程质量控制资料 一、工程质量控制资料分为测量，放线，材料，质量隐蔽工程验收，分部分项验收。 案例法 1、施工材料、预制构件质量证明文件及复试试验报告 砂石、砖、水泥、钢材、防水材料、保温隔热材料预制构件出厂合格证、钢构件出厂学生档案 合格证预拌混凝土出厂（交货）合格证。 2、施工试验记录 施工试验记录汇总表；土壤（素土、灰土）击实试验报告；土壤干土质量密度试验报 告；砌筑砂浆试件抗压强度试验报告；砌筑砂浆抗压强度试验报告；砂浆配合比通知 单；混凝土试件抗压强度试验报告；混凝土抗压强度试验报告；混凝土配合比通知单； 混凝土抗渗试验报告；钢筋接头试验钢筋焊接试验报告；钢筋机械接头试验报告。 3、施工记录 隐蔽工程记录；隐蔽工程检查验收记录；汇总目录；预制桩施工记录；灌注桩基础施 工记录；静力压桩施工记录；隐蔽检查验收记录；通用表屋面、楼面蓄淋水检验记录； 烟（风）道检查记录；沉降观测记录结构吊装工程检查记录；分部（子分部）工程验讲授法 收记录；质量控制资料；安全和功能检验（检测）报告；观感质量验收。 质量控制资料；单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录； 竣工图：工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。

一、材料质量控制 三大材 钢材 木材 水泥 进场 复试； 启发提问 二、材料出厂合格证及复试报告 1、合格证试验报告汇总表 2、砂和碎（卵）石进场复验报告 产地规格 相同 400m3 一批 不足400m3也为一批 3、砖 普通砖 15万 多孔砖 5万 40快 4、水泥 同一厂家 同一品种同一标号 400t 一批 12kg 5、钢材 同一生产厂 同一牌号 同一等级，规格60t一批 不足60也一批 拉伸冷弯各一根 端头去掉100，截取长度 5d 10d 6、防水材料 200卷 7、保温隔热材料预制构件出厂合格证 8、钢构件出厂合格证设计变更 9、工程质量事故处理记录 10、预拌混凝土出厂（交货）合格证 第二节 施工材料、预制构件质量证明文件及复试试验报告 第四章 施工资料 第五节 给排水及采暖资料 二、材料质量控制 1.材料、配件、设备出厂合格证及进场检验报告 启发提问 （1）材料、设备合格证 各种原材料、成品、半成品、设备等合格证以厂家提供表式分类粘贴于合格证粘贴表 上，并应进行汇总。 2.管道、设备强度及严密性试验记录 管道、设备强度及严密性试验是建筑工程管道、设备安装完成后必须进行的测试项目。 3.隐蔽工程验收记录 给排水、采暖隐蔽工程验收记录表按隐蔽工程验收记录（通用）表执行。 ①采暖、卫生与煤气工程必须实行隐蔽工程验收，隐蔽工程验收应符合施工规范规定，图示法 按表列内容认真填报为符合要求。 ②污、雨水部分 ③冷、热水部分④暖气部分 ⑤燃气部分⑥其他部分  4.管道系统清洗、灌水、通水、通球记录 （1）管道系统吹洗（脱脂）检验记录 管道系统吹洗（脱脂）检验记录是建筑安装工程的管道、设备压力试验完成后必须进讲授法 行的测试项目。 （2）给排水管道灌水（通水）试验记录 给排水管道灌水（通水）试验记录是建筑安装工程的管道、设备安装完成后或压力试 验完成后必须进行的测试项目。通水试验的目的，在于检查各排水点是否畅通，接口处有 无渗漏。高层建筑根据管道布置，分区段进行通水试验。  ①资料表式 案例法 ②资料要求 ③工作要求 （3）室内排水管道通球试验记录 室内排水管道通球试验记录是在室内排水系统和卫生器具全部安装完成后，通水试验 合格后进行的试验项目。 单位工程竣工检验时，对室内排水管道进行通球试验抽查。 5.建筑电气安装工程主要质量控制资料 通过对材料、构配件出厂合格证及进场检（试）验报告的汇总、粘贴，达到便于核查 的目的，以确保工程质量。 （3）材料设备进场后（或使用前）的验收 ①主要设备、材料、成品和半成品进场检验结论应有记录，确认符合规定时才能在施案例法 工中应用。 ②因有异议送有资质试验室进行抽样检测，试验室应出具检测报告，确认符合有关规 定和相关技术标准规定，才能在施工中应用。 ③依法定程序批准进入市场的新电气设备、器具和材料进场验收，除符合《建筑电气 工程施工质量验收规范》GB50303—2002规定外，还应提供安装、使用、维修和试验要求等 技术文件。 （4）主要材料、设备进场的检验要求 ①变压器、箱式变电所、高压电器及电瓷制品 ②高、低压成套配电柜、蓄电池柜、不间断电源柜、控制柜（屏、台）反动力、照明配电箱（盘） ③柴油发电机组 ④电动机、电加热器、电动执行机构和低压开关设备等 ⑤照明灯具及附件 ⑥开关、插座、接线盒、风扇及其附件 ⑦电线、电缆 ⑧导管 ⑨型钢和电焊条 ⑩镀锌制品（支架、横担、接地极、避雷用型钢等）和外线金属 （5）其他材料、设备进场的检验要求 ①电缆桥架、线槽 ②封闭母线、插接母线 ③裸母线、裸导线 ④电缆头部件及接线端子 ⑤钢制灯柱 ⑥钢筋混凝土电杆和其他混凝土制品 接地、绝缘电阻测试记录 （1）电气接地电阻测试记录 电气接地电阻测试记录是指建筑电气工程安装完成后，按规范要求必须进行的测试项目。 A接地电阻值测试 B接地电阻标准 C测试要求 （2）电气绝缘电阻测试记录 电气绝缘电阻测试记录是指建筑电气工程安装完成后，按规范要求必须进行的测试项目。 A绝缘摇测 B柜（盘）试验绝缘摇测 C配电箱（盘）绝缘摇测 D绝缘、接地电阻值规定 1）资料表式 电气工程隐蔽工程验收记录按隐蔽工程验收记录（通用）表执行。 （2）要求及说明 ①电气工程暗配线应进行分层分段分部位隐蔽检查验收，包括埋地、墙内、板孔内、密封桥架内、板缝内及混凝土内等。 ②利用结构钢筋做避雷引下线、暗敷避雷引下线及屋面暗设接闪器，应办理隐检手续，还应附图（平、剖面）及文字说明。 ③接地体的埋设与焊接：应检查搭接长度、焊面、焊接质量、防腐及其材料种类、遍数以及埋设位置、埋深、材质、规格、土壤处理等，还应附图说明。 ④不能进人吊顶内的管路敷设：在封顶前做好隐检，应检查位置、标高、材质、规格、固定方法及上下层保护情况等。 ⑤地基基础阶段隐检主要包括暗引电缆的钢管埋设、地线引入、利用基础钢筋接地极的钢筋与引线焊接等。 图示法 讲授法

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教学内容 备 注 第五节 工程施工质量验收资料 一、单位（子单位）工程质量竣工验收记录 单位（子单位）工程的质量竣工验收记录是指单位工程完成后，施工单位经自行组织 人员进行检查验收，质量等级达到合格标准，并经项目监理机构复查认定质量等级合格后， 向建设单位提交竣工验收报告及相关资料，由建设单位组织单位工程验收的记录。  启发提问 1、验收要求 （1）建筑工程应按规定进行施工质量控制 （2）建筑工程施工质量应按要求进行验收 （3）单位（子单位）工程质量验收合格应符合相关规定 （4）当建筑工程质量不符合要求时，应按相关规定进行处理 （5）建筑工程质量验收程序和组织 二、单位工程质量控制资料核查记录 1、工程名称“项目”栏中工程质量控制资料核查共6项：建筑与结构、给排水与采暖、建筑 电气、通风与空调、电梯、智能建筑。核查项目不得增加或减少（合理缺项除外）。 “资料名称”栏6个项目共49项核查内容，按单位（子单位）工程实际形成的资料逐项核查， 合理缺项除外。“核查意见”栏由核查人按实际核查结果填写。“结论”中结论意见由核查人 填写。施工单位的项目经理签字，监理工程师核查后签字有效。 三、单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 1、验收要求及说明 ①主要材料、半成品、成品、建筑构配件、器具和设备等，均应进行现场验收。 ②凡涉及安全、功能的有关产品，应按各专业工程质量验收规范的规定进行复验，复验应 出具试验报告单或合格的复验记录，并应经监理工程师（建设单位技术负责人）核查认可。 ③对涉及混凝土结构安全的重要部位（限于柱、墙、梁）应进行结构实体检验。 单位（子单位）工程观感质量检查记录是在分部工程验收合格的基础上进行的观感质量检案例法 查的记录。 四、分部分项工程质量验收记录 ①分项工程质量验收合格应符合相关规定 ②分项工程质量的验收是在检验批验收的基础上进行的，是一个统计过程。 五、检验批质量验收记录 1、检验批合格质量应符合相关规定 2、主控项目要求 3、一般项目要求 六、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 1、建筑与结构工程核查资料 讲授法 （1）淋（防）水试验记录（通用） 淋（防）水试验记录是在施工过程中对屋面及有防水要求的地面蓄水防水试验等进行的过程记录。蓄水试验，浇水试验，淋水试验。 2、地下工程（室）防水效果检查试验记录 （1）资料要求 ①凡有防水要求的地下室必须做蓄水试验，并有详细记录。 ②地下室的防水工程验收应有检查结果，写明有无渗漏。 ③设计对混凝土有抗渗要求时，应提供混凝土抗渗试验报告单。 ④按要求检查，内容、签章齐全为正确。 3、有防水要求的地面蓄水试验记录 有防水要求的地面蓄水试验记录按淋（防）水试验记录（通用）表执行。 4、建筑物垂直度、标高、全高测量记录 建筑物垂直度、标高、全高测量记录是对建筑物垂直度、标高、全高在施工过程中和竣工后进行的测量记录。施工过程中的垂直度测量，竣工后的测量。 5、抽气（风）道检查记录 抽气（风）道检查记录是在施工过程中对抽气道、垃圾道的检查记录。 ①抽气道、风道、垃圾道必须100%检查，检查数量不足为不符合要求。 ②按要求检查，内容完整、签章齐全为正确，无记录或后补记录的为不正确。 ③检查应做好自检记录。 6、幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测报告 幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测报告是为确保装饰工程使用功能和质量，在幕墙施工完成后和窗在施工前经试验单位对幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测提供的报告。

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教学内容 第一节 竣工图的概念及其作用 备 注 1．竣工图的概念 竣工图是工程竣工后，真实反映建筑工程项目施工结果的图样。主要反映地上、地下 建筑物、构筑物，以及设备、工艺管道、电气、自动化仪表等安装工程的真实情况，是工 程竣工验收的必备条件，也是工程维修、管理、改建、扩建的依据。它是工程建设完成后 的主要凭证材料，也是国家的重要技术档案资料之一。各项新建、改建、扩建项目均必须启发提问 编制竣工图。 3．竣工图的作用 （3）竣工图是司法鉴定裁决建筑纠纷的法律凭证 （4）竣工图是工程决算的依据 二、竣工图编制基本要求 当施工过程中未发生设计变更程，可在原施工图纸（新图纸）上注明“竣工图”标志， 即可作为竣工图使用。 当施工中虽然有一般性的设计变更，但没有较大的结构性的或重要管线等方面的设计 变更，可不再重新绘制竣工图，而是由施工单位在原施工图纸（但必须是新蓝图）上修改 或补充，清楚地注明修改后的实际情况，并附以设计变更通知书、设计变更记录及施工说 明，然后，加盖“竣工图”章标志，即可作为竣工图。 第二节 竣工验收资料 工程项目的竣工验收是全面检查合同执行情况，检验工程施工质量的重要环节。建设 工程项目竣工后由建设单位会同勘察、设计、施工、监理单位及工程质量监督部门，对该 项目是否符合规划设计要求以及工程项目质量和技术资料进行全面审查验收工作，取得竣 工合格资料、数据和凭证。如果工程项目已达到竣工验收标准．就可以进行竣工交接。 一、工程竣工验收应具备的条件 建设单位在收到施工单位提交的《工程竣工报告》，并具备以下条件后，方可组织勘察、 设计、施工、监理等单位有关人员进行竣工验收： 案例法 （1）完成了工程设计和合同约定的各项内容。 （2）施工单位在工程完工后对工程质量进行了检查，确认工程质量符合有关法律、法 规和工程建设强制性标准，符合设计文件及合同要求，并提出工程竣工报告。工程竣工报 告应经总监理工程师（针对委托监理的项目）、项目经理和施工单位有关负责人审核签字。 （3）对于委托监理的工程项目，监理单位对工程进行了质量评估，具有完整的监理资 料，并提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位有关负责 人审核签字，未委托监理的工程项目，工程质量评估报告由建设单位完成。 （4）勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知 书进行检查，并提出质量检查报告。质量检查报告应经该项目勘察、设计负责人和勘察、 设计单位有关专业负责人审核签字。 讲授法 （5）有完整的技术档案和施工管理，包括监理资料、施工质量保证资料、管理资料和 评定资料，并符合国家城建档案业务技术的标准。 （6）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告。 （7）建设单位已按合同约定支付工程款。 （8）有施工单位签署的工程质量保修书。 （9）城乡规划行政主管部门对工程是否符合规划设计要求进行检查，并出具认可文件。 （10）有公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件。 （11）建设行政主管部门及委托的工程质量监督机构等有关部门责令整改的问题全部整改完毕。 二、工程竣工验收的程序 工程竣工验收一般分为两个阶段进行： （一）竣工初验收的程序 当单位工程达到竣工验收条件后，施工单位应在自查、自评工作完成后，填写工程竣工报验单，并将全部竣工资料报送项目监理机构，申请竣工验收。总监理工程师应组织各专业监理工程师对竣工资料及各专业工程的质量情况进行全面检查，对检查出的问题，应督促施工单位及时整改。对需要进行功能试验的项目（包括单机试车和无负荷试车），监理工程师应督促施工单位及时进行试验，并对重要项目进行督促、检查，必要时请建设单位和设计单位参加；监理工程师应认真审查试验报告单并督促施工单位搞好成品保护和现场清理。 经项目监理机构对竣工资料及实物全面检查、验收合格后，由总监理工程师签署工程竣工报验单，并向建设单位提出质量评估报告。 （二）正式验收的程序 建设单位收到《工程竣工报告》后，应由建设单位（项目）负责人组织勘察、施工（含分包单位）、设计、监理等单位（项目）负责人和其他有关方面的专家组成验收组，制定验收方案，进行单位（子单位）工程验收。 建设单位应按下列要求组织竣工验收： （1）建设、勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同履约情况和在工程建设各个环节执行法律、法规和工程建设强制性标准的情况； （2）审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位的工程档案资料； （3）实地查验工程质量； （4）对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和各管理环节等方面作出全面评价，形成经验收组人员签署的工程竣工验收意见。 参与工程竣工验收的建设、勘察、设计、施工、监理等各方不能形成一致意见时，应当协商提出解决的方法，或请当地建设行政主管部门或工程资料监督机构协调处理，待意见一致后，重新组织工程竣工验收。 第三节 建筑工程竣工备案 一、建筑工程竣工备案管理 工程竣工验收备案是一种程序性的备案检查制度，是对工程建设参建各方质量行为进行规范化、制度化约束的强制性控制手段，工程竣工验收备案不免除参建各方的质量责任。 办理竣工验收备案是指建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内将工程竣工报告和有关文件，报工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或其他有关部门（以下简称备案机关）备案，接受监督检查并取得备案机关收讫确认的行为。 1. 工程竣工验收备案的范围 凡在中华人民共和国境内新建、扩建、改建各类房屋建筑工程和市政基础设施的竣工验收，均应按有关规定进行备案。抢险救灾工程、临时性房屋建筑工程和农民自建低层住宅工程，暂不列入此备案范围。军用房屋建筑工程竣工验收备案，按照中央军事委员会的有关规定执行。国务院建设行政主管部门和有关专业部门负责全国工程竣工验收的监督管理工作，县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程的竣工验收备案管理工作。 2. 竣工验收备案文件 依据《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》，建设单位办理工程竣工验收备案应当提交下列文件： （1）《工程竣工验收备案表》； （2）《工程竣工验收报告》。竣工验收报告应当包括工程报建日期，施工许可证号，施工图设计文件审查意见，勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件及验收人员签署的竣工验收原始文件，市政基础设施的有关质量检测和功能性试验资料以及备案机关认为需要提供的有关资料； （3）法律、行政法规规定应当由规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件； （4）施工单位签署的工程质量保修书； （5）法规、规章规定必须提供的其他文件。 商品住宅还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》。 3. 竣工验收备案的程序 建设单位竣工验收备案按照下列程序进行： （1）建设单位向备案机关领取《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表》（以下简称《工程竣工验收备案表》） （2）建设单位持有建设、勘察、设计、施工、监理等单位负责人、项目负责人签名并加盖公章的《工程竣工验收备案表》一式四份及按规定要求提交的文件，向备案机关申报备案； （3）备案机关在收齐、验证备案文件后，根据《质量监督报告》及检查情况，15日内在《工程竣工验收备案表》上签署备案意见，由建设单位、城建档案部门、工程质量监督机构和备案机关各存一份。质量监督报告认定工程质量等级达不到国家验评标准的工程，备案部门不予备案。 备案机关发现建设单位在竣工验收过程中有违反国家有关建设工程质量管理规定行为的，应当在收讫竣工验收备案文件15日内，责令停止使用，重新组织竣工验收。备案机关决定重新组织竣工验收并责令停止使用的工程，建设单位在备案之前已投入使用或者建设单位擅自继续使用造成使用人损失的，由建设单位依法承担赔偿责任。 三、建设工程竣工验收备案证书 《建筑法》、《合同法》等法律都规定了建筑工程竣工经验收合格后，方可交付使用，这是国家强制性规范。依据有关规定，我国目前的房屋经过验收和验收合格的标志是取得《建筑工程竣工验收备案证》。 建设部2004年发布的《关于加强住宅工程质量管理的若干意见》（建质[2004]18号）第3.4条规定“各地建设行政主管部门要加强对住宅工程竣工验收备案工作的管理，将竣工验收备案情况及时向社会公布。单体住宅工程未经竣工验收备案的，不得进行住宅小区的综合验收。住宅工程经竣工验收备案后，方可办理产权证。” 在实际的操作中，一般开发商是先拿到预售证，后办理《竣工验收备案证》的。开发商暂时无法出示《竣工验收备案证》一般有两个原因：一、该证正在审批之中；二、该房子没有通过相关部门的审核。如果是前者，购房者先不要着急，可以先等一段时间，但若是后者，就可以按照合同上的条款追究开发商的违约责任。特别需要指出的是，《竣工验收备案表》并不是《竣工验收备案证》，它只是《竣工验收备案证》的一个中间文件，有《竣工验收备案证》的前提是有《竣工验收备案表》。 辽宁科技学院《建筑工程技术档案》讲稿 教学内容 备 注 第六章 建设工程施工资料实例 一、工程施工技术管理资料 1.工程开工报告 2.施工组织设计（项目管理规划） 3.图纸会审纪要 4.技术、安全交底记录 5.施工日志 6.施工现场质量管理检查记录 7.工程图纸变更记录 8.工程竣工文件 二、工程质量控制资料 建筑与结构工程质量控制资料 1.工程测量、放线记录 （1）工程定位测量放线记录 （2）基槽及各层测量放线记录 （3）沉降观测记录 2.原材料、构配件出厂合格证及进场检（试）验报告 （1）合格证、试验报告汇总表 （2）合格证粘贴表 （3）钢材、钢筋合格证、试验报告 （4）焊条、焊剂合格证 （5）水泥出厂合格证、试验报告 （6）砖出厂合格证、试验报告 （7）粗细骨料、轻骨料试验报告 （8）防水材料合格证、试验报告 （9）门窗、构件合格证 3.施工试验报告及见证检测报告 （1）钢筋连接试验报告 （2）土壤试验报告 （3）混凝土试件抗压强度试验报告汇总表 （4）混凝土配合比通知单 （5）混凝土试件抗压强度检验报告 （6）混凝土试件抗压强度统计评定表 （7）砂浆试件抗压强度试验报告汇总表 （8）砂浆配比通知单 （9）砂浆试件抗压强度检验报告 （10）砂浆试件抗压强度统计评定表 （11）结构实体混凝土强度检验报告 （12）钢筋保护层厚度检验报告 4.隐蔽工程验收记录  （1）隐蔽工程验收记录（通用） （2）钢筋隐蔽工程验收记录 5.施工记录 （1）地基钎探记录 启发提问 案例法 讲授法 （2）地基验槽记录 （3）地基处理验收记录 （4）混凝土浇灌申请书 （5）混凝土开盘鉴定表 （6）混凝土工程施工记录 （7）混凝土塌落度检查记录 （8）混凝土结构同条件等效养护龄期温度记录 （9）中间交接检验记录 三、工程质量验收资料 1.单位（子单位）工程质量竣工验收记录 2.单位（子单位）工程质量控制资料核查记录 3.单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 4.单位（子单位）工程观感质量检查记录 5.分部工程质量验收记录 6.分项工程质量验收记录 7.检验批质量验收记录 案例法 案例法

（2）地基验槽记录 （3）地基处理验收记录 （4）混凝土浇灌申请书 （5）混凝土开盘鉴定表 （6）混凝土工程施工记录 （7）混凝土塌落度检查记录 （8）混凝土结构同条件等效养护龄期温度记录 （9）中间交接检验记录 三、工程质量验收资料 1.单位（子单位）工程质量竣工验收记录 2.单位（子单位）工程质量控制资料核查记录 3.单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 4.单位（子单位）工程观感质量检查记录 5.分部工程质量验收记录 6.分项工程质量验收记录 7.检验批质量验收记录 案例法 案例法

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