PB公司尽职调查模板
更新时间:2023-03-08 06:40:51 阅读量: 综合文库 文档下载
尽职调查报告(参考格式)
**证券(PB项目名称)证券投资基金
尽职调查报告
业务部门: 项目人员:
目 录
第一部分 公司情况 第二部分 投资理念及风格 第三部分 第四部分 第五部分 第六部分 第七部分 第八部分
投资决策 风险控制
产品体系介绍及业绩表现后续服务
综合收益分析 尽职调查结论
第一部分 公司情况
一、公司简介
1、股东构成及股权结构(股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等)
2、公司实际控制人及法人简介
3、列示公司的组织架构,包括所属集团或控股公司的组织架构图、各部门主要职能、各部门人员(列出姓名和岗位)
4、简要说明公司最近三年(公司成立低于3年的,自公司成立当年始)资产、负债、盈利、成本等情况
5、近三年来,公司或者公司的高级管理人员(部门经理及以上)是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚?公司是否涉及过任何法律诉讼?是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查?发生的原因是什么?最终如何解决?
6、公司目前管理的资产规模,三年内计划发展达到的资产管理规模水平?
二、人员队伍
1、管理团队及投研团队组织架构图
2、关键岗位人员变动情况,请分列投资和非投资人员数目,如有高级或资深人员离开,请解释原因并列明离开时间
3、公司通过何种措施保投研队伍的稳定,并吸引优秀人员参加投资
4、公司对不同类型工作人员(投资管理人员、研发人员、交易人员、风险管理等)的考核标准、收入结构、激励机制?
第二部分 投资理念及风格
一、公司的投资理念是什么?
二、公司通过何种手段确保投资理念的执行?
三、公司如何理解绝对收益理念?如何保障绝对收益理念的贯彻执行?
四、公司认为未来最理想的管理规模是多少?
五、是否每个产品都用同样的投资策略/方法/系统管理?公司会不会应个别客户需求而提供不同产品?
六、定性和定量分析在公司投资决策过程中的地位和作用是怎样的?
七、请列示公司旗下产品自成立以来每年的平均换手率和持仓周期情况
第三部分 投资决策
一、说明投资决策流程(至少包括:研究过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、风险控制过程、组合调整过程)
二、说明公司所管理的不同基金在投资组合管理时,对下列因素的考虑和应用:资产配置(指股票、债券、现金的比例配置);板块/行业分布;证券选择 (如规模、价值、成长性等);其它(请说明)
三、6.3.公司的研究理念和研究方法,与业内其他公司相比,有何特点和优势,如何保持?
四、公司研究人员的分工情况以及行业和公司研究的覆盖情况。公司如何进行宏观研究、行业研究、个股研究、策略研究和债券研究
五、如公司主要投资决策人员因故无法上班,怎样做出投资决策?
第四部分 风险控制
一、公司的风险管理理念和风险管理组织架构。
二、公司如何控制产品的下行风险?特别是在净值低于面值的情况下将采用哪些具体措施控制下行风险?
三、如何监控组合的投资风险?使用何种模型或风险评估技术?风险控制如何与投资结合在一起?请举例说明风险控制对投资流程的具体影响和作用。
四、公司的道德风险防范措施。如何防范在职和离职人员泄露公司在资产管理中的机密?
第五部分 产品体系介绍及业绩表现
一、请列示公司与其它商业银行、证券公司、信托公司合作的所有产品情况(包括规模、成立时间、收费标准、合作机构名称)
第六部分
第六部分 后续服务
一、公司计划对投资者提供何种服务,请详细列明服务内容、服务频率等相关服务计划。
二、公司计划通过何种措施确保以上服务按时、高质量、持续的实现?
第七部分 综合收益分析
一、管理费、托管费及收取方式
二、其他相关费用
第八部分 尽职调查结论
调查人员对(项目名称)证券投资基金已充分履行了尽职调查工作,据此完成本项目尽职调查报告,并对报告内容及上报资料的真实性、完整性和有效性负责。建议发行(项目名称)证券投资基金。
调查人签字:
部门负责人签字:
日期:
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