国际技术与服务贸易（课后参考答案）

国际技术和服务贸易 课后思考题参考答案

第一章

1、什么是技术贸易？

国际技术贸易是不同国家的工商企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，将其技术使用权授予、出售或购买的一种贸易行为。是商品经济条件下国际技术转让的最主要的方式。

2、技术贸易区别于商品贸易的特点有哪些？

与国际商品贸易相比，国际技术贸易有以下几个特点：1）国际技术贸易的标的是无形的知识。2）国际技术贸易一般只限于技术使用权的转让。3）国际技术贸易的当事人是合作和竞争的关系。4）国际技术贸易的价格确定复杂。5）国际技术贸易涉及的问题多、难度大、时间长。

3、技术贸易有哪些类型和方式？

国际技术贸易的方式包括：1）许可贸易；2）国际技术咨询服务；3）国际生产合作；4）国际合作开发；5）国际工程承包：单独承包、总承包、联合承包；6）补偿贸易；7）特许经营；8）BOT方式。

4、简述第二次世界大战后国际技术贸易发展的原因。

1）科技成果的大量涌现，为技术贸易迅速发展提供了丰富的技术资源；2）各国对技术的巨大需求，为国际技术贸易的发展提供了广阔的市场；3）技术更新周期缩短，刺激各国扩大技术进出口贸易；4）国际保护主义的增强，为技术贸易的开展提供了新的动机；5）战后跨国公司的发展，为国际技术贸易的进行提供了重要载体。 5、技术贸易在世界经济发展中有哪些作用？

1）成为技术传播的重要途径；2）成为疏通商品贸易的手段；3）加速了国际贸易方式多样化的进程；4）改善了发展中国家的贸易条件；5）促进了各国经济和技术的发展；6）增强了国家的综合国力。

第二章

本章思考题

1、在技术进步与经济增长模型中，怎样将技术进步作为内生变量置于经济增长模型中？ 古典经济学中，亚当.斯密认为经济增长的源泉首先就是劳动生产率的提高，其次是参加生产性劳动的人数增加或比例增加。马克思主义经济学在研究经济增长时，总是倾向于将技术因素和制度因素结合在一起，将制度背景作为前提考察技术进步。熊彼特的理论强调了创新对经济增长的重要贡献，其中包含制度创新，更包含技术创新。新古典经济增长模型明确指出了在资本和劳动等投入要素之外，技术进步对经济增长的贡献。演化经济学研究经济组织的内部结构，考察技术进步以及行业和产品的变迁，理解创新发生的过程，以便更好地了解技术进步以及经济增长的演化过程。

各理论通过以上的相关叙述来将技术进步最为内生变量置于经济增长模型中。

2、要素密集变化理论对国际技术贸易的解释与传统的资源禀赋理论有哪些区别和联系？ 要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比率，是一个相对概念，与生产要素的绝对投入量无关。科技进步会使产品的要素密集度发生变化；即使在同一时期，一种商品在不同国籍，其要素密集度也不同。产业机构升级集中体现在投入的生产要素密集度的变化上。

两者联系在于：两理论都是通过比较两国资源多寡程度来分析两国贸易状况。但最大的

区别是：要素密集变化程度是将要素禀赋按照动态的观点来讨论，同时引入科学技术进步这一影响因素来分析。 本章练习题

1、内生增长理论的主要贡献者及其观点包含哪些？

内生增长理论主要贡献者有：艾尔弗雷德.马歇尔、哈罗德-多马、詹姆斯.米德、罗伯特.索洛、肯尼斯.约瑟夫.阿罗、保罗.罗默

观点：内生增长理论则认为，长期增长率是由内生因素解释的，也就是说，在劳动投入过程中包含着因正规教育、培训、在职学习等等而形成的人力资本，在物质资本积累过程中包含着因研究与开发、发明、创新等活动而形成的技术进步，从而把技术进步等要素内生化，得到因技术进步的存在要素收益会递增而长期增长率是正的结论。 2、波斯纳技术差距理论的主要内容有哪些？

技术差距理论认为，工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分世纪上是以技术差距的存在为基础进行的。通过引入模仿时滞的概念来解释国家之间发生贸易的可能性。在创新国和模仿国的两国模型中，当创新国的一种新产品成功后，在模仿国掌握这种技术前，创新国具有技术领先优势，可以向模仿国出口这种技术领先的产品。随着专利权的转让、技术合作、对外投资或国际贸易的发展，创新国的领先技术流传到国外，模仿国开始利用自己的低成本优势，自行生产这种商品并减少进口。创新国逐渐失去了该产品的出口市场，因技术差距而生产的国际贸易量逐渐缩小，最终技术被模仿国掌握，技术差距消失，以技术差距为基础的贸易也随之消失。

3、以电视机的生产、消费、出口为例，说明产品生命周期理论在解释国际贸易中的作用。 产品生命周期理论认为，由于技术的创新和扩善，制成品和生物一样，也具有一个生命周期。分为5个阶段：引入期、成长期、成熟期、销售下降期、衰亡期。

电视机首先在美国被研制出来，经过一段时间生产后，美国具备了出口能力。随着时间的推移，德国国内企业掌握了电视机生产技术，开始生产这种产品，德国从美国进口量减少。最终德国转变为出口国。接着美国国内电视机产业开始萎缩，资源转向了其他更新的产品研究和生产上去，成为进口国。德国迅速发展，进而向中国出口。德国电视产业开始萎缩，中国发展强势，最终中国转变为向美国和德国出口。但是随着技术的进步，电视机这个产业的技术被其他新技术产业取代后，国际间的电视贸易就停止了。

产业生命周期理论是一种动态理论，不仅考查了产品生产及出口国随时间变化的规律，同时考察了技术在国家之间、扩散的过程。产品生命周期模型将国家的资源禀赋特点、产品的要素密集性特点以及技术在国家之间转移、扩散的过程结合起来，在解释现实国际制成品贸易和原材料贸易随时间的变化特点方面具有非常强的说服力。

4、发展中国家怎样才能选择最适合自身的国际技术？

中间技术理论认为，根据发展中国家资本禀赋共和技术禀赋不够充裕，而劳动力禀赋比较充裕的特点，发展中国家不应该引进发达国家那些资本密集型或技术密集型的技术，而应该引进那些“中间技术”。 适用技术理论认为：在国际引进技术时，并不是越先进的技术越好，而是适合发展中国家的技术是好的。

5、定量度量技术外部性有哪些难点？

技术进步往往会带来技术外部性，技术外部性也叫技术外溢或者知识扩散。这是指发生在产业内不同公司间的知识共享或者学习模仿引起的经济结果。通常的情况是在同一个区域的产业内，当在一个公司出现新的工艺、新的发明、新的生产技术或者技术改进以及新的生产组织方式时候，由于地域上的共同性，工人间以及领导间会相互讨论，从而很快这些新的生产改进就会扩散到整个地区的公司中。

其度量难点在于，外部引起的经济效果在公司内部无法衡量，且没有衡量的标准。

第三章

1、专利有那些种类？

专利有发明专利、实用新型专利、外观设计专利等类型。

2、简述专利权的特征。

专利权的特征有：1）专有性：是指同一发明在一定的地域范围内，其专利权只能授予一个发明者，做出同一发明的其他人不能获得同一发明内容的专利权。2）地域性：专利权是一种有地域限制的权利。3）时间性：指各国专利法都规定有专利保护的期限，在法定期限届满后，专利权人所享有的独占权自动丧失。4）实施性：利用其专利技术制造产品或转让其专利，让专利尽早产生经济效益和社会效益，实现其价值。 3、简述商标权的确立原则。

商标权的确立原则有：1）先使用原则：是指按使用商标的先后来确定商标权的归属问题，即谁首先使用该商标，商标权就归谁。2）先注册原则：在采用这一原则的国家里，商标权属于首先注册的申请人。3）无异议原则：按照这一原则，商标权原则上授予先注册的人，但先使用人可以在规定期限内提出异议，请求撤销。

4、简述专有技术与专利的联系与区别。

专有技术和专利都是人类创造性思维活动的结晶，都属于知识产权的范畴，都具有技术价值和财产价值，都是国际技术转让的主要交易对象。但两者又有重大区别，主要表现在以下几个方面：1）法律地位不同：专利是经过法律程序授权，并受到法律保护的，而专有技术是由于某种原因没有申请专利或不能取得专利技术，因此不受到法律的保护，而是靠自身的保护来维护其所有权的技术。2）技术内容的范围不同：专有技术内容的范围比专利技术宽。3）存在的时间不同：专利技术受法律保护的时间是有限的，一般是20年，而且不能续展；专有技术事实上的专有，没有时间的约束和失效，只会随着技术的发展被新技术所取代，或者逐步公开，自然淘汰。4）保密性不同：专利要通过技术说明书公开技术内容，专有技术则必须保密才能得以存在，因此所有者必须设法保守秘密。 5、有关知识产权保护的国际公约有哪些？

有关知识产权保护的国际公约有：《保护工业产权巴黎公约》、《国际商标注册马德里协定》、《专利合作条款》、《商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定》、《与贸易有关的知识产权协定》。

第四章

1、某家化工企业需要从国外引进一项治污技术，其在交易前应该进行哪些准备工作？ 1）机会研究：技术引进是一种投资行为，投资需要获得收益的，所以在选择项目投资前首先需要进行机会研究，分析治污技术引进的经济和社会效益。2）初步可行性研究与项目建议书。3）可行性研究：项目建议书经业务主管部门同意、审批机关批准之后，便被纳入部门的年度计划中。可行性研究主要是对项目建设涉及的有关问题进行研究。4）评估和决策。5）送交审批。

2、某家计算机软件公司需要向国外输出其公司开发的软件，该公司应该进行哪些准备？国家在这方面有哪些鼓励政策？

该公司应该做的准备：选择贸易对象、组织谈判团、准备材料、拟定谈判方案、其他准备工作。

国家具体优惠政策： 1）注册资金在100万元人民币以上（含100万元人民币）的软件企业，可享有软件自营出口权。2）软件出口企业可向外经贸主管部门申请中小企业和国际

市场开拓资金，以扩大软件出口和开拓国际市场。3）凡需通过 GB／T19000－ISO9000系列质量保证体系认证和 CMM认证的软件出口企业，可向外经贸主管部门申请认证费用资助。GB／T19000－ISO9000系列质量保证体系和CMM的认证费用资助，按照中小企业国际市场开拓资金管理办法执行，一般是对认证费用补助50%。

3、商务谈判团应该由哪些人员组成？选择人员时需要考虑哪些因素？谈判前各成员应该做好哪些准备工作？

为了保证谈判交易的顺利进行，事先要选配精明能干并且熟悉商务、技术、法律和财务方面的谈判人员。需要谈判人员善于应战、善于应变、并善于谋求一致以确保交易成功。 谈判前技术供方应：拟定出口方案、策划广告宣传、挑选谈判对象、制定商务谈判方案、选择谈判人员，由谈判团成员分头负责准备谈判所需材料，包括技术说明书的撰写和有关法律法规文本的准备。 4、常见的比价方法有哪些？

比较报价，简称比价，是指技术贸易的一方在收到交易的另一方或多方报价后，将对方能够接受的条件与自己掌握的信息进行比较，或者将收到的几种报价进行比较，从中选择出谈判对象，实现最后成交的基础过程。

常见方法：直观法、类比法、经济效益评估法、计算机软件计算法。

5、谈判的程序有哪些？需要使用哪些策略与技巧？

谈判的程序：1）开局：有谈判双方负责人各自介绍谈判小组成员的姓名与身份。2）询盘：指双方探测、摸底的阶段。3）发盘：是双方报价的阶段。4）还盘：是双方交锋的阶段。5）接受：是建立在让步或妥协的基础上的，经过讨价还价，最后双方作出让步，达成妥协。6）签约。

谈判策略技巧：1）平等待人策略；2）留有余地策略；3）休会策略；4）利用竞争策略；5）折中妥协策略。

6、技术进出口合同登记备案的程序是什么？应该去哪里办理登记备案手续？

技术进出口合同备案登记程序：1）网上登记；2）内容核对；3）颁发证书；4）办理相关手续；5）错误补正与修改；6）合同变更；7）合同终止。

属于自由进出口的技术，应当向国务院对外贸易主管部门或者其委托的机构办理合同备案登记；属于限制进口或出口的技术，实行许可证管理。

第五章

1、技术作价前应明确哪几个前提条件？

技术作价前首先应明确技术价格的组成，即由转让成本、研发成本的分摊、利润补偿三部分构成；其次应明确影响技术价格的因素，即技术生命周期、技术的开发费用、技术的转让费用、技术的市场费用、政府价格、技术进口国的政治风险、产业规范、支付方式和支付货币、合同条款、技术供方之间的竞争状况、双方所在国的税收政策等因素的影响。最后还要明确技术贸易价格评估的一些原则和考虑因素。 2、技术使用费与一般商品价格有何不同？

技术使用费与一般商品价格的不同点主要有以下几方面： （1）技术使用费形成的规律不同于一般商品价格形成的规律

一般商品价格是价值的货币表现，价值是当前生产条件下生产一种产品的平均社会必要劳动时间决定的。技术使用费都是以技术所创造的新增价值为基础，采用利润分成法确定的。 （2）技术使用费与研制技术投资的关系不同于商品价格与生产成本的关系

物质商品价格与生产成本是正比关系。技术使用费与研制费用不是正比例关系。技术使用费高低主要是由其所创造的新增价值多少决定的，而不是以技术研制的投资多少决定的。

（3）技术使用费的表示方法不同于一般商品价格的表示方法

一般商品价格多采用固定金额表示，直接标明商品价格的具体数额。技术使用费多采用百分数来表示。因为当事人签订合同时并不知道技术受方使用技术后所产生的新增价值是多少。

（4）技术使用费高低对技术需求的影响不同于商品价格对需求的影响

商品价格直接影响该商品的市场需求，反之需求变化也会直接影响商品的价格。而技术使用费的高低对技术需求影响的弹性很小，甚至对需求无任何影响。

3、许可方估定适用费主要考虑哪些因素？

1）技术转让的直接费用包括：基本费用、特别设计费用、技术文件费、派遣专家进行技术座谈等所需的费用、被许可方到供方工厂考察、培训等所有支出费用、技术服务费、激动系数。2）成末成本或开发费用，是指所转让技术投入的人力、物力和资金。3）机会成本：是指技术许可方因转让技术而失去在受方国家的市场，或让给被许可方部分销售市场而失去得销售机会所致的利润损失。4）对被许可方取得新增利润的估计。5）技术服务和技术协助的数量；6）竞争性因素；7）机动系数。

4、被许可方估定适用费主要考虑哪些因素？

1）自行开发拟引进技术的成本；2）利用技术后的新增利润；3）对拟引进技术本身状况的了解和估计；4）有无可供选择的技术来源；5）间接成本。 5、哪些合同条件对使用费有重要影响？

影响使用费金额的合同条款主要有：1）使用权性质；2）产品销售的地域范围；3）采用的支付方式；4）支付货币差价；5）保证条款的严格程度。 6、试述总付方式的概念与特点。

总付是指在签订合同时，许可方与被许可方谈妥一笔固定的金额，在合同生效后，由被许可方按合同约定，一次或分期支付的办法。

特点：1）被许可方支付使用费的时间早；2）总付金额在合同有效期内不变；3）使用技术的风险全部被被许可方承担；4）许可方提供技术协助不积极。

7、总付方式对被许可方有哪些不利之处？

对被许可方的不利之处：1）采用总付方式，被许可方在实际生产前要付出大笔资金，如果此项资金需要向银行借贷，由于融资费用高，经济负担比较重，将影响资金周转。2）总付有类似一笔销售或购买行为的财务效果，支付之后，许可方就不再分担市场变动的风险，而技术和市场风险全部落在被许可方的身上。3）采用总付方式，许可方不再积极承担提供技术改进和传授技术情报的义务，即使合同规定许可方必须承担此项义务，但由于被许可方生产量或销售额的增加对许可方没有直接好处或收益，因此许可方大多采取表面上履行，但实际上并不完全履行，或只提供一些简单的技术情报，真正有价值的技术改进和技术情报则不提供。

8、试述提成支付方式的概念和特点。

提成支付是指在签订合同时，当事人双方确定一个提取使用费的百分比，待被许可方利用技术开始生产并取得经济效果之后，以经济效果为基础定期连续提取使用费的办法。 特点：1）支付使用费的时间较晚；2）使用费总额与利用技术的效果直接相关；3）许可方积极主动地提供技术服务和技术协助。

9、按产量提成要注意哪些问题？

按产量提成要注意：1）谨慎地确定产品的单位金额；2）要明确规定单位产品产量的衡量标准；3）注意某些国家的法律规定。 10、如何计算提成率？

提成率是在提成支付方式下，双方协商确定的提取技术使用费的百分数。该百分数是

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