市文广新局廉政风险点及防控措施

市文广新局廉政风险点及防控措施

一、办公室廉政风险点

1印章管理，2、文书档案管理，3、车辆管理，4、办公用品、物品的采购方面，5、公务接待方面，6、科室管理方面。

主要表现形式

1、印章管理方面：印章是否严格保管、是否用印登记、是否有来人自行用印行为、印章带出有无分管领导签字（电话同意）。

2、文书档案管理方面：借阅文件有无登记、签字；有无未经批准查阅行为；机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，是否存在各类资料外泄的风险，出现失密情况。 3、车辆管理方面：车辆修理是否存在假修或假换件，有无日常报销虚报费用，有无酒驾行为，有无公车私用行为 4、办公用品、物品的采购方面：是否按政府采购规定执行，采购中是否出现中饱私囊以权谋私行为。

5、公务接待方面：是否出现服务质量不高，不到定点饭店接待，不按标准接待或超过标准接待，未使用指定宴席烟酒茶水等。

6、科室管理方面：违反规定在工作日中午饮酒、在值班时饮酒、在执行公务时饮酒、在驾驶机动车前饮酒。 主要防控措施

1、落实《机关车辆使用和管理办法》、《公文处理暂行办法》、《印章使用管理制度》、《公务接待管理暂行办法》，进一步严明全局干部职工工作纪律和加强作风建设； 2、完善档案保管制度、保密制度，妥善保管机要文件，防止重要机密信息泄露； 3、严格执行业务招待费管理暂行规定和聘用驾驶员加班补助办法；公务接待不超标，公车管理有章可循。

二、人教科廉政风险点

干部选拔任用及人事管理 主要表现形式

1、不按《干部选拔任用条例》规定选拔任用干部；2、不按职称评审规定审核材料，不按照有关规定条件进行职称评审； 3、干部档案管理工作中，擅自涂改、泄露档案信息；4、在接收转业干部、选调人员到机关工作、公务员录用、事业单位招考等方面营私舞弊。 主要防控措施

1、严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的要求，切实做到执行程序不走样，严格标准不变通； 2、严格执行《党政领导干部干部选拔任用工作责任追究办法（试行）》，对发现的违反干部人事工作纪律的行为进行责任追究； 3、干部人事工作中，坚持公开、公平、公正的原则，坚持把公开透明和阳光操作贯穿始终，积极接受纪检监察部门监督。

三、财务管理廉政风险点

1、行政事业性收费、专项资金、政府性基金的征收。2、预算的编报、执行和监督。3、各单位财务收支核算和资产管理。

主要表现形式

1、不认真学习领会相关财经纪律、制度规定等；2、不能严格执行审批规定。 主要防控措施

1认真学习、领会、执行国家财经纪律、财务制度和有关的收费规定。2、严格执行省文化、广电、新闻出版局财务支出审批规定。3、制订淮北市文广新局财务管理办法。

四、行政审批廉政风险点 行政审批事项办理 行政审批表现形式

1、对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；2、不在办公场所公示依法公示的材料的；3、在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；4、对申请人提交申请材料不齐全、不符合法定形式的情况，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；5、未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；6、依法应当举行听证而不举行听证的；7、索取或者收受申请人财物或者谋取其他利益的；8、对不符合法定条件的申请人准予行政许可的；9、对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。

主要防控措施

1、严格执行行政审批（审核）项目（服务中心）办事指南，按权限直接办理我局职责范围内的行政审批事项；2、按照首问负责制的要求，协调处理好本部门行政审批项目中的有关问题；

3、认真学习和研究国家有关法律、法规，深入调查研究，开拓工作思路，创新工作方法，提高办事效率4、严格执行每季度一次办件核查制度，5、杜绝办事期间吃拿卡要现象发生。6、加强道德修养，提高廉政意识。 五、监察室廉政风险点

1、信访举报接收和案件审理工作；2、工作人员违法违纪案件查处；3、思想认识方面。 主要表现形式

1、信访举报接收和案件审理工作在纪检监察的日常事务工作中，监管不到位，存在漏洞，造成失职、渎职的风险；2、工作人员违法违纪案件查处中，可能存在办人情案，不执行办案程序、营私舞弊等风险；3、群众举报违纪违法案件信访件受理：可能存在有访不问、有案不查或查处过程中受人托、寻私情等风险；4、办理违纪违法案件中，与当事人有利害关系，不按规定回避，造成违反法律程序的风险；5、未按照程序规定依法取证，遗漏证据，徇私舞弊，造成枉法办案的风险；7、负责、督办、和处理违纪违法案件时，不按规定及时给当事人答复，造成工作失职、渎职的风险；8、工作中有畏难情绪，有老好人思想，对身边的同事和熟人受到纪检监察举报处理不当，或是监管不力，对本单位可

能出现的重大违纪违法行为没有很好地预防和制止的失职风险。

主要防控措施

1、认真学习党的方针政策、法律法规，按有关规定督促各项工作的贯彻落情况；2、组织落实好党员领导干部廉洁从政若干准则的学习和执行；3、加强监督检查，进一步严明全局干部职工工作纪律和加强作风建设；4、努力做好文广新系统党风廉政建设和反腐倡廉工作；5、钻研纪检监察业务，做好违纪违法案件的调查处理工作；6、严格执行有关规定，做好纪检监察信访工作。

六、文化市场综合执法大队廉政风险点 一、综合科廉政风险点

1、印章管理，2、文书档案管理，3、财务管理，4、办公用品、物品采购，5、公务接待，6、车辆管理，7、信访举报受理，8、科室管理。

（一）主要表现形式：

1、印章管理。是否严格保管，是否用前请示，是否用印登记，是否有来人自行用印行为，印章带出是否有领导签字。

2、文书档案管理。文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，是否有外泄、失密情况；借阅文件有无领导批准、借阅任登记、签字。

3、财务管理。是否认真学习财经纪律和财务制度，是否严格执行财务审批制度。

4、办公用品、物品采购。是否按照政府采购规定，是否出现中饱私囊、以权谋私行为。

5、公务接待。是否到定点饭店按照接待标准招待，是否使用指定宴席烟酒茶水等，是否有服务质量不高情况。

6、车辆管理。是否虚报、假报日常车辆使用、维修费用，是否公车私用。

7、信访举报受理。是否有访不接、有访不问、处理不反馈。

8、科室管理。是否在工作日中午饮酒、值班饮酒、执行公务饮酒、驾驶机动车前饮酒；是否有脱岗、离岗不请假现象。

（二）主要防控措施：

1、严格落实《印章使用管理制度》、《公文处理暂行办法》、《车辆使用管理制度》、《公务接待管理暂行办法》、《财务制度》等。

2、进一步严明全体干部职工工作纪律和作风建设，强化经办人的自我修养。

二、执法科（一科、二科）廉政风险点

1、市场日常监管， 2、案件、举报受理， 3、执法程序，4、廉洁自律， 5、文明、公正执法。

（一）主要表现形式：

1、市场日常监管。是否有疏于管理、玩忽职守、推诿扯皮、违法不究、行政不作为、乱作为等现象。

2、案件、举报受理。是否有举报案件不查、瞒案不报、压案不查、甚至弄虚作假、伪造案卷、失职渎职等现象。

3、执法程序。是否有不按规定回避，越权执法，滥施处罚，重复处罚，以罚代管，乱罚款，不按规定程序执法办案，滥用自由裁量权等现象。

4、廉洁自律。是否有索取或收受执法对象户的金钱、礼品或其他物品；是否利用工作之便、为亲属朋友谋取不正当利益。

5、文明、公正执法。是否有执法不文明、态度生硬、言语粗俗、耍威风、搞特权、刁难经营户。

6、其他可能引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不作为、乱作为行为的潜在风险。

（二）主要防控措施：

1、每周五上午，组织全体人员学习政策理论、法律法规和业务知识，强化队员的政治品质、思想境界、职业道德、法律意识、业务 能力等。

2、完善并严格落实执法工作制度，以制度落实为抓手，实现依法执法、阳光执法、文明执法。

3、设立监督电话（12318、3026572）、设置举报箱，接受社会各界的多种形式监督。

淮北市文广新局

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