2022年证券从业资格后续培训-收益凭证的发行与交易详解(100分)

收益凭证的发行与交易详解

单选题（共4题，每题10分）

1 . 收益凭证的发行余额不得超过证券公司净资本的（）。

? A.40%

? B.50%

? C.60%

? D.80%

我的答案： C

2 . 证券公司发行收益凭证，应符合最近12个月风险覆盖率不低于（），资本杠杆率不低于（）。

? A.100%，8%

? B.110%，8%

? C.100%，12%

? D.110%，12%

我的答案： A

3 . 收益凭证属于非公开募集品种，每期收益凭证的投资者不得超过（）人。

? A.300

? B.200

? C.100

? D.50

我的答案： B

4 . 证券公司发行本金保障型收益凭证的，接受单个投资者的资金数额不得低于人民币（）。

? A.1万元

? B.100万元

? C.10万元

? D.5万元

我的答案： D

多选题（共3题，每题 10分）

1 . 收益凭证与其他债务融资工具相比具有如下特点（）。

? A.收益凭证的期限比较灵活，定向发行的收益凭证可以满足证券公司和投资者对期限上的需求

? B.收益凭证发行额度受到发行主体资本金限制，而次级债可以补充公司资本金

? C.收益凭证目前发行场所是中证机构间报价系统或者证券公司柜台，流动性相对公司债等比较差

? D.非公开募集的收益凭证较次级债等债务融资工具更快速便利

我的答案： ABCD

2 . 以下关于收益凭证的发行和交易说法正确的有（）。

? A.证券公司发行非本金保障型收益凭证的，接受单个投资者的资金数额不得低于人民币一百万元

? B.证券公司发行本金保障型收益凭证的，接受单个投资者的资金数额不得低于人民币一百万元

? C.在目前的实践中，收益凭证基本都在证券公司柜台、中证机构间报价系统发行并转让

? D.证券公司在柜台市场发行或转让收益凭证的，接受单个投资者的资金数额不得低于人民币五万元

我的答案： AC

3 . 以下可作为收益凭证挂钩特定标的的有（）。

? A.股权

? B.基金

? C.利率

? D.指数

我的答案： ABCD

判断题（共3题，每题 10分）

1 . 收益凭证仅可以在机构间私募产品报价与服务系统发行。

对错

我的答案：错

2 . 证券公司应当制作风险揭示书，向投资者充分揭示收益凭证的市场风险、信用风险、流动性风险等风险的含义、特征以及可能引起的后果。风险揭示书应由投资者签字确认。

对错

我的答案：对

3 . 证券公司应当向具备一定风险识别能力和承担能力的投资者发行和转让收益凭证，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

对错

我的答案：对

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